東方紅產(chǎn)業(yè) (000619): 東方紅產(chǎn)業(yè)升級靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
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時間：2025年04月09日 11:16:29 中財網(wǎng) |
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原標題:東方紅產(chǎn)業(yè) : 東方紅產(chǎn)業(yè)升級靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
東方紅產(chǎn)業(yè)升級靈活配置混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年4月4日
送出日期：2025年4月9日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
| 基金簡稱 | 東方紅產(chǎn)業(yè)升級混合 | 基金代碼 | 000619 |
| 基金管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限
公司 | 基金托管人 | 中國工商銀行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2014年6月6日 | 上市交易所及上市日期 | - |
| 基金類型 | 混合型 | 交易幣種 | 人民幣 |
| 運作方式 | 普通開放式 | 開放頻率 | 每個開放日 |
| 基金經(jīng)理 | 苗宇 | 開始擔任本基金基金經(jīng)
理的日期 | 2025年4月4日 |
| | | 證券從業(yè)日期 | 2008年7月1日 |
| 基金經(jīng)理 | 王焯 | 開始擔任本基金基金經(jīng)
理的日期 | 2024年8月24日 |
| | | 證券從業(yè)日期 | 2016年7月4日 |
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資者可閱讀《招募說明書》第九章了解詳細情況
| 投資目標 | 把握經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的戰(zhàn)略性機遇，在受益于產(chǎn)業(yè)升級的傳統(tǒng)行業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)中精選具有
核心競爭優(yōu)勢的個股，在嚴格控制風險的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。 |
| 投資范圍 | 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行的股票及存托憑證
（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行的股票及存托憑證）、債券（含中
小企業(yè)私募債）、中期票據(jù)、債券回購、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期
貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相
關(guān)規(guī)定）。
本基金投資組合中股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%；本基金每個
交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購款等；本基金投資于產(chǎn)業(yè)升級的證券不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
待基金參與證券投資基金、融資融券和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)等的相關(guān)規(guī)定頒布后，基金管理人可
以在不改變本基金既有投資策略和風險收益特征并在控制風險的前提下，參與證券投資
基金、融資融券業(yè)務(wù)以及通過證券金融公司辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，以提高投資效率及進行風
險管理。 |
| | 待基金管理人和基金托管人參與國債期貨的相關(guān)準備完備后，基金管理人可以在不改變
本基金既有投資策略和風險收益特征并在控制風險的前提下，參與國債期貨，以提高投
資效率及進行風險管理。屆時基金參與國債期貨的風險控制原則、具體參與比例限制、
費用收支、信息披露、估值方法及其他相關(guān)事項按照中國證監(jiān)會的規(guī)定及其他相關(guān)法律
法規(guī)的要求執(zhí)行，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 |
| 主要投資策略 | 本基金以中國轉(zhuǎn)型期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為投資主線，綜合運用多種投資策略構(gòu)建資產(chǎn)組
合。一方面，管理人通過研究發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)演進的歷史，結(jié)合中國經(jīng)濟的自身特點和政
策導(dǎo)向，尋找中國當期階段最受益的“一些行業(yè)”；另一方面，管理人會“自下而上”
的觀察一些行業(yè)競爭格局的變化，把握產(chǎn)業(yè)演進過程中，行業(yè)龍頭盈利能力提升的投資
機會。 |
| 業(yè)績比較基準 | 滬深300指數(shù)收益率*70%+中國債券總指數(shù)收益率*30%。 |
| 風險收益特征 | 本基金是一只混合型基金，其預(yù)期風險與收益高于債券型基金與貨幣市場基金。 |
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖注：1、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
2、合同生效當年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)和指標按實際存續(xù)期計算，不按整個自然年度進行折算。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?br />
| 費用類型 | 份額（S）或金額（M）
/持有期限（N） | 收費方式/費率 |
| 申購費
（前收
費） | M＜50萬元 | 1.50% |
| | 50萬元≤M＜100萬元 | 1.00% |
| | M≥100萬元 | 1,000元/筆 |
| 贖回費 | N＜7日 | 1.50% |
| | 7日≤N＜30日 | 0.75% |
| | 30日≤N＜365日 | 0.50% |
| | 365日≤N＜730日 | 0.30% |
| | N≥730日 | 0 |
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
| 費用類別 | 收費方式/年費率或金額 | 收取方 |
| 管理費 | 合同生效一年內(nèi):1.50% | 基金管理人和銷售機構(gòu) |
| 管理費 | 前一年收益率＜-5%:0 | 基金管理人和銷售機構(gòu) |
| 管理費 | -5%≤前一年收益率＜8%:1.2% | 基金管理人和銷售機構(gòu) |
| 管理費 | 前一年收益率≥8%:2% | 基金管理人和銷售機構(gòu) |
| 托管費 | 0.2% | 基金托管人 |
| 審計費用 | 58,000.00元 | 會計師事務(wù)所 |
| 信息披露費 | 120,000.00元 | 規(guī)定披露報刊 |
| 其他費用 | 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費和訴訟費；基金份額持有人大會費用；基金的證券
交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金開戶費和銀行賬戶維護費；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基
金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。 | |
注：1、基金合同生效后第一年內(nèi)，基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.50%年費率計提。
2、合同生效滿一年后每個季度對日，根據(jù)基金在該日之前一年（不含該日）的收益率分檔收取。
3、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
4、審計費用和信息披露費為基金整體承擔費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
| | 基金運作綜合費率（年化） |
| 合同生效一年內(nèi) | 1.71% |
| 前一年收益率＜-5% | 0.21% |
| -5%≤前一年收益率＜8% | 1.41% |
| 前一年收益率≥8% | 2.21% |
測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金面臨的主要風險包括但不限于：市場風險，管理風險，流動性風險，信用風險，技術(shù)風險，操作風險，投資于
中小企業(yè)私募債的風險，參與債券回購的風險，參與股指期貨的風險，參與國債期貨的風險，投資科創(chuàng)板股票的風險，特有投資策略帶來的風險，參與存托憑證的風險，投資北交所股票的風險，法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險，其他風險等。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔?！痘鸷贤愤m用中華人民共和國法律并從其解釋。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.dfham.com，客服電話：4009200808●基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
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