東方紅啟恒三年持有混合A (910004): 東方紅啟恒三年持有期混合型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
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時間：2025年04月09日 11:16:29 中財網(wǎng) |
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原標題:東方紅啟恒三年持有混合A : 東方紅啟恒三年持有期混合型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
東方紅啟恒三年持有期混合型證券投資基金（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年4月4日
送出日期：2025年4月9日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
| 基金簡稱 | 東方紅啟恒三年持有混合 | 基金代碼 | 910004 |
| 下屬基金簡稱 | 東方紅啟恒三年持有混合A | 下屬基金交易代碼 | 910004 |
| 基金管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限
公司 | 基金托管人 | 中國工商銀行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2021年4月21日 | 上市交易所及上市日期 | - |
| 基金類型 | 混合型 | 交易幣種 | 人民幣 |
| 運作方式 | 其他開放式 | 開放頻率 | 每個開放日僅開放贖回，不
開放申購 |
| 基金經(jīng)理 | 李競 | 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)
理的日期 | 2025年4月4日 |
| | | 證券從業(yè)日期 | 2008年6月19日 |
| 基金經(jīng)理 | 胡曉 | 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)
理的日期 | 2024年8月24日 |
| | | 證券從業(yè)日期 | 2009年7月20日 |
| 其他 | 本基金由東方紅4號-積極成長集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“東方紅4號集合”）變
更而來，變更后的《東方紅啟恒三年持有期混合型證券投資基金基金合同》于2021
年4月21日生效，原東方紅4號集合份額變更為本基金A類份額。本基金A類基金
份額不開放申購業(yè)務(wù)（紅利再投資份額除外），僅開放贖回業(yè)務(wù)。 | | |
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資者可閱讀《招募說明書》第九章了解詳細情況
| 投資目標 | 本基金在嚴格控制投資組合風(fēng)險的前提下，通過深入研究、精選個股，追求基金資產(chǎn)的
長期穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 | 本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他
經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票及存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國內(nèi)
依法發(fā)行的國家債券、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、金融債券、次級債券、中央銀行
票據(jù)、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可
分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債、證券公司短期公司債券以及經(jīng)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
投資的其他債券）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、
股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須 |
| | 符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基
金資產(chǎn)的60%（其中投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；
本基金每個交易日日終在扣除股票期權(quán)、股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 |
| 主要投資策略 | 1、資產(chǎn)配置：本基金將動態(tài)跟蹤各類宏觀經(jīng)濟指標及市場指標，從而對股票、債券等
大類資產(chǎn)的風(fēng)險和收益特征進行預(yù)測，通過定性和定量指標的分析，在目標收益條件下，
追求風(fēng)險最小化，最終確定大類資產(chǎn)投資權(quán)重。
2、股票投資策略：本基金主要遵循“自下而上”的個股投資策略，挖掘價格低估、質(zhì)
地優(yōu)秀、未來預(yù)期成長性良好、符合轉(zhuǎn)型期中國經(jīng)濟發(fā)展趨勢的上市公司股票進行投資；
在行業(yè)配置層面，本基金會傾向于一些符合轉(zhuǎn)型期中國經(jīng)濟發(fā)展趨勢的行業(yè)或子行業(yè)；
在個股選擇層面，基金管理人會重點關(guān)注3個方面：公司素質(zhì)、公司的成長空間及未來
公司盈利增速、目前的估值，同時本基金還會密切關(guān)注上市公司的可持續(xù)經(jīng)營發(fā)展狀況，
將ESG評價情況納入投資參考。
3、此外，本基金還會運用可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債投資策略、其他
固定收益類證券投資策略、證券公司短期公司債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、
股指期貨投資策略、國債期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、參與融資業(yè)務(wù)策略等。 |
| 業(yè)績比較基準 | 滬深300指數(shù)收益率×70%+恒生指數(shù)收益率（經(jīng)匯率估值調(diào)整）×10%+中債綜合指數(shù)收
益率×20%。 |
| 風(fēng)險收益特征 | 本基金是一只混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于債券型基金與貨幣市場基金，低
于股票型基金。
本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了
需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨
港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。 |
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖注：1、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
2、合同生效當(dāng)年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)和指標按實際存續(xù)期計算，不按整個自然年度進行折算。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?br />
| 費用類型 | 份額（S）或金額（M）
/持有期限（N） | 收費方式/費率 |
| 贖回費 | N＜7日 | 1.5% |
| | 7日≤N＜30日 | 0.75% |
| | 30日≤N＜365日 | 0.5% |
| | 365日≤N＜730日 | 0.3% |
| | N≥730日 | 0 |
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
| 費用類別 | 收費方式/年費率或金額 | 收取方 |
| 管理費 | 0% | 基金管理人和銷售機構(gòu) |
| 業(yè)績報酬 | R≤5%:0% | 基金管理人和銷售機構(gòu) |
| 業(yè)績報酬 | R＞5%：Max[0,(R-5%)*20%*C*F*D/360-該筆
份額X日后已計提的業(yè)績報酬總額] | 基金管理人和銷售機構(gòu) |
| 托管費 | 0.2% | 基金托管人 |
| 審計費用 | 65,000.00元 | 會計師事務(wù)所 |
| 信息披露費 | 120,000.00元 | 規(guī)定披露報刊 |
| 其他費用 | 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費，仲裁費和訴訟費，基金份額持有人大會費用
證券、期貨、股票期權(quán)等交易或結(jié)算費用，銀行匯劃費用，相關(guān)賬戶開戶費和賬戶維護
費，投資港股通標的股票的相關(guān)費用等 | |
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、業(yè)績報酬費率為業(yè)績報酬計提比例，為單次計提比例，非年費率。
3、本基金A類基金份額的業(yè)績報酬計提日為本基金分紅日、基金份額持有人贖回日或本基金終止運作日。本基金分紅日提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從分紅資金中扣除。在基金份額持有人贖回和本基金終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從贖回資金中扣除。A類基金份額持有人在本基金分紅日贖回的，贖回份額按照贖回時應(yīng)計提的業(yè)績報酬金額計提業(yè)績報酬。
4、本基金分紅日計提業(yè)績報酬的，可提取的業(yè)績報酬金額不得超過該筆基金份額本次分紅金額的20%。
5、推廣期參與東方紅4號集合的，X日為東方紅4號集合成立日；存續(xù)期參與東方紅4號集合的，X日為份額參與日；紅利再投東方紅4號集合或A類基金份額形成的份額，X日為紅利轉(zhuǎn)份額日。
6、R為該份額X日（基金份額持有人持有原東方紅4號集合份額的期限連續(xù)計算）至本次業(yè)績報酬計提日期間的年化收益率，具體計算公式為：R=(A-B)/C×360/D×100%A為業(yè)績報酬計提日該類基金份額的基金份額累計凈值；
B為X日的該類份額累計單位凈值或該類基金份額的基金份額累計凈值；C為X日的該類份額單位凈值或該類基金份額凈值；
D為X日與本次業(yè)績報酬計提日間隔天數(shù)；
F為該筆提取業(yè)績報酬的份額。
7、審計費用和信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：東方紅啟恒三年持有混合A
注：基金管理費率、托管費率為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算，業(yè)績報酬不納入測算范圍。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險包括但不限于：市場風(fēng)險，管理風(fēng)險，流動性風(fēng)險，操作風(fēng)險，信用風(fēng)險，技術(shù)風(fēng)險，參與債券回購、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、港股通標的股票、科創(chuàng)板股票、北交所股票、融資業(yè)務(wù)、存托憑證的風(fēng)險，法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險，其他風(fēng)險等。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金A類基金份額采用逐筆計提法收取業(yè)績報酬，披露的A類基金份額凈值為未扣除基金管理人業(yè)績報酬前的基金份額凈值，不同時間參與的份額因申購時基金份額凈值不同、持有期不同，贖回時應(yīng)承擔(dān)的業(yè)績報酬金額也不同，投資者實際贖回A類基金份額的凈值可能低于披露的A類基金份額凈值。投資者基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.dfham.com，客服電話：4009200808●基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
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