電力ETF (561560): 華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新的招募說明書2025年第1號(hào)
原標(biāo)題:電力ETF : 華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新的招募說明書2025年第1號(hào) 華泰柏瑞基金管理有限公司 華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證 券投資基金 更新的招募說明書 2025年第1號(hào) 基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 二〇二五年四月 華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 重要提示 華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）根據(jù) 2022年 2月 10日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于準(zhǔn)予華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]311號(hào)）進(jìn)行募集。本基金的基金合同于 2022 年 4 月 26 日正式生效。 華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。 本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證全指電力公用事業(yè)指數(shù)。指數(shù)編制方案簡(jiǎn)介如下： 1、樣本空間 中證全指指數(shù)樣本股 2、選樣方法 （1）將樣本空間證券按中證行業(yè)分類方法分類； （2）如果行業(yè)內(nèi)證券數(shù)量少于或等于 50只，則全部證券作為相應(yīng)全指行業(yè)指數(shù)的樣本； （3）如果行業(yè)內(nèi)證券數(shù)量多于 50只，則依次剔除行業(yè)內(nèi)全部證券成交金額排名后 10%的證券以及累積總市值占比達(dá)行業(yè)內(nèi)全部證券 98%以后的證券，剔除過程中優(yōu)先確保剩余證券數(shù)量不少于 50 只，將剩余證券作為相應(yīng)行業(yè)指數(shù)的樣本。 標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。 本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。 本基金是跟蹤中證全指電力公用事業(yè)指數(shù)的交易型開放式基金，投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考 IOPV決策和 IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)、融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等等。 本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。 本基金可投資資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。 本基金可投資于股指期貨。股指期貨是一種掛鉤股票指數(shù)的金融衍生工具，帶有一定的投資杠桿，可放大指數(shù)的損益；同時(shí)，股指期貨可進(jìn)行反向賣空交易。因此，其投資風(fēng)險(xiǎn)高于傳統(tǒng)證券。本基金將以套期保值為目的，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資比例，控制股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)。 本基金可參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損失。 基金合同生效后，連續(xù) 50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000萬元情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會(huì)。因此，基金份額持有人將可能面臨基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。 本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書中“基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。 投資者認(rèn)購（或申購）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣私ㄗh投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。 本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為 2025年 03月 21日，有關(guān)財(cái)務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2024年12月31日，財(cái)務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。 本基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司已對(duì)本次更新的招募說明書進(jìn)行了復(fù)核確認(rèn)。 目錄 一、緒言 ................................................................................................................................................. 2 二、釋義 ................................................................................................................................................. 2 三、基金管理人 ..................................................................................................................................... 7 四、基金托管人 ................................................................................................................................... 18 五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ............................................................................................................................... 20 六、基金的募集 ................................................................................................................................... 31 七、基金合同的生效 ........................................................................................................................... 38 八、基金份額折算與變更登記 ........................................................................................................... 39 九、基金份額的上市交易 ................................................................................................................... 40 十、基金份額的申購與贖回 ............................................................................................................... 42 十一、基金的投資 ............................................................................................................................... 54 十二、基金的業(yè)績 ............................................................................................................................... 65 十三、基金的財(cái)產(chǎn) ............................................................................................................................... 67 十四、基金資產(chǎn)的估值 ....................................................................................................................... 68 十五、基金的收益與分配 ................................................................................................................... 73 十六、基金的費(fèi)用與稅收 ................................................................................................................... 75 十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ................................................................................................................... 77 十八、基金的信息披露 ....................................................................................................................... 78 十九、基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示 ....................................................................................................................... 84 二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ........................................................................... 91 二十一、基金合同的內(nèi)容摘要 ........................................................................................................... 93 二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ................................................................................................. 107 二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù) ................................................................................................. 123 二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng) ................................................................................................................. 124 二十五、招募說明書存放及查閱方式 ............................................................................................. 126 二十六、備查文件 ............................................................................................................................. 127 一、緒言 本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 5號(hào)<招募說明書的內(nèi)容與格式>》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第 3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）等有關(guān)法律法規(guī)以及《華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱基金合同）編寫。 基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。 本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。 本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 二、釋義 本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義： 1、基金或本基金：指華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金 2、基金管理人：指華泰柏瑞基金管理有限公司 3、基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 4、基金合同：指《華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充 5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充 6、招募說明書或本招募說明書：指《華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新 7、基金產(chǎn)品資料概要：指《華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新 8、基金份額發(fā)售公告：指《華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 9、上市交易公告書：指《華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》 10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等 11、《基金法》：指 2003年 10月 28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng) 2012年 12月 28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自 2013年 6月 1日起實(shí)施，并經(jīng) 2015年 4月 24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì) 2020年 8月 28日頒布、同年 10月 1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì) 2019年 7月 26日頒布、同年 9月 1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 14、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì) 2014年 7月 7日頒布、同年 8月 8日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 15、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì) 2017年 8月 31日頒布、同年 10月 1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 16、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會(huì) 2021年 1月 18日頒布、同年 2月 1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第 3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 17、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”，簡(jiǎn)稱“ETF” 18、聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標(biāo)類似，緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金 19、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 20、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 21、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 22、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 23、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織 24、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者 25、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 26、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 27、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù) 28、銷售機(jī)構(gòu)：指華泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 29、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 30、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司 31、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)及基金交易的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅32、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為華泰柏瑞基金管理有限公司或接受華泰柏瑞基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 33、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶 34、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期 35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期 36、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過 3個(gè)月 37、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 38、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 39、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日 40、T+n日：指自 T日起第 n個(gè)工作日(不包含 T日) 41、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日 42、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段 43、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指基金管理人、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其不時(shí)做出的修訂 44、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為 45、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為 46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為對(duì)價(jià)資產(chǎn)的行為 47、申購、贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等信息的文件 48、組合證券：指標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券 49、申購對(duì)價(jià)：指投資者申購基金份額時(shí)，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià) 50、贖回對(duì)價(jià)：指投資者贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià) 51、標(biāo)的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證全指電力公用事業(yè)指數(shù)及其未來可52、完全復(fù)制法：指一種跟蹤指數(shù)的方法。通過購買標(biāo)的指數(shù)中的所有成份證券，并且按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購買的比例以構(gòu)建指數(shù)組合，達(dá)到復(fù)制指數(shù)的目的 53、現(xiàn)金替代：指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金 54、現(xiàn)金差額：指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資者申購、贖回時(shí)應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購、贖回單位對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計(jì)算 55、預(yù)估現(xiàn)金差額：指由基金管理人計(jì)算并在 T日申購贖回清單中公布的當(dāng)日現(xiàn)金差額預(yù)估值，預(yù)估現(xiàn)金差額由申購贖回代理券商預(yù)先凍結(jié) 56、基金份額參考凈值：指基金管理人或者基金管理人委托的指數(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并由上海證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布的基金份額參考凈值，簡(jiǎn)稱 IOPV 57、最小申購、贖回單位：指申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資者申購、贖回的基金份額應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍 58、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值的行為 59、基金的轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作 60、元：指人民幣元 61、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約 62、收益評(píng)價(jià)日：指基金管理人計(jì)算基金累計(jì)報(bào)酬率與標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率差額之日 63、基金累計(jì)報(bào)酬率：指收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比減去 100%。期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計(jì)算上述指標(biāo) 64、標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率：指收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)與基金上市前一日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)之比減去 100%。期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計(jì)算上述指標(biāo) 65、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 66、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值 67、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù) 凈值的過程 69、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介 70、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等 71、貨幣市場(chǎng)工具：指現(xiàn)金；期限在 1 年以內(nèi)（含 1 年）的銀行存款，債券回購，中央銀行票據(jù)，同業(yè)存單；剩余期限在 397 天以內(nèi)（含 397 天）的債券，非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，資產(chǎn)支持證券；中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具 72、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定的費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù) 73、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路 1199弄上海證大五道口廣場(chǎng) 1號(hào) 17層 法定代表人：賈波 成立日期：2004年 11月 18日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]178號(hào) 經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：人民幣貳億元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系人：汪瑩白 聯(lián)系電話：400-888-0001，（021）38601777 股權(quán)結(jié)構(gòu)：柏瑞投資有限責(zé)任公司（原 AIGGIC）49%、華泰證券股份有限公司 49%、蘇州新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司 2%。 （二）主要人員情況 1、董事會(huì)成員 賈波先生：董事長，學(xué)士，曾任職于工商銀行江蘇省分行，2001年7月至2016年11月在華泰證券工作，歷任經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部技術(shù)主辦、零售客戶服務(wù)總部地區(qū)經(jīng)理、南寧雙擁路營業(yè)部總經(jīng)理、南京長江路營業(yè)部總經(jīng)理、企劃部副總經(jīng)理(主持工作)、北京分公司總經(jīng)理、融資融券部總經(jīng)理等職務(wù)。2016年12月加入華泰柏瑞基金管理有限公司。 陸春光先生：董事，學(xué)士，2009年5月加入華泰證券，曾任網(wǎng)絡(luò)金融部互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、用戶體驗(yàn)與設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券上海分公司總經(jīng)理。 Kirk Chester SWEENEY先生：董事，學(xué)士，1982年9月加入U(xiǎn)nited States Trust Co of NY，1984年至1988年任Drexel Burnham Lambert副總裁，1988年至1990年任Morgan Stanley (紐約)副總裁，1990年至 1992年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992年至2008年任雷曼兄弟亞洲（香港）董事總經(jīng)理兼香港地區(qū)負(fù)責(zé)人，2009年至2010年任野村證券（香港）董事總經(jīng)理，2010年至2013年任巴克萊資本（香港）董事總經(jīng)理，2013年至2019年任Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd亞洲首席執(zhí)行官，2019年至2020年任泓策投資管理有限公司總裁，2020年至2021年任ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited亞洲區(qū)主管兼香港首席執(zhí)行官，2021年至今任柏瑞投資亞洲有限公司亞洲首席執(zhí)行官。 楊智雅女士：董事，碩士，曾就職于升強(qiáng)工業(yè)股份有限公司，華之杰國際商業(yè)顧問有限公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦證券投資顧問股份有限公司管理部經(jīng)理，1997年1月至 2001年 7月任 AIG友邦證券投資信托股份有限公司管理部經(jīng)理、資深經(jīng)理、協(xié)理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦證券投資顧問股份有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長暨總經(jīng)理。2010年2月至今任柏瑞證券投資顧問股份有限公司董事長暨總經(jīng)理、總經(jīng)理。 韓勇先生：董事，博士，曾任職于君安證券有限公司、華夏證券有限公司和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，2007年7月至2011年9月任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。2011年10月加入華泰柏瑞基金管理有限公司。 李晗女士：獨(dú)立董事，碩士，2007年加入天元律師事務(wù)所，2015年至今任該律師事務(wù)所合伙人。 田中榮治先生：獨(dú)立董事，碩士，曾任職于野村證券株式會(huì)社、瑞穗證券亞洲有限公司、野村國際（香港）有限公司、野村資產(chǎn)管理香港有限公司。2022年9月至今任中國國際金融日本株式會(huì)社代表取締役社長。 孫茂竹先生：獨(dú)立董事，碩士，1987年6月至2019年2月任中國人民大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。2019年2月從中國人民大學(xué)退休。 尹雷先生：獨(dú)立董事，碩士，曾任深圳證券交易所經(jīng)理、麥頓投資副總裁、凱鵬華盈基金執(zhí)行董事、阿里巴巴集團(tuán)投資總監(jiān)、阿里巴巴影業(yè)集團(tuán)副總裁、海南阿里影業(yè)文化產(chǎn)業(yè)基金總裁，2019年至今任廈門云尚匯影影視文化有限公司董事長。 2、監(jiān)事會(huì)成員 劉曉冰先生：監(jiān)事長。1993年 12月進(jìn)入華泰證券股份有限公司，曾任無錫解放西路營業(yè)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，無錫永樂路營業(yè)部負(fù)責(zé)人，無錫城市中心營業(yè)部總經(jīng)理，無錫分公司總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司蘇州分公司總經(jīng)理。 盧龍威先生：監(jiān)事，學(xué)士，曾任職于畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所、安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所、華為技術(shù)有限公司、荷蘭銀行（香港）、英美煙草（香港）有限公司、蘇格蘭皇家銀行（香港），2014年 10月加入柏瑞投資亞洲有限公司，現(xiàn)任柏瑞投資亞洲有限公司全球稅務(wù)主管兼亞太區(qū)財(cái)務(wù)總監(jiān)。 劉聲先生：監(jiān)事，碩士。2011年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任風(fēng)險(xiǎn)管理部副總監(jiān)。 總監(jiān)。 3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員 韓勇先生：總經(jīng)理，博士，曾任職于君安證券有限公司、華夏證券有限公司和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，2007年7月至2011年9月任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。2011年10月加入華泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副總經(jīng)理，碩士，1997-2000年任深圳特區(qū)證券公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，2001-2004年任華泰證券股份有限公司受托資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。 房偉力先生：副總經(jīng)理，碩士，1997-2001年任上海證券交易所登記結(jié)算公司交收系統(tǒng)開發(fā)經(jīng)理，2001-2004年任華安基金管理有限公司基金登記及結(jié)算部門總監(jiān)，2004-2008年 5月任華泰柏瑞基金管理有限公司總經(jīng)理助理。 田漢卿女士：副總經(jīng)理。曾在美國巴克萊全球投資管理有限公司（BGI ）擔(dān)任投資經(jīng)理， 2012年 8月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，2013年 8月起任華泰柏瑞量化增強(qiáng)混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2013年10月起任公司副總經(jīng)理，2014年12月至2020年7月任華泰柏瑞量化優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2015年3月起任華泰柏瑞量化先行混合型證券投資基金的基金經(jīng)理的基金經(jīng)理，2015年3月至2020年7月任華泰柏瑞量化驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2015年6月至2021年11月任華泰柏瑞量化智慧靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2015年6月起任華泰柏瑞量化絕對(duì)收益策略定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。2016年5月起任華泰柏瑞量化對(duì)沖穩(wěn)健收益定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。2017年3月至2018年11月任華泰柏瑞惠利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2017年5月起任華泰柏瑞量化創(chuàng)優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2017年9月起任華泰柏瑞量化阿爾法靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。 2017年12月至2020年7月任華泰柏瑞港股通量化靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。 2020年 11月起任華泰柏瑞量化創(chuàng)盈混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2020年 12月起任華泰柏瑞量化創(chuàng)享混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年12月起任華泰柏瑞中證500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年4月起任華泰柏瑞中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理。本科與研究生畢業(yè)于清華大學(xué), MBA畢業(yè)于美國加州大學(xué)伯克利分校哈斯商學(xué)院。 劉萬方先生：督察長，財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所財(cái)政學(xué)博士。曾任中國普天信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司項(xiàng)目投資經(jīng)理，美國MBP咨詢公司咨詢顧問，中國證監(jiān)會(huì)主任科員、副處長，上投摩根基金管理有限公司督察長，朱雀股權(quán)投資管理股份有限公司副總經(jīng)理，朱雀基金管理有限公司總經(jīng)理。2019年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長。 聯(lián)安基金管理有限公司副總經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司副總裁，萬家基金管理有限公司副總經(jīng)理。2021年9月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任副總經(jīng)理。 童輝先生：首席信息官，碩士。1997-1998年任上海眾恒信息產(chǎn)業(yè)有限公司程序員，1998-2004年任國泰基金管理有限公司信息技術(shù)部經(jīng)理，2004年 4月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任首席信息官兼信息技術(shù)部總監(jiān)。 裴曉思先生：副總經(jīng)理，復(fù)旦大學(xué)碩士。曾任泰和誠醫(yī)療集團(tuán)行業(yè)研究員，中國出口信用保險(xiǎn)公司投資經(jīng)理，永誠財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司投資經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司非銀客戶部總經(jīng)理助理（主持工作），2021年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。 周俊梁先生：財(cái)務(wù)總監(jiān)，碩士。曾任普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)經(jīng)理、渣打銀行（中國）有限公司財(cái)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理、大華銀行（中國）有限公司財(cái)務(wù)部第一副總裁，2015年 10月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。 柳軍先生：副總經(jīng)理，碩士，2000-2001年任上海汽車集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司財(cái)務(wù)，2001-2004年任華安基金管理有限公司高級(jí)基金核算員，2004年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷任基金事務(wù)部總監(jiān)、指數(shù)投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼指數(shù)投資部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼指數(shù)投資部總監(jiān)。2009年6月起任上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2011年1月至 2020年 2月任華泰柏瑞上證中小盤 ETF基金、華泰柏瑞上證中小盤 ETF聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2012年 5月起任華泰柏瑞滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞滬深 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2015年 2月起任指數(shù)投資部總監(jiān)。2015年 5月至 2025年 1月任華泰柏瑞中證 500交易型開放式指數(shù)證券投資基金及華泰柏瑞中證 500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2018年 3月至 2018年 11月任華泰柏瑞錦利靈活配置混合型證券投資基金和華泰柏瑞裕利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。 2018年 3月至 2018年 10月任華泰柏瑞泰利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年4月起任華泰柏瑞 MSCI中國 A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年10月起任華泰柏瑞 MSCI中國 A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2018年 12月起任華泰柏瑞中證紅利低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。 2019年 7月起任華泰柏瑞中證紅利低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2019年9月至2021年4月任華泰柏瑞中證科技100交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2020年2月至2021年4月任華泰柏瑞中證科技100交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2020年9月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年3月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板 50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年5月起任華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年8月至2023年12月任華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年 12月起任華泰柏瑞中證500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年8月起任華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）的基金經(jīng)理。2022年11月起任華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證1000增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年 3月起任華泰柏瑞納斯達(dá)克 100交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2023年 9月起任華泰柏瑞中證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年10月起任華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。 王文慧女士：副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2005年2月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷任第一營銷中心總監(jiān)、第二營銷中心總監(jiān)、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總監(jiān)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)一部總監(jiān)、華中營銷中心總監(jiān)、券商業(yè)務(wù)部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼券商業(yè)務(wù)部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼券商業(yè)務(wù)部總監(jiān)。 4、本基金基金經(jīng)理 李沐陽先生，美國哥倫比亞大學(xué)應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)碩士。2017年8月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷任指數(shù)投資部助理研究員、研究員、基金經(jīng)理助理。2021年1月起任華泰柏瑞中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年3月起任華泰柏瑞中證動(dòng)漫游戲交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年3月至2025年2月任華泰柏瑞中證滬港深互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年8月起任華泰柏瑞中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2022年4月起任華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年 11月起任華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年3月起任華泰柏瑞納斯達(dá)克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2023年4月起任華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2023年9月起任華泰柏瑞中證 2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）的基金經(jīng)理。2023年 10月起任華泰柏瑞納斯達(dá)克 100 交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）的基金經(jīng)理。2023年11月起任華泰柏瑞南方東英新交所泛東南亞科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）、華泰柏瑞中證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2024年1月起任華泰柏瑞南方東英新交所泛東南亞科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)的基金經(jīng)理。2024年7月起任華泰柏瑞南方東英沙特阿拉伯交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基理。2024年 10月起任華泰柏瑞恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金經(jīng)理。 2024年12月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年2月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。 5、權(quán)益投資決策委員會(huì)成員 主席：總經(jīng)理韓勇先生； 成員：副總經(jīng)理王溯舸先生；副總經(jīng)理田漢卿女士；總經(jīng)理助理沈雪峰女士；總經(jīng)理助理董辰先生；總經(jīng)理助理莫倩女士；主動(dòng)權(quán)益投資總監(jiān)方緯先生；投資一部總監(jiān)楊景涵先生；主動(dòng)權(quán)益投資副總監(jiān)呂慧建先生。 列席人員: 督察長或風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)可列席投資決策委員會(huì)會(huì)議?？偨?jīng)理可以提名其他人員列席投資決策委員會(huì)會(huì)議。 上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。 （三）基金管理人的職責(zé) 1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜； 2、辦理基金備案手續(xù)； 3、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； 4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益； 5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告； 7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回對(duì)價(jià)，編制申購贖回清單；按規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購和贖回對(duì)價(jià)的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定； 8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 9、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料； 12、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； 13、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。 （四）基金管理人的承諾 1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。 2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生： （1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資； （2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)； （3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； （5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)； （6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)； （7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)； （8）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)： （1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營； （2）違反基金合同或托管協(xié)議； （3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益； （4）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假； （5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管； （6）玩忽職守、濫用職權(quán)； （7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息； （8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序； （9）貶損同行，以抬高自己； （11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象； （12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分； （13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。 4、基金經(jīng)理承諾 （1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益； （2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益； （3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息； （4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。 （五）基金管理人的內(nèi)部控制制度 1、內(nèi)部控制的原則 （1）健全性原則。內(nèi)部控制必須覆蓋公司各個(gè)部門和各級(jí)崗位，并滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)； （2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行； （3）獨(dú)立性原則。公司在精簡(jiǎn)的基礎(chǔ)上設(shè)立能夠充分滿足經(jīng)營運(yùn)作需要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對(duì)獨(dú)立。內(nèi)部控制的檢查評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行部門； （4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡，消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)； （5）防火墻原則。公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評(píng)估等部門和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的； （6）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。 2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 （1）控制環(huán)境 董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)委員會(huì)，全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)監(jiān)控，審對(duì)董事、總經(jīng)理、督察長、財(cái)務(wù)總監(jiān)和其他高級(jí)管理人員的候選人進(jìn)行資格審查以確保其具有中國證監(jiān)會(huì)所要求的任職資格，制定董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、督察長、財(cái)務(wù)總監(jiān)、其他高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理的薪酬/報(bào)酬計(jì)劃或方案。 公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司董事會(huì)制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，就基金投資和風(fēng)險(xiǎn)控制等發(fā)表專業(yè)意見及建議。 公司設(shè)立督察長，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制的合法合規(guī)性、有效性和合理性進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)向公司董事長和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 （2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員定期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范圍包括所有能對(duì)經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，評(píng)估這些因素對(duì)公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)及高層管理人員。 （3）控制活動(dòng) 控制活動(dòng)包括自我控制、職責(zé)分離、監(jiān)察稽核、實(shí)物控制、業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)、嚴(yán)格授權(quán)、資產(chǎn)分離、危機(jī)處理等政策、程序或措施。 自我控制以各崗位的目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)，是內(nèi)部控制的第一道防線。在公司內(nèi)部建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，在相關(guān)部門和相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對(duì)前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，使相互監(jiān)督制衡的機(jī)制成為內(nèi)部控制的第二道防線。充分發(fā)揮督察長和法律監(jiān)察部對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面監(jiān)察稽核作用，建立內(nèi)部控制的第三道防線。 （4）信息與溝通 公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報(bào)渠道。通過建立有效的信息交流渠道，保證了公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，并及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。 （5）內(nèi)部監(jiān)控 內(nèi)部監(jiān)控由公司風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)委員會(huì)、督察長、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和法律監(jiān)察部等部門在各自的職權(quán)范圍內(nèi)開展。本公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的法律監(jiān)察部，其中監(jiān)察稽核人員履行內(nèi)部稽核職能，檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見，促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。 3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明 （2）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確； （3）本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情況 名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱中國農(nóng)業(yè)銀行） 住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街 69號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年 1月 15日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào) 基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào) 注冊(cè)資本：34,998,303.4萬元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話：010-66060069 傳真：010-68121816 聯(lián)系人：任航 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每年位居《財(cái)富》世界 500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的大型國有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場(chǎng)，實(shí)施差異化競(jìng)爭(zhēng)策略，著力打造“伴你成長”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價(jià)值、共同成長。 中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評(píng)為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國 SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無保留意見的 SAS70審計(jì)報(bào)告。自 2010年起中國農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務(wù)國際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（ISAE3402）認(rèn)證，表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)中國農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。中國農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，在 2010年首屆“‘金牌理財(cái)’TOP10頒獎(jiǎng)盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”獎(jiǎng)。2010年再次榮獲《首席財(cái)務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎(jiǎng)”。2012年榮獲第十屆中國財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號(hào)；2013年至 2017年連續(xù)榮獲上海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎(jiǎng)”和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司授予的“優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)”稱號(hào)；2015年、2016年榮獲中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)授予的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最佳發(fā)展獎(jiǎng)”稱號(hào)；2018年榮獲中國基金報(bào)授予的公募基金 20年“最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)；2019年榮獲證券時(shí)報(bào)授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”稱號(hào)；2020年被美國《環(huán)球金融》評(píng)為中國“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國銀行間同業(yè)拆借中心首次設(shè)立的“銀行間本幣市場(chǎng)優(yōu)秀托管行”獎(jiǎng)；2022年在權(quán)威雜志《財(cái)資》年度評(píng)選中首次榮獲“中國最佳保險(xiǎn)托管銀行”。 中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于 1998年 5月經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年更名為中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部/綜合管理部、業(yè)務(wù)管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息管理部、營運(yùn)管理部、營運(yùn)一部、營運(yùn)二部，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。 2、主要人員情況 中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工 302名，其中具有高級(jí)職稱的專家 60名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級(jí)管理層均有 20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級(jí)技術(shù)職稱，精通國內(nèi)外證券市場(chǎng)的運(yùn)作。 3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 截止到 2024年 12月 31日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共904只。 （二）托管人的內(nèi)部控制制度 1、內(nèi)部控制目標(biāo) 嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定,守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察,確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行,保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整,確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)總體負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作,對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處,配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作,獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。 3、內(nèi)部控制制度及措施 具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理,實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé),防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。 （三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序 基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。 當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下方式的處理： 1、電話提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人； 2、書面警示。對(duì)本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示； 3、書面報(bào)告。對(duì)投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。 五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)。 (1) 名稱：東方財(cái)富證券股份有限公司 注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓 辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈 法定代表人：戴彥 聯(lián)系人: 付佳 客服電話：95357 公司網(wǎng)址：http://www.18.cn (2) 名稱：國金證券股份有限公司 注冊(cè)地址：四川省成都市東城根上街95號(hào) 辦公地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)6、16、17樓 法定代表人：冉云 客服電話：95310 公司網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn (3) 名稱：國泰君安證券股份有限公司 注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào) 辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國泰君安大廈 法定代表人：賀青 客服電話：95521 公司網(wǎng)址：www.gtja.com (4) 名稱：湘財(cái)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓 辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號(hào)5樓 法定代表人：高振營 客服電話：95351 公司網(wǎng)址：www.xcsc.com (5) 名稱：中信證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座 辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈 法定代表人：張佑君 客服電話：95548 公司網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com (6) 名稱：方正證券股份有限公司 注冊(cè)地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717 辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號(hào)兆泰國際中心A座15-19層 法定代表人：施華 客服電話：95571 公司網(wǎng)址：www.foundersc.com (7) 名稱：中信建投證券股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 辦公地址：北京東城區(qū)朝內(nèi)大街2號(hào) 凱恒中心B座16層 法定代表人：王常青 客服電話：95587/4008-888-108 公司網(wǎng)址：www.csc108.com (8) 名稱：國投證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈 辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈 法定代表人：段文務(wù) 客服電話：95517 公司網(wǎng)址：www.essence.com.cn (9) 名稱：萬聯(lián)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F棟18、19層 辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號(hào)高德置地廣場(chǎng)E座12層 法定代表人：王達(dá) 客服電話：95322 公司網(wǎng)址：www.wlzq.cn (10) 名稱：山西證券股份有限公司 注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國貿(mào)中心東塔樓 辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國貿(mào)中心東塔樓 法定代表人：王怡里 公司網(wǎng)址：www.i618.com.cn (11) 名稱：東吳證券股份有限公司 注冊(cè)地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào) 辦公地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào) 法定代表人：范力 客服電話：95330 公司網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn (12) 名稱：中信證券華南股份有限公司 注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國際金融中心主塔19層、20層 辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國際金融中心主塔19層、20層 法定代表人：胡伏云 客服電話：95396 公司網(wǎng)址：www.gzs.com.cn (13) 名稱：華金證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)天目西路128號(hào)1902室 辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路759號(hào)27層（陸家嘴世紀(jì)金融廣場(chǎng)2號(hào)樓） 法定代表人：燕文波 客戶服務(wù)電話：956011 公司網(wǎng)站：https://www.huajinsc.cn (14) 名稱：中國國際金融股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號(hào)國貿(mào)大廈2座27層及28層 辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號(hào)國貿(mào)大廈2座27層及28層 法定代表人：沈如軍 客服電話：400-910-1166 公司網(wǎng)址：www.cicc.com.cn (15) 名稱：東興證券股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)(新盛大廈)12、15層 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)(新盛大廈)12、15層 法定代表人：李娟 客服電話：95309 公司網(wǎng)址：www.dxzq.net 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓 辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓 法定代表人：劉學(xué)民 客服電話：400-888-1888 公司網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn (17) 名稱：招商證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào) 辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào) 法定代表人：霍達(dá) 客服電話：95565 公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn (18) 名稱：興業(yè)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：福建省福州市湖東路268號(hào) 辦公地址：上海市浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)樓21樓 法定代表人：蘭榮 客服電話：400-888-8123 公司網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn (19) 名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣州天河區(qū)天河北路183-187號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓（4301-4316房） 辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈 法定代表人：孫樹明 客服電話：95575 公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn (20) 名稱：國信證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六層至二十六層 辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國信金融大廈37樓機(jī)構(gòu)事業(yè)部 法定代表人：張納沙 客服電話：95536 公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn (21) 名稱：國聯(lián)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：江蘇省無錫市縣前東街168號(hào) 法定代表人：葛小波 客服電話：95570 公司網(wǎng)址：www.glsc.com.cn (22) 名稱：華鑫證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈28層A01、B01（b)單元 辦公地址：上海市肇家浜路750號(hào) 法定代表人：俞洋 客服電話： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn (23) 名稱：東方證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓21-29層 辦公地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓21-29層 法定代表人：潘鑫軍 客服電話：95503 公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn (24) 名稱：申萬宏源證券有限公司 注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號(hào)45層 辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層 法定代表人：楊玉成 客服電話：95523或4008895523 公司網(wǎng)址：www.swhysc.com (25) 名稱：西部證券股份有限公司 注冊(cè)地址：西安市東新街232號(hào)陜西信托大廈16-17層 辦公地址：西安市東新街232號(hào)陜西信托大廈16-17層 法定代表人：徐朝暉 客戶服務(wù)電話：95582 網(wǎng)站：www.westsecu.com (26) 名稱：華福證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層 辦公地址：福建省福州市五四路157號(hào)新天地大廈7-10層 法定代表人：黃金琳 公司網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn (27) 名稱：平安證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路5033號(hào)平安金融中心61層-64層 辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層 法定代表人：何之江 客服電話：95511*8 公司網(wǎng)址：stock.pingan.com (28) 名稱：粵開證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層 辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層 法定代表人：崔洪軍 客戶服務(wù)電話：95564 公司網(wǎng)址：http://www.ykzq.com (29) 名稱：渤海證券股份有限公司 注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室 辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號(hào) 法定代表人：安志勇 客服電話：400-651-5988 公司網(wǎng)址：www.ewww.com.cn (30) 名稱：華泰證券股份有限公司 注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào) 辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路 228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)、深圳市福田區(qū)深南大道 4011號(hào)港中旅大廈18樓 法定代表人：張偉 客服電話：95597 公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn (31) 名稱：上海證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓 辦公地址：上海市四川中路213號(hào)久事商務(wù)大廈7樓 法定代表人：何偉 客服電話：400-891-8918 (32) 名稱：東北證券股份有限公司 注冊(cè)地址：長春市生態(tài)大街6666號(hào) 辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號(hào) 法定代表人：李福春 客服電話：95360 公司網(wǎng)址：www.nesc.cn (33) 名稱：南京證券股份有限公司 注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào) 辦公地址：南京市江東中路389號(hào) 法定代表人：李劍鋒 客服電話：95386 公司網(wǎng)址：www.njzq.com.cn (34) 名稱：財(cái)達(dá)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：河北省石家莊市橋西區(qū)自強(qiáng)路35號(hào) 辦公地址：河北省石家莊市橋西區(qū)自強(qiáng)路35號(hào) 法定代表人：翟建強(qiáng) 客服電話：95363 公司網(wǎng)址：www.s10000.com (35) 名稱：申萬宏源西部證券有限公司 注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國際大廈20樓2005室 辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國際大廈20樓2005室 法定代表人：王獻(xiàn)軍 （未完）  |