新材ETF (516890): 平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書(更新)
原標(biāo)題:新材ETF : 平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書(更新) 平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證 券投資基金 招募說明書（更新） 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：國泰海通證券股份有限公司 重要提示 平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng) 2021年3月16日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2021]853號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。 基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。證券投資基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時(shí)本基金為交易型開放式指數(shù)基金，采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與中證新材料主題指數(shù)以及其所代表的股票相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 證券投資基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、基金中基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。 一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。 因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。本基金以1.00元發(fā)售面值開展基金募集,或因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至 1.00元發(fā)售面值或 1.00元附近，在市場波動(dòng)等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于發(fā)售面值。 本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。特定風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資人申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)等。在目前結(jié)算規(guī)則下，投資者申購的基金份額當(dāng)日起可賣出，投資者贖回獲得的股票當(dāng)日起可賣出。 因此為投資者辦理申購業(yè)務(wù)的代理券商若發(fā)生交收違約，將導(dǎo)致投資者不能及時(shí)、足額獲得申購當(dāng)日未賣出的基金份額，投資者的利益可能受到影響。 因特殊情況（比如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金還可投資于非成份股（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的股票）、港股通標(biāo)的股票。 本基金參與內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱“港股通機(jī)制”）下港股通相關(guān)業(yè)務(wù)，基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本基金招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地的市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。投資者投資于本基金在極端情況下可能損失全部本金。 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，本基金管理人不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。 基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。 投資者確認(rèn)知曉并同意申購本基金基金份額的行為即視為同意履行全力配合基金管理人穿透識(shí)別最終投資者（穿透識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)以法律法規(guī)、自律規(guī)則及相關(guān)開戶機(jī)構(gòu)的要求為準(zhǔn)，下同）的義務(wù)，如投資者拒絕配合基金管理人進(jìn)行穿透識(shí)別最終投資者的，基金管理人有權(quán)拒絕投資者的申購申請(qǐng)，申購申請(qǐng)已經(jīng)確認(rèn)的，基金管理人有權(quán)強(qiáng)制贖回相應(yīng)的基金份額。 本基金本次更新招募說明書主要對(duì)基金托管人相關(guān)信息進(jìn)行了更新。除非另有說明，本招募說明書所載其他內(nèi)容截止日期為 2024年 3月31日，其中投資組合報(bào)告與基金業(yè)績截止日期為2024年3月31日。有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。 目錄 第一部分 緒言 ................................................................................................................................. 5 第二部分 釋義 ................................................................................................................................. 6 第三部分 基金管理人 ................................................................................................................... 12 第四部分 基金托管人 ................................................................................................................... 22 第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ............................................................................................................... 26 第六部分 基金的募集 ................................................................................................................... 28 第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................................... 29 第八部分 基金份額折算和變更登記 ........................................................................................... 30 第九部分 基金份額的上市交易 ................................................................................................... 31 第十部分 基金份額的申購與贖回 ............................................................................................... 33 第十一部分 基金的投資 ............................................................................................................... 47 第十二部分 基金的業(yè)績 ............................................................................................................... 58 第十三部分 基金的財(cái)產(chǎn) ............................................................................................................... 60 第十四部分 基金資產(chǎn)的估值 ....................................................................................................... 61 第十五部分 基金的收益與分配 ................................................................................................... 67 第十六部分 基金的費(fèi)用與稅收 ................................................................................................... 68 第十七部分 基金的信息披露 ....................................................................................................... 70 第十八部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ................................................................................................... 77 第十九部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示 ................................................................................................................... 78 第二十部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ........................................................... 86 第二十一部分 基金合同的內(nèi)容摘要 ........................................................................................... 88 第二十二部分 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ................................................................................. 102 第二十三部分 標(biāo)的指數(shù)編制方案 ............................................................................................. 115 第二十四部分 基金份額持有人服務(wù) ......................................................................................... 117 第二十五部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng) ................................................................................................. 119 第二十六部分 對(duì)招募說明書更新部分的說明 ......................................................................... 121 第二十七部分 招募說明書存放及其查閱方式 ......................................................................... 122 第二十八部分 備查文件 ............................................................................................................. 123 第一部分 緒言 《平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。 基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。 本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 第二部分 釋義 在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 1、基金/本基金：指平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 2、基金管理人：指平安基金管理有限公司 3、基金托管人：指國泰海通證券股份有限公司 4、基金合同：指《平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充 5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充 6、招募說明書/本招募說明書：指《平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新 7、基金產(chǎn)品資料概要：指《平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新 8、基金份額發(fā)售公告：指《平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 9、基金份額上市交易公告書：指《平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額上市交易公告書》 10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等 11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 14、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 15、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 16、業(yè)務(wù)規(guī)則：指上海證券交易所發(fā)布實(shí)施的《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布實(shí)施的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則和規(guī)定，及發(fā)布機(jī)構(gòu)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 17、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金” 18、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標(biāo)類似，通過投資于本基金緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金，簡稱ETF聯(lián)接 19、中國：指中華人民共和國僅為基金合同目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū) 20、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 21、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 22、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 23、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織 24、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者 25、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人 26、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 27、特定機(jī)構(gòu)投資者：指根據(jù)上海證券交易所頒布的《特定機(jī)構(gòu)投資者參與證券投資基金申購贖回業(yè)務(wù)指引》所定義的機(jī)構(gòu)投資者 28、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 29、基金銷售業(yè)務(wù)：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基金份額發(fā)售、申購、贖回及提供基金交易賬戶信息查詢等活動(dòng) 30、銷售機(jī)構(gòu)：指平安基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括發(fā)售代理機(jī)構(gòu)、辦理本基金申購贖回業(yè)務(wù)的申購贖回代理券商 31、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 32、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作 33、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司 34、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn) 35、登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等 36、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 (簡稱"中國結(jié)算")或基金管理人指定的其他機(jī)構(gòu) 37、上海證券賬戶：指投資人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開立的上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶 38、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期 39、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期 40、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個(gè)月 41、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 42、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 43、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日 44、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù) 45、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)） 46、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段 47、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)公告的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為 48、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書及相關(guān)公告的規(guī)定，以申購贖回清單規(guī)定的申購對(duì)價(jià)申請(qǐng)購買基金份額的行為 49、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書及相關(guān)公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為申購贖回清單規(guī)定的贖回對(duì)價(jià)的行為 50、申購、贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等信息的文件 51、申購對(duì)價(jià)：指投資人申購基金份額時(shí)，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià) 52、贖回對(duì)價(jià)：指投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià) 53、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券 54、標(biāo)的指數(shù)：指中證新材料主題指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更，或基金管理人按照基金合同約定更換的其他指數(shù) 55、完全復(fù)制法：指一種構(gòu)建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過購買標(biāo)的指數(shù)中的所有成份證券，并且按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購買的比例，以達(dá)到復(fù)制指數(shù)的目的 56、現(xiàn)金替代：指申購或贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金 57、現(xiàn)金差額：指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按T 日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購、贖回時(shí)應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購、贖回單位對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計(jì)算 58、現(xiàn)金替代退補(bǔ)款：指投資人支付的現(xiàn)金替代與基金購入被替代成份證券的成本及相關(guān)費(fèi)用的差額。若現(xiàn)金替代大于本基金購入被替代成份證券的成本及相關(guān)費(fèi)用，則本基金需向投資人退還差額，若現(xiàn)金替代小于本基金購入被替代成份證券的成本及相關(guān)費(fèi)用，則投資人需向本基金補(bǔ)繳差額 59、預(yù)估現(xiàn)金部分：指為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購贖回代辦證券公司預(yù)先凍結(jié)申請(qǐng)申購、贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計(jì)算的現(xiàn)金數(shù)額 60、最小申購、贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購、贖回的基金份額數(shù)應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍 61、基金份額參考凈值：指上海證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布的由基金管理人或基金管理人委托的機(jī)構(gòu)根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算的基金份額參考凈值，簡稱IOPV 62、元：指人民幣元 63、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值的行為 64、收益評(píng)價(jià)日：指基金管理人計(jì)算本基金份額凈值增長率與同期標(biāo)的指數(shù)增長率差額之日 65、基金份額凈值增長率：指基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比減去1乘以 100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計(jì)算，如本基金實(shí)施份額拆分、合并，將按經(jīng)拆分、合并調(diào)整后的基金份額折算日的基金份額凈值來計(jì)算相應(yīng)基金份額的累計(jì)收益率） 66、同期標(biāo)的指數(shù)增長率：指標(biāo)的指數(shù)收盤值與基金上市前一日標(biāo)的指數(shù)收盤值之比減去 1乘以 100%（期間如發(fā)生基金份額折算或拆分、合并，則以基金份額折算或拆分、合并日為初始日重新計(jì)算） 67、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約 68、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 69、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值 70、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù) 71、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 72、貨幣市場工具：指現(xiàn)金；期限在1年以內(nèi)（含1 年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天以內(nèi)（含397 天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場工具 73、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊、《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介 74、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等 75、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指本基金以一定的費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向中國證券金融股份有限公司（以下簡稱證券金融公司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù) 76、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所、深圳證券交易所或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所有限公司進(jìn)行申報(bào)，買賣滬港通、深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票 77、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會(huì)2021年1月18日頒布、同年2月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第 3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 78、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概況 名稱：平安基金管理有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號(hào)平安金融中心34層 辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號(hào)平安金融中心34層 法定代表人：羅春風(fēng) 設(shè)立日期：2011年1月7日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2010】1917號(hào) 組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資） 注冊(cè)資本：人民幣130,000萬元 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系人：馬杰 聯(lián)系電話：0755-22623179 股東名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)及持股比例：
客服電話：400-800-4800（免長途話費(fèi)） 二、主要人員情況 1、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員 （1） 董事會(huì)成員 羅春風(fēng)先生，董事長，博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，曾任職中華全國總工會(huì)國際部干部、平安保險(xiǎn)集團(tuán)辦公室主任助理、平安人壽廣州分公司副總經(jīng)理、平安人壽總公司人事行政部/培訓(xùn)部總經(jīng)理、平安保險(xiǎn)集團(tuán)品牌宣傳部總經(jīng)理、平安人壽北京分公司總經(jīng)理、平安基金管理有限公司副總經(jīng)理、平安基金管理有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司董事長，兼任深圳平安匯通投資管理有限公司執(zhí)行董事。 肖宇鵬先生，董事，學(xué)士，曾任職中國證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)、平安基金管理有限公司督察長?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司總經(jīng)理。 張智淳女士，董事，學(xué)士，曾任職中國平安人壽保險(xiǎn)股份有限公司企劃部計(jì)劃管理崗/精算崗、中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司企劃精算部企劃室經(jīng)理、企劃精算部總經(jīng)理助理、中國平安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司市場企劃部副總經(jīng)理、中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司企劃部副總經(jīng)理、企劃部總經(jīng)理、中國平安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司共同資源中心財(cái)企負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、首席投資官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，現(xiàn)任中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司首席財(cái)務(wù)官（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人），兼任中國平安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司董事、平安證券股份有限公司董事、平安信托有限責(zé)任公司董事、平安科技（深圳）有限公司董事、深圳平安綜合金融服務(wù)有限公司董事、平安國際融資租賃有限公司董事、中國平安保險(xiǎn)海外(控股)有限公司董事。 孫建平先生，董事，碩士，曾任職上海滬東造船廠、平安保險(xiǎn)深圳上步分公司水險(xiǎn)業(yè)務(wù)部室主任、平安保險(xiǎn)總公司涉外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、平安產(chǎn)險(xiǎn)深圳分公司副總經(jīng)理、平安產(chǎn)險(xiǎn)總公司車險(xiǎn)部總經(jīng)理、平安產(chǎn)險(xiǎn)廣東分公司副總經(jīng)理、平安產(chǎn)險(xiǎn)總公司協(xié)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長兼CEO，現(xiàn)任中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司首席人力資源執(zhí)行官。 李亞男女士，董事，碩士，曾任職花旗銀行（中國）有限公司、上海證券交易所、平安證券股份有限公司投資銀行部股權(quán)融資團(tuán)隊(duì)執(zhí)行副總經(jīng)理，現(xiàn)任中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司資產(chǎn)管控中心高級(jí)資產(chǎn)策略經(jīng)理。 張志堅(jiān)先生，董事，學(xué)士，曾任職新加坡大華銀行零售銀行業(yè)務(wù)副經(jīng)理、UOBB 證券（印尼）董事兼主管、新加坡大華銀行上海分行副行長、行長、大華銀行（中國）有限公司上海分行行長兼中國區(qū)企業(yè)與商業(yè)部主管，現(xiàn)任大華銀行集團(tuán)外國直接投資咨詢與機(jī)構(gòu)合作統(tǒng)籌部董事總經(jīng)理兼主管，兼任大華銀行越南分行成員委員會(huì)成員。 張文杰先生，董事，學(xué)士，曾任職新加坡政府投資公司“特別投資部門”首席投資員、大華資產(chǎn)管理有限公司組合經(jīng)理、國際股票和全球科技團(tuán)隊(duì)主管，現(xiàn)任大華資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事及首席執(zhí)行長，兼任大華資產(chǎn)管理（泰國）有限公司董事、大華資產(chǎn)管理（馬來西亞）有限公司董事、大華資產(chǎn)管理（中國臺(tái)灣）有限公司董事。 薛世峰先生，獨(dú)立董事，碩士，曾任職江西省行政學(xué)院老師、深圳市龍崗鎮(zhèn)投資管理公司投資部部長、龍崗實(shí)業(yè)股份有限公司總經(jīng)理、法定代表人、深圳市鑫德萊實(shí)業(yè)有限公司總經(jīng)理助理兼房地產(chǎn)部部長、監(jiān)事會(huì)主席、法律顧問，后加入廣東萬乘律師事務(wù)所任專職律師，現(xiàn)任廣東宏泰律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、專職律師，兼任廣東惠來農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事。 李娟娟女士，獨(dú)立董事，學(xué)士，曾任職安徽商業(yè)高等?？茖W(xué)校教師、深圳興粵會(huì)計(jì)師事務(wù)所項(xiàng)目經(jīng)理、深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系教師、會(huì)計(jì)專業(yè)主任、深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院計(jì)財(cái)處處長、深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長，現(xiàn)任深圳明陽電路科技股份有限公司獨(dú)立董事、深圳市道爾頓電子材料股份有限公司獨(dú)立董事。 劉雪生先生，獨(dú)立董事，碩士，曾任職深圳蛇口中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)員、深圳華僑城集團(tuán)會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)經(jīng)理、子公司副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、深圳市注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)部門臨時(shí)負(fù)責(zé)人、秘書長助理，現(xiàn)任深圳市注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)秘書長，兼任佳兆業(yè)集團(tuán)控股有限公司獨(dú)立董事。 潘漢騰先生，獨(dú)立董事，學(xué)士，曾任職新加坡赫樂財(cái)務(wù)有限公司助理經(jīng)理、新加坡花旗銀行副總裁、新加坡大華銀行高級(jí)執(zhí)行副總裁，現(xiàn)任UOL GROUP LIMITED獨(dú)立董事。 （2） 監(jiān)事會(huì)成員 許黎女士，監(jiān)事會(huì)主席，學(xué)士，曾任職中國平安人壽保險(xiǎn)股份有限公司廣東分公司稽核監(jiān)察部、中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司稽核監(jiān)察部、法律合規(guī)部、深圳平安綜合金融服務(wù)有限公司稽核監(jiān)察項(xiàng)目中心銀行投資審計(jì)部，現(xiàn)任中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司內(nèi)控管理中心稽核監(jiān)察部高級(jí)經(jīng)理，兼任平安信托有限責(zé)任公司監(jiān)事、平安證券股份有限公司監(jiān)事、平安不動(dòng)產(chǎn)有限公司監(jiān)事、平安建設(shè)投資有限公司監(jiān)事、平安好房（上海）電子商務(wù)有限公司監(jiān)事、平安城市信息服務(wù)（深圳）有限公司監(jiān)事、平安城市建設(shè)科技（深圳）有限公司監(jiān)事。 馮方女士，監(jiān)事，碩士，曾任職淡馬錫控股和其旗下的富敦資產(chǎn)管理公司以及新加坡畢盛資產(chǎn)公司、鼎崴資本管理公司，現(xiàn)任大華資產(chǎn)管理有限公司風(fēng)控主管。 郭晶女士，監(jiān)事，碩士，曾任職溢達(dá)集團(tuán)研發(fā)總監(jiān)助理、僑鑫集團(tuán)人力資源管理崗，現(xiàn)任平安基金管理有限公司人力資源室經(jīng)理。 李崢女士，監(jiān)事，碩士，曾任職德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)審計(jì)員、深圳市寶能投資集團(tuán)財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)主管，現(xiàn)任平安基金管理有限公司監(jiān)察稽核副總監(jiān)。 （3） 公司高級(jí)管理人員 羅春風(fēng)先生，博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任職中華全國總工會(huì)國際部干部，平安保險(xiǎn)集團(tuán)辦公室主任助理、平安人壽廣州分公司副總經(jīng)理、平安人壽總公司人事行政部/培訓(xùn)部總經(jīng)理、平安保險(xiǎn)集團(tuán)品牌宣傳部總經(jīng)理、平安人壽北京分公司總經(jīng)理、平安基金管理有限公司副總經(jīng)理、平安基金管理有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任平安基金管理有限公司董事長，兼任深圳平安匯通投資管理有限公司執(zhí)行董事。 肖宇鵬先生，學(xué)士。曾任職中國證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)、平安基金管理有限公司督察長。現(xiàn)任平安基金管理有限公司總經(jīng)理。 林婉文女士，畢業(yè)于新加坡國立大學(xué)，擁有學(xué)士和榮譽(yù)學(xué)位，新加坡籍。曾任職新加坡國防部職員，大華銀行集團(tuán)助理經(jīng)理、電子渠道負(fù)責(zé)人、個(gè)人金融部投資產(chǎn)品銷售主管、大華銀行集團(tuán)行長助理，大華資產(chǎn)管理公司大中華區(qū)業(yè)務(wù)開發(fā)主管，高級(jí)董事?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司副總經(jīng)理。 陳特正先生，學(xué)士。曾任職深圳發(fā)展銀行龍崗支行行長助理，龍華支行副行長、龍崗支行副行長、布吉支行行長、深圳分行信貸風(fēng)控部總經(jīng)理、平安銀行深圳分行信貸審批部總經(jīng)理、平安銀行總行公司授信審批部高級(jí)審批師、平安銀行沈陽分行行長助理兼風(fēng)控總監(jiān)?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司督察長。 王金濤先生，學(xué)士。曾任職中國平安人壽保險(xiǎn)股份有限公司北京分公司企劃部主任，經(jīng)理、平安基金籌備組渠道銷售部經(jīng)理、深圳平安匯通投資管理有限公司業(yè)務(wù)中心總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理、公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司總經(jīng)理助理。 2、基金經(jīng)理 劉潔倩女士，浙江大學(xué)數(shù)學(xué)專業(yè)博士研究生。曾先后擔(dān)任國泰基金管理有限公司產(chǎn)品研究主管。2018年8月加入平安基金管理有限公司，曾任ETF指數(shù)投資中心指數(shù)研究員、基金經(jīng)理助理。現(xiàn)擔(dān)任平安中證粵港澳大灣區(qū)發(fā)展主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2019-10-11至今）、平安中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2021-02-09至今）、平安中證畜牧養(yǎng)殖交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2021-03-04至今）、平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2021-07-09至今）、平安中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（2021-07-14至今）、平安中證滬港深線上消費(fèi)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2021-11-09至今）、平安中證人工智能主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2023-04-06至今）、平安富時(shí)中國國企開放共贏交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2023-11-15至今）、平安中證新能源汽車產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（2024-01-29至今）、平安富時(shí)中國國企開放共贏交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（2024-03-26至今）基金經(jīng)理。 劉潔倩女士曾管理的基金名稱及管理時(shí)間：平安中債-0-3年國開行債券交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2022-09-01至2023-09-08）。 3、資產(chǎn)配置投資決策委員會(huì)成員 公司總經(jīng)理肖宇鵬先生、MOM投資中心總經(jīng)理路昊陽先生、FOF投資中心養(yǎng)老金投資團(tuán)隊(duì)投資執(zhí)行總經(jīng)理高鶯女士、MOM投資中心易文斐先生、MOM投資中心張?jiān)屡俊?br /> 上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。 三、基金管理人的職責(zé) 1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 2、辦理基金備案手續(xù)； 3、自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； 4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； 6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 7、依法接受基金托管人的監(jiān)督； 8、編制并公告申購贖回清單，計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)； 9、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購、贖回對(duì)價(jià)的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定； 10、按規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)； 11、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 12、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告； 13、嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； 14、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外； 15、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益； 16、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 17、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定； 18、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； 19、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； 20、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人； 21、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； 22、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； 23、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任； 24、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?25、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人，同時(shí)通知登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將已凍結(jié)的股票解凍； 26、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 27、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； 28、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 四、基金管理人的承諾 1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生； 2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生： （1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資； （2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)； （3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； （5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)； （6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)； （7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)； （8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。 3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)： （1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營； （2）違反基金合同或托管協(xié)議； （3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益； （4）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假； （5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管； （6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)； （7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)； （8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易； （9）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等手段操縱市場價(jià)格，擾亂市場秩序； （10）貶損同行，以提高自己； （11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分； （12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展； （13）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象； （14）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的行為。 五、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾 為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為： 1、承銷證券； 2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保； 3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； 4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出資； 6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； 7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。 若將來法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應(yīng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。 六、基金經(jīng)理承諾 1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益； 2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益； 3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)； 4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易 七、基金管理人的內(nèi)部控制制度 為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系。 1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo) （1）保證公司經(jīng)營管理活動(dòng)的合法合規(guī)性； （2）保證基金份額持有人的合法權(quán)益不受侵犯； （3）實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護(hù)股東權(quán)益； （4）促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)； （5）保護(hù)公司最重要的資本：公司聲譽(yù)。 2、公司內(nèi)部控制遵循的原則 （1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員； （2）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)； （3）相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡； （4）獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和崗位；公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明； （5）有效性原則：各種內(nèi)部管理制度具有高度的權(quán)威性，應(yīng)是所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行內(nèi)部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力； （6）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善； （7）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果； （8）防火墻原則：公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評(píng)估等部門和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離。 3、內(nèi)部控制的制度體系 公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為四個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司內(nèi)部控制大綱，它是公司制定各項(xiàng)規(guī)章制度的綱要和總攬；第二個(gè)層面是公司基本管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案制度、業(yè)績?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度；第三個(gè)層面是部門業(yè)務(wù)規(guī)章，是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明；第四個(gè)層面是業(yè)務(wù)操作手冊(cè)，是各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)和管理工作的運(yùn)行辦法，是對(duì)業(yè)務(wù)各個(gè)細(xì)節(jié)、流程進(jìn)行的描述和約束。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效性。 4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點(diǎn) （1）授權(quán)制度 公司的授權(quán)制度貫穿于整個(gè)公司活動(dòng)。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層必須充分履行各自的職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)營業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效。公司授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。 （2）公司研究業(yè)務(wù) 研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門及個(gè)人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢通的交流渠道；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不斷提高研究水平。 （3）基金投資業(yè)務(wù) 基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)決策的風(fēng)險(xiǎn)防范原則和效率性原則制定合理的決策程序；在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和考核制度。建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，將重點(diǎn)投資限制在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)；對(duì)于投資結(jié)果建立科學(xué)的投資管理業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)體系。 （4）交易業(yè)務(wù) 建立集中交易室和集中交易制度，投資指令通過集中交易室完成；應(yīng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易室應(yīng)對(duì)交易指令進(jìn)行審核，建立公平的交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應(yīng)完善，并及時(shí)進(jìn)行反饋、核對(duì)和存檔保管；同時(shí)應(yīng)建立科學(xué)的投資交易績效評(píng)價(jià)體系。 （5）基金會(huì)計(jì)核算 公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會(huì)計(jì)制度，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)，對(duì)于不同基金、不同客戶獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算；公司通過復(fù)核制度、憑證制度、合理的估值方法和估值程序等會(huì)計(jì)措施真實(shí)、完整、及時(shí)地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和業(yè)務(wù)核算。同時(shí)還建立會(huì)計(jì)檔案保管制度，確保檔案真實(shí)完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司設(shè)立了信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的程序進(jìn)行信息的收集、組織、審核和發(fā)布工作，以此加強(qiáng)對(duì)信息的審查核對(duì)，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)信息披露的檢查和評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問題及時(shí)提出改進(jìn)辦法。 （7）監(jiān)察稽核 公司設(shè)立督察長，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要，督察長可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會(huì)對(duì)督察長的報(bào)告進(jìn)行審議。 公司設(shè)立法律合規(guī)監(jiān)察部開展監(jiān)察稽核工作，并保證法律合規(guī)監(jiān)察部的獨(dú)立性和權(quán)威性。 公司明確了法律合規(guī)監(jiān)察部及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)，嚴(yán)格制訂了專業(yè)任職條件、操作程序和組織紀(jì)律。 法律合規(guī)監(jiān)察部強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，促使公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行。 公司董事會(huì)和管理層充分重視和支持監(jiān)察稽核工作，對(duì)違反法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。 5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書 （1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確； （2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人簡況 名稱：國泰海通證券股份有限公司（簡稱“國泰海通證券”） 住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路 618號(hào) 法定代表人：朱健 成立時(shí)間：1999年 8月 18日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì) 批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]77號(hào) 組織形式：其他股份有限公司（上市） 注冊(cè)資本：人民幣 17,629,708,696 元整 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]511號(hào) 聯(lián)系人：叢艷 通訊地址：上海市靜安區(qū)新閘路 669號(hào)博華廣場 19樓 聯(lián)系電話：021-38677336 1.擬任基金托管人簡介 本集團(tuán)是中國證券行業(yè)長期、持續(xù)、全面領(lǐng)先的綜合金融服務(wù)商。本集團(tuán)跨越了中國資本市場發(fā)展的全部歷程和多個(gè)周期，歷經(jīng)風(fēng)雨，銳意進(jìn)取，始終屹立在資本市場的最前列，資本規(guī)模、盈利水平、業(yè)務(wù)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力一直位居行業(yè)領(lǐng)先水平。截至 2024年 12月 31日，公司直接擁有 6家境內(nèi)子公司和 1家境外子公司，并在境內(nèi)設(shè)有 37家證券分公司和 346家證券營業(yè)部。 2.主要人員情況 國泰海通證券設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)市場管理組、產(chǎn)品管理組、投資績效分析組、托管中心、非公募運(yùn)營服務(wù)中心、公募運(yùn)營服務(wù)中心、國際運(yùn)營組、客戶服務(wù)組、數(shù)據(jù)運(yùn)行組、系統(tǒng)運(yùn)行組、合規(guī)風(fēng)控組、規(guī)劃管理組、人力資源組 13個(gè)職能組及大灣區(qū)業(yè)務(wù)部，在北京、上海、深圳設(shè)有辦公場所，共有員工 200余人。 部門團(tuán)隊(duì)人員平均從業(yè)年限 5年以上，估值、風(fēng)控等核心崗位人員具備 10年以上大型托管行、基金公司相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。 國泰海通證券已取得證券投資基金托管資格，可為各類公開募集基金、非公開募集基金提供托管服務(wù)。國泰海通證券堅(jiān)守“誠信專業(yè)、質(zhì)量為本”的服務(wù)宗旨，通過組建經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)團(tuán)隊(duì)、搭建安全高效的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，為基金份額持有人提供值得信賴的托管服務(wù)。國泰海通證券獲得證券投資基金托管資格以來，廣泛開展了公募基金、基金專戶、券商資管計(jì)劃、私募基金等基金托管業(yè)務(wù)，與易方達(dá)、華泰柏瑞、嘉實(shí)、華夏、建信、天弘、富國、華安等多家基金公司及其子公司建立了托管合作關(guān)系。截至 2024年 12月 31日，托管與基金服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)模逾 30,000億元，其中，托管公募基金規(guī)模逾 2,000億元，繼續(xù)排名證券行業(yè)第 1位,托管公募基金逾 70只，產(chǎn)品類型涉及貨幣市場基金、債券型證券投資基金、指數(shù)型證券投資基金、混合型證券投資基金等，專業(yè)的服務(wù)和可靠的運(yùn)營獲得了管理人的一致認(rèn)可。 （二）基金托管人的內(nèi)部控制制度 1、內(nèi)部控制目標(biāo) 嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)、資產(chǎn)托管部規(guī)章制度健全與有效執(zhí)行。通過對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估與管理，確保托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。 2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) （1）公司董事會(huì)是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有最終責(zé)任。公司董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)審議風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策，評(píng)估重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案。 （2）公司經(jīng)營管理層對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。公司經(jīng)營層設(shè)立合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，對(duì)公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行統(tǒng)籌管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)進(jìn)行審議與決策。 （3）履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的部門包括風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、集團(tuán)稽核審計(jì)中心等專職履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的部門，以及計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、營運(yùn)中心等其他履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的部門。 （4）資產(chǎn)托管部設(shè)置合規(guī)風(fēng)控組，負(fù)責(zé)牽頭制定本部門風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，分析報(bào)告部門整體風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，評(píng)估檢查風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況并提出改進(jìn)建議，抓住關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助業(yè)務(wù)運(yùn)營崗位進(jìn)行專項(xiàng)化解，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)的整改情況。 同時(shí)部門設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及處置小組，由資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人及各小組負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)事件的處理意見、突發(fā)事件應(yīng)急管理等事項(xiàng)。 3、內(nèi)部控制制度及措施 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)，基金托管人制定了一整套嚴(yán)密、高效的證券投資基金托管規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，包括《國泰海通證券股份有限公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《國泰海通證券資產(chǎn)托管部內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《國泰海通證券資產(chǎn)托管部稽核監(jiān)控管理辦法》、《國泰海通證券資產(chǎn)托管部突發(fā)事件與危機(jī)處理規(guī)程》、《國泰海通證券資產(chǎn)托管部保密管理辦法》、《國泰海通證券資產(chǎn)托管部資產(chǎn)保管規(guī)程》、《國泰海通證券資產(chǎn)托管部檔案管理辦法》等，并根據(jù)監(jiān)管要求和基金托管業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。 基金托管人通過基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的事前提示、事中控制和事后稽核的動(dòng)態(tài)管理過程來實(shí)施內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制；安全保管基金財(cái)產(chǎn)，確保基金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立；實(shí)行辦公場所多重門禁管理，并配備錄音和錄像監(jiān)控系統(tǒng)；配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)并進(jìn)行防火墻設(shè)置；崗位設(shè)置權(quán)責(zé)分明，通過崗位設(shè)置和適當(dāng)授權(quán)等措施有效實(shí)施相互制衡；關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)設(shè)置經(jīng)辦復(fù)核機(jī)制，建立嚴(yán)格有效的操作制約體系；深入進(jìn)行職業(yè)道德教育，樹立風(fēng)險(xiǎn)管理是首要核心競爭力的理念，培養(yǎng)部門全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范和保密意識(shí)；配備專門的稽核監(jiān)控崗對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)，以保障基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性。 （三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序 1、監(jiān)督方法 基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對(duì)投資范圍、投資比例、投資限制等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時(shí)提示管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并按要求向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情況、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。 2、監(jiān)督程序 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)根據(jù)要求及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 一、申購贖回代理證券公司 本基金場內(nèi)申購、贖回代辦證券公司信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。 二、登記機(jī)構(gòu) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 住所地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào) 法定代表人：于文強(qiáng) 電話：010-50938782 傳真：010-50938991 聯(lián)系人：趙亦清 三、出具法律意見書的律師事務(wù)所 律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所 地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓 負(fù)責(zé)人：韓炯 電話：021-3135 8666 傳真：021-3135 8600 經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華 聯(lián)系人：陳穎華 四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 會(huì)計(jì)師事務(wù)所：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室 辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室 法定代表人：毛鞍寧 聯(lián)系電話：（010）58153000 傳真電話：（010）85188298 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：高鶴、黃擁璇 聯(lián)系人：高鶴 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2021]853號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。 2021年4月6日至2021年7月5日，本基金面向可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者同時(shí)發(fā)售，共募集456,311,427.00份，有效認(rèn)購戶數(shù)為7,498戶。 第七部分 基金合同的生效 （一）基金合同生效 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2021年7月9日正式生效。 自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。 （二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在六個(gè)月內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 第八部分 基金份額折算和變更登記 基金合同生效后，為提高交易便利，本基金可以進(jìn)行份額折算。 （一）基金份額折算的時(shí)間 基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公告。 （二）基金份額折算的原則 根據(jù)投資需要（如變更標(biāo)的指數(shù)）或?yàn)樘岣呓灰妆憷鸸芾砣丝上虻怯浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理基金份額折算與變更登記?；鸱蓊~折算由基金管理人申請(qǐng)辦理并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額變更登記。 基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。除因尾數(shù)處理而產(chǎn)生的損益外，基金份額折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無實(shí)質(zhì)性影響。 基金份額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。 如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力或遇特殊情況無法辦理，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。 （三）基金份額折算的方法 基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。 第九部分 基金份額的上市交易 （一）基金份額的上市 1、上市交易的地點(diǎn) 上海證券交易所。 2、上市交易的時(shí)間 本基金自2021年7月28日開始在上海證券交易所上市交易。 （二）基金份額的上市交易 本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。 （三）基金份額終止上市交易 本基金基金份額上市交易期間出現(xiàn)下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金的上市交易，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案： 1、不再具備本部分第一款規(guī)定的上市條件。 2、基金合同終止。 3、基金份額持有人大會(huì)決定終止上市。 4、基金合同約定的終止上市的其他情形。 5、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。 基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起按照相關(guān)規(guī)定發(fā)布基金終止上市公告。 若因上述 1、4、5項(xiàng)等原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的，本基金可由交易型開放式基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，而無需召開基金份額持有人大會(huì)。 若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，基金管理人將本著維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝罂梢赃x取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。 （四）基金份額參考凈值（IOPV）的計(jì)算與公告 基金管理人在每一交易日開市前公告當(dāng)日的申購、贖回清單，基金管理人或基金管理人委托的機(jī)構(gòu)在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），并將計(jì)算結(jié)果向上海證券交易所發(fā)送，由上海證券交易所對(duì)外發(fā)布，僅供投資者交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考。 1、基金份額參考凈值計(jì)算公式 基金份額參考凈值＝（申購贖回清單中必須現(xiàn)金替代的替代金額＋申購贖回清單中退補(bǔ)現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和+申購贖回清單中可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和+申購贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和＋申購贖回清單中的預(yù)估現(xiàn)金部分）/最小申購贖回單位對(duì)應(yīng)的基金份額 2、基金份額參考凈值的計(jì)算以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后3位。若上海證券交易所調(diào)整有關(guān)基金份額參考凈值保留位數(shù)，本基金將相應(yīng)調(diào)整。 3、上海證券交易所和基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計(jì)算公式、公告頻率或決定不再披露IOPV，并予以公告。 （五）在不違反法律法規(guī)及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提 下，本基金可以申請(qǐng)?jiān)诎ň惩饨灰姿趦?nèi)的其他交易場所上市交易，而無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 （六）法律法規(guī)、監(jiān)管部門和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)上市交易另有規(guī)定的，從其規(guī)定，而無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 （七）若上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能，而無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 第十部分 基金份額的申購與贖回 （一）申購和贖回場所 基金投資者應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。 在法律法規(guī)、基金合同及未來?xiàng)l件允許的情況下，基金管理人直銷機(jī)構(gòu)可以開通申購贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間及辦理方式基金管理人將另行公告。 （二）申購和贖回的開放日及時(shí)間 1、開放日及開放時(shí)間 投資人在開放日的開放時(shí)間辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱為“證券交易所”）的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。 基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運(yùn)作的需要決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。 本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請(qǐng)上市期間，可暫停辦理申購、贖回。 在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。 （三）申購與贖回的原則 1、“份額申購、份額贖回”原則，即申購、贖回均以份額申請(qǐng)； 2、本基金的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)； 3、申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N； 4、申購、贖回應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。如上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進(jìn)行更新； 5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。 基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況，在不違反法律法規(guī)并在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整上述原則。基金管理人必須按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。 （四）申購與贖回的程序 1、申購和贖回的申請(qǐng)方式 投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請(qǐng)。 投資人在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對(duì)價(jià)，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請(qǐng)無效。 2、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn) 投資者申購、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購對(duì)價(jià)，則申購申請(qǐng)失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，或投資者提交的贖回申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限，則贖回申請(qǐng)失敗。申購贖回代理券商受理申購、贖回申請(qǐng)并不代表該申購、贖回申請(qǐng)一定成功。申購、贖回的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。 3、申購和贖回的清算交收與登記 本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)的清算交收適用業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。 對(duì)于本基金的申購、贖回業(yè)務(wù)采用凈額結(jié)算和代收代付相結(jié)合的方式，基金份額、上交所上市的成份股的現(xiàn)金替代、深交所上市的成份股的現(xiàn)金替代采用凈額結(jié)算的方式，申購贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款采用代收代付。 投資者 T日申購成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在 T日收市后為投資者辦理基金份額與上交所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在 T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。 投資者 T日贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在 T日收市后為投資者辦理基金份額與上交所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在 T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。 如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。 基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可在不違反法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 （五）申購和贖回的數(shù)額限制 1、投資人申購、贖回的基金份額需按最小申購贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)，本基金最小申購、贖回單位為100萬份。 2、基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購份額及當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限，具體規(guī)定詳見相關(guān)公告。 3、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。 4、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購和贖回的數(shù)額限制。 基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 （六）申購、贖回的對(duì)價(jià)和費(fèi)用 1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按照基金合同的約定進(jìn)行公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。申購贖回清單由基金管理人編制，T日的申購贖回清單在當(dāng)日上海證券交易所開市前公告。 2、申購對(duì)價(jià)是指投資者申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指投資者贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給基金份額持有人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。 3、投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。 未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下對(duì)基金份額凈值、申購贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。 （七）申購贖回清單的內(nèi)容與格式 基金管理人有權(quán)根據(jù)上海證券交易所的規(guī)則及業(yè)務(wù)需要對(duì)下述申購、贖回清單的內(nèi)容和公示進(jìn)行修改，且予以公告，并在招募說明書更新時(shí)予以調(diào)整。 1、申購贖回清單的內(nèi)容 T日申購贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購、贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券、現(xiàn)金替代、T日預(yù)估現(xiàn)金部分、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。 2、組合證券相關(guān)內(nèi)容 組合證券是指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券。申購贖回清單將公告最小申購、贖回單位所對(duì)應(yīng)的各成份證券名稱、證券代碼及數(shù)量。 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中全部或部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。 采用現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)成份股停牌等情況下便利投資者的申購、提高基金運(yùn)作的效率，基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平及公開的原則，以保護(hù)基金份額持有人利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。 （1）現(xiàn)金替代分為4種類型：禁止現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“禁止”）、可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“允許”）和必須現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“必須”）和退補(bǔ)現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“退補(bǔ)”）。 禁止現(xiàn)金替代適用于上海證券交易所上市的成份股，是指在申購、贖回基金份額時(shí)，該成份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。 可以現(xiàn)金替代適用于上海證券交易所上市的成份股，是指在申購基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成份證券的替代，但在贖回基金份額時(shí)，該成份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。 必須現(xiàn)金替代適用于所有成份股，是指在申購、贖回基金份額時(shí)，該成份證券必須使用固定現(xiàn)金作為替代。 退補(bǔ)現(xiàn)金替代適用于深圳證券交易所上市的成份股，是指在申購、贖回基金份額時(shí)，該成份證券必須使用現(xiàn)金替代，根據(jù)基金管理人買賣情況，與投資者進(jìn)行退款或補(bǔ)款。 （2）可以現(xiàn)金替代 ①適用情形：可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無法在申購時(shí)買入的證券。目前僅適用于中證新材料主題指數(shù)中的上海證券交易所上市的成份股。 ②替代金額：對(duì)于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計(jì)算公式為： 替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券參考價(jià)格×（1＋現(xiàn)金替代溢價(jià)比率） 其中，該證券參考價(jià)格為該證券前一交易日除權(quán)除息后的收盤價(jià)。如果上海證券交易所參考價(jià)格確定原則發(fā)生變化，以上海證券交易所通知規(guī)定的參考價(jià)格為準(zhǔn)。 收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購時(shí)的參考價(jià)格可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代溢價(jià)比率，并據(jù)此收取替代金額。如果預(yù)先收取的金額高于基金購入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如果預(yù)先收取的金額低于基金購入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。 ③替代金額的處理程序 T日，基金管理人在申購贖回清單中公布現(xiàn)金替代溢價(jià)比率，并據(jù)此收取替代金額。 在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個(gè)交易日（簡稱為N+2日）內(nèi)，基金管理人將以收到的替代金額買入被替代的部分證券。N＋2日日終，若已購入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際購入成本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；若未能購入全部被替代的證券，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實(shí)際購入成本加上按照N+2日收盤價(jià)計(jì)算的未購入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。 特例情況：若自T日起，上海證券交易所正常交易日已達(dá)到20日而該證券正常交易日低于2日，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實(shí)際購入成本加上按照最近一次收盤價(jià)計(jì)算的未購入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。 若現(xiàn)金替代日（T日）后至N+2日（若在特例情況下，則為T日起第20個(gè)交易日）期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股以及由于股權(quán)分置改革等發(fā)生的權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 N+2日后第1個(gè)工作日（若在特例情況下，則為T日起第21個(gè)交易日），基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給申購贖回代理券商和基金托管人，相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 ④替代限制：為有效控制基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，基金管理人可規(guī)定投資者使用可以現(xiàn)金替代的比例合計(jì)不得超過申購基金份額資產(chǎn)凈值的一定比例?，F(xiàn)金替代比例的計(jì)算公式為： n ∑ 第i只替代證券的數(shù)量×該證券參考價(jià)格×100% i=1 現(xiàn)金替代比例（%）= 申購基金份額×參考基金份額凈值 其中，該證券參考價(jià)格目前為該證券前一交易日除權(quán)除息后的收盤價(jià)，如果上海證券交易所參考價(jià)格確定原則發(fā)生變化，以上海證券交易所通知規(guī)定的參考價(jià)格為準(zhǔn)。參考基金份額凈值目前為該ETF前一交易日除權(quán)除息后的收盤價(jià)，如果上海證券交易所參考基金份額凈值計(jì)算方式發(fā)生變化，以上海證券交易所通知規(guī)定的參考基金份額凈值為準(zhǔn)。 （3）必須現(xiàn)金替代 ①適用情形：必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整將被剔除，或處于停牌的成份證券，或基金管理人出于保護(hù)持有人利益原則等原因認(rèn)為有必要實(shí)行必須現(xiàn)金替代的成份證券。 ②替代金額：對(duì)于必須現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將在申購贖回清單中公告替代的一定數(shù)量的現(xiàn)金，即“固定替代金額”。固定替代金額的計(jì)算方法為申購贖回清單中該證券的數(shù)量乘以其經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T日開盤參考價(jià)。 （4）退補(bǔ)現(xiàn)金替代 ①適用情形：退補(bǔ)現(xiàn)金替代的證券目前僅適用于中證新材料主題指數(shù)深圳證券交易所上市的成份股； ②替代金額：對(duì)于退補(bǔ)現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計(jì)算公式為： 申購的替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券調(diào)整后T日開盤參考價(jià)×（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）； 贖回的替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券調(diào)整后T日開盤參考價(jià)×（1-現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）。 ③替代金額的處理程序 對(duì)退補(bǔ)現(xiàn)金替代而言，申購時(shí)收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將買入該證券，實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與該證券調(diào)整后T日開盤參考價(jià)可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購、贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代溢價(jià)比例，并據(jù)此收取替代金額。如果預(yù)先收取的金額高于基金購入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如果預(yù)先收取的金額低于基金購入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。 對(duì)退補(bǔ)現(xiàn)金替代而言，贖回時(shí)扣除現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將賣出該證券，實(shí)際賣出價(jià)格扣除相關(guān)交易費(fèi)用后與該證券調(diào)整后T日開盤參考價(jià)可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購、贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代溢價(jià)比例，并據(jù)此支付替代金額。如果預(yù)先支付的金額低于基金賣出該部分證券的實(shí)際收入，則基金管理人將退還少支付的差額；如果預(yù)先支付的金額高于基金賣出該部分證券的實(shí)際收入，則基金管理人將向投資者收取多支付的差額。 其中，調(diào)整后T日開盤參考價(jià)主要根據(jù)中證指數(shù)有限公司提供的標(biāo)的指數(shù)成份證券的調(diào)整后開盤參考價(jià)確定。 基金管理人將自T日起在收到申購交易確認(rèn)后按照“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”的原則依次買入申購被替代的部分證券，在收到贖回交易確認(rèn)后按照“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”的原則依次賣出贖回被替代的部分證券。T日未完成的交易，基金管理人在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個(gè)交易日（簡稱為N+2日）內(nèi)完成上述交易。 時(shí)間優(yōu)先的原則為：申購贖回方向相同的，先確認(rèn)成交者優(yōu)先于后確認(rèn)成交者。先后順序按照上交所確認(rèn)申購贖回的時(shí)間確定。 實(shí)時(shí)申報(bào)的原則為：基金管理人在深圳證券交易所連續(xù)競價(jià)期間，根據(jù)收到的上海證券交易所申購贖回確認(rèn)記錄，在技術(shù)系統(tǒng)允許的情況下實(shí)時(shí)向深圳證券交易所申報(bào)被替代證券的交易指令。 T日基金管理人按照“時(shí)間優(yōu)先”的原則依次與申購?fù)顿Y者確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)，即按照申購時(shí)間順序，以替代金額與被替代證券的依次實(shí)際購入成本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；按照“時(shí)間優(yōu)先”的原則依次與贖回投資者確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)，即按照贖回時(shí)間順序，以替代金額與被替代證券的依次實(shí)際賣出收入（賣出價(jià)格扣除交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。 對(duì)于T日因停牌或流動(dòng)性不足等原因未購入和未賣出的被替代的部分證券，T日后基金管理人可以繼續(xù)進(jìn)行被替代證券的買入和賣出，按照前述原則確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。 N+2日日終，若已購入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際購入成本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；若未能購入全部被替代的證券，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實(shí)際購入成本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）加上按照N+2日收盤價(jià)計(jì)算的未購入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。 N+2日日終，若已賣出全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際賣出收入（賣出價(jià)格扣除交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；若未能賣出全部被替代的證券，以替代金額與所賣出的部分被替代證券實(shí)際賣出收入（賣出價(jià)格扣除交易費(fèi)用）加上按照N+2日收盤價(jià)計(jì)算的未賣出的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。 特例情況：若自T日起，深圳證券交易所正常交易日已達(dá)到20日而該證券正常交易日低于 2日，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實(shí)際購入成本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）加上按照最近一次收盤價(jià)計(jì)算的未購入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)，以替代金額與所賣出的部分被替代證券實(shí)際賣出收入（賣出價(jià)格扣除交易費(fèi)用）加上按照最近一次收盤價(jià)計(jì)算的未賣出的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。 若現(xiàn)金替代日（T日）后至N+2日期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 N+2日后第1個(gè)工作日，基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人，相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。 4、預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容 預(yù)估現(xiàn)金部分是指為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)申請(qǐng)申購、贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計(jì)算的現(xiàn)金數(shù)額。 預(yù)估現(xiàn)金部分的計(jì)算公式為： T日預(yù)估現(xiàn)金部分＝T-1日最小申購、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購、贖回清單中必須現(xiàn)金替代的固定替代金額＋申購、贖回清單中退補(bǔ)現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與該證券調(diào)整后T日開盤參考價(jià)相乘之和＋申購、贖回清單中可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與該證券調(diào)整后T日開盤參考價(jià)相乘之和+申購、贖回清單中禁止現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與該證券調(diào)整后T日開盤參考價(jià)相乘之和） 其中，該證券調(diào)整后T日開盤參考價(jià)主要根據(jù)中證指數(shù)有限公司提供的標(biāo)的指數(shù)成份股的調(diào)整后開盤參考價(jià)確定。另外，若T日為基金分紅除息日，則計(jì)算公式中的“T-1日最小申購、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值”需扣減相應(yīng)的收益分配數(shù)額。若 T日為基金籃子份額調(diào)整生效日，則計(jì)算公式中的‘T-1日最小申購、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值’需根據(jù)調(diào)整前后籃子份額按比例計(jì)算。預(yù)估現(xiàn)金部分的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱恪?br /> 5、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容 T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購贖回清單中公告，其計(jì)算公式為： T日現(xiàn)金差額＝T日最小申購、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購贖回清單中必須用現(xiàn)金替代的固定替代金額＋申購、贖回清單中退補(bǔ)現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與 T日收盤價(jià)相乘之和＋申購贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日收盤價(jià)相乘之和+申購贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日收盤價(jià)相乘之和）。 T日投資者申購、贖回基金份額時(shí)，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收。 現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱?。在投資者申購時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者將根據(jù)其申購的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；在投資者贖回時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。 6、申購贖回清單的格式 下列申購贖回清單的僅為舉例之用?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)上海證券交易所的規(guī)則及業(yè)務(wù)需要對(duì)申購、贖回清單的格式進(jìn)行修改，且予以公告，并在招募說明書更新時(shí)予以調(diào)整。 申購贖回清單的格式舉例如下： 基本信息
（八）拒絕或暫停申購的情形 發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)： 1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。 2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請(qǐng)。 3、因特殊原因（包括但不限于相關(guān)證券、期貨交易場所依法決定臨時(shí)停市或在交易時(shí)間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。 4、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。 5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。 6、證券、期貨交易所、申購贖回代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無法辦理申購，或者指數(shù)編制單位、證券交易所等因異常情況導(dǎo)致申購贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。 7、基金管理人開市前因異常情況未能公布申購、贖回清單，或在開市后發(fā)現(xiàn)申購贖回清單編制錯(cuò)誤或 IOPV計(jì)算錯(cuò)誤。 8、基金管理人可根據(jù)市場情況在申購贖回清單中設(shè)置申購上限，當(dāng)一筆新的申購申請(qǐng)被確認(rèn)成功，會(huì)使本基金當(dāng)日申購超過申購贖回清單中規(guī)定的申購上限時(shí)，該筆申購申請(qǐng)將被全部或部分拒絕。 9、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。 10、法律法規(guī)規(guī)定、上海證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述第 4、8項(xiàng)以外暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。 如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購對(duì)價(jià)將退還給投資人。 在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。 （九）暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形 發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)： 1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。 2、因特殊原因（包括但不限于相關(guān)證券、期貨交易場所依法決定臨時(shí)停市或在交易時(shí)間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。 3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。 4、證券、期貨交易所、申購贖回代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況無法辦理贖回，或者指數(shù)編制單位、證券交易所等因異常情況導(dǎo)致申購贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。 5、基金管理人開市前因異常情況未能公布申購、贖回清單，或在開市后發(fā)現(xiàn)申購贖回清單編制錯(cuò)誤或 IOPV計(jì)算錯(cuò)誤。 6、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。 7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回對(duì)價(jià)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。 8、當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過基金管理人根據(jù)市場情況設(shè)置的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限。 9、法律法規(guī)規(guī)定、上海證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述第 6項(xiàng)以外的暫停贖回情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付，在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。 （十）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。 2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。 （十一）其他申購贖回方式 1、ETF聯(lián)接基金是指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金。若本基金推出聯(lián)接基金，在本基金上市之前，聯(lián)接基金可以用股票或現(xiàn)金特殊申購本基金基金份額，不收取申購費(fèi)用。 2、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，調(diào)整基金申購贖回方式或申購贖回對(duì)價(jià)組成，并提前公告。 3、在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可以根據(jù)具體情況履行適當(dāng)程序后開通本基金的場外申購贖回等業(yè)務(wù)，場外申購贖回的具體辦理方式等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。 4、在條件允許時(shí)，基金管理人可開放集合申購，即允許多個(gè)或單個(gè)投資者集合其持有的組合證券或單券，共同構(gòu)成最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍，進(jìn)行申購。在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人有權(quán)制定集合申購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。 5、對(duì)于符合《特定機(jī)構(gòu)投資者參與證券投資基金申購贖回業(yè)務(wù)指引》要求的特定機(jī)構(gòu)投資者，基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對(duì)持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，安排專門的申購方式，并于新的申購方式開始執(zhí)行前另行公告。（未完）  |