中科藍(lán)訊(688332):中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于深圳市中科藍(lán)訊科技股份有限公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)的核查意見(jiàn)
關(guān)于深圳市中科藍(lán)訊科技股份有限公司 使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)的核查意見(jiàn) 中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金公司”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳市中科藍(lán)訊科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中科藍(lán)訊”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2024年4月修訂）》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)中科藍(lán)訊本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：一、募集資金基本情況 根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意深圳市中科藍(lán)訊科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕848號(hào)），公司首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股3,000萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣91.66元，募集資金總額為274,980.00萬(wàn)元；扣除承銷(xiāo)及保薦費(fèi)用、發(fā)行上市手續(xù)費(fèi)用以及其他發(fā)行費(fèi)用共計(jì)16,057.24萬(wàn)元后，募集資金凈額為258,922.76萬(wàn)元。上述募集資金已全部到位，經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并于2022年7月12日出具了《深圳市中科藍(lán)訊科技股份有限公司IPO募集資金驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)﹝2022﹞3-63號(hào)）。為規(guī)范公司募集資金管理和使用，上述募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)設(shè)的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)內(nèi)，公司已與保薦機(jī)構(gòu)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、相關(guān)募集資金專(zhuān)戶(hù)監(jiān)管銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。 公司2024年度募集資金存放與使用的具體情況詳見(jiàn)公司2025年4月9日在指定信息披露媒體《上海證券報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的公司《2024年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》（公告編號(hào)：2025-007）。 二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況 根據(jù)公司披露的《深圳市中科藍(lán)訊科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》及《關(guān)于公司部分募投項(xiàng)目延期、調(diào)整投資金額與內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2024-029），公司募投項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下： 單位：萬(wàn)元
三、前次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況 公司于2024年4月8日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響募投項(xiàng)目實(shí)施及確保募集資金安全的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣19億元（含）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單、收益憑證、國(guó)債逆回購(gòu)等），使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起至2024年年度董事會(huì)決議公告披露之日止。在上述額度及期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。在上述使用期限內(nèi)，公司嚴(yán)格按照董事會(huì)授權(quán)的額度對(duì)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行了現(xiàn)金管理。 四、本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況 （一）現(xiàn)金管理目的 為提高募集資金使用效率，在確保不影響募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施和使用安排、保證募集資金安全的前提下，公司將合理使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，此舉有利于增強(qiáng)公司現(xiàn)金資產(chǎn)的投資收益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。 （二）現(xiàn)金管理金額 公司計(jì)劃使用最高不超過(guò)人民幣15億元（含）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度及期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。 （三）資金來(lái)源 資金來(lái)源為公司部分暫時(shí)閑置募集資金。 （四）投資方式 1、投資產(chǎn)品品種 公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單、收益憑證、國(guó)債逆回購(gòu)等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得實(shí)施以證券投資為目的的投資行為。 2、現(xiàn)金管理收益的分配 公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的所得收益歸公司所有，并將嚴(yán)格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至公司募集資金專(zhuān)戶(hù)。 （五）投資期限 自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。 （六）實(shí)施方式 董事會(huì)授權(quán)公司管理層在授權(quán)額度和期限內(nèi)行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件、開(kāi)立或注銷(xiāo)擬投資產(chǎn)品的專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 （七）信息披露 公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《監(jiān)管指引第2號(hào)》”）《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2024年4月修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作（2023年12月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《自律監(jiān)管指引第1號(hào)》”）等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不會(huì)變相改變募集資金用途。 五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施 （一）投資風(fēng)險(xiǎn) 盡管公司選擇投資安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)可控，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。 （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施 1、公司將嚴(yán)格按照《監(jiān)管指引第2號(hào)》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2024年4月修訂）》《自律監(jiān)管指引第1號(hào)》及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。 2、公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層在授權(quán)額度和期限內(nèi)行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，包括但不限于選擇優(yōu)質(zhì)合作方、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等，并根據(jù)經(jīng)營(yíng)安排和資金投入計(jì)劃合理安排相適應(yīng)的現(xiàn)金管理產(chǎn)品種類(lèi)和期限等，確保不影響公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和募投項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得實(shí)施以證券投資為目的的投資行為。 3、公司財(cái)務(wù)部將安排專(zhuān)人及時(shí)分析和跟蹤現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。 4、公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、內(nèi)審部門(mén)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。 六、對(duì)公司的影響 公司本次對(duì)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在符合相關(guān)法律法規(guī)、確保不影響募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施和使用安排、保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不存在變相改變募集資金用途的情形，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不存在損害公司和股東利益的情形。 公司通過(guò)對(duì)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。 七、履行的審議程序及專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明 （一）審議程序 公司于2025年4月7日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，上述事項(xiàng)在董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。 （二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn) 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用最高不超過(guò)人民幣15億元（含）的暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，是在確保不影響公司正常運(yùn)營(yíng)、公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行和資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響募投項(xiàng)目的建設(shè)及公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不存在改變或者變相改變募集資金用途、損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，符合《監(jiān)管指引第2號(hào)》《自律監(jiān)管指引第1號(hào)》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2024年4月修訂）》及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，符合公司和全體股東的利益。 綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。 八、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn) 經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，履行了必要的審批程序。公司通過(guò)投資安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，可以提高資金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，符合《監(jiān)管指引第2號(hào)》《自律監(jiān)管指引第1號(hào)》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2024年4月修訂）》等相關(guān)規(guī)定及公司《募集資金管理制度》。 綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用不超過(guò)人民幣15億元（含）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。 （以下無(wú)正文） 中財(cái)網(wǎng)
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