新材ETF (516890): 平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
原標(biāo)題:新材ETF : 平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同 平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù) 證券投資基金 基金合同 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：國(guó)泰海通證券股份有限公司 二零二五年四月 目 錄 第一部分 前言................................................................................................................................1 第二部分 釋義................................................................................................................................3 第三部分 基金的基本情況..........................................................................................................10 第四部分 基金份額的發(fā)售..........................................................................................................12 第五部分 基金備案......................................................................................................................14 第六部分 基金份額折算和變更登記..........................................................................................16 第七部分 基金份額的上市交易..................................................................................................17 第八部分 基金份額的申購與贖回..............................................................................................19 第九部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......................................................................................26 第十部分 基金份額持有人大會(huì)..................................................................................................34 第十一部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序......................................................43 第十二部分 基金的托管..............................................................................................................46 第十三部分 基金份額的登記......................................................................................................47 第十四部分 基金的投資..............................................................................................................49 第十五部分 基金的財(cái)產(chǎn)..............................................................................................................56 第十六部分 基金資產(chǎn)估值..........................................................................................................57 第十七部分 基金費(fèi)用與稅收......................................................................................................64 第十八部分 基金的收益與分配..................................................................................................66 第十九部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................................................................................67 第二十部分 基金的信息披露......................................................................................................68 第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......................................................76 第二十二部分 違約責(zé)任..............................................................................................................78 第二十三部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律..................................................................................79 第二十四部分 基金合同的效力..................................................................................................80 第二十五部分 其他事項(xiàng)..............................................................................................................81 第二十六部分 基金合同內(nèi)容摘要..............................................................................................82 第一部分 前言 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。 2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》(以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。 3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。 二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。 三、平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)注冊(cè)。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。 投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。 六、因特殊情況（比如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金還可投資于非成份股（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的股票）、港股通標(biāo)的股票。 七、本基金資產(chǎn)投資于內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“港股通”）標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本基金招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，本基金資產(chǎn)并非必然投資港股。 八、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書。 第二部分 釋義 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：1、基金/本基金：指平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金2、基金管理人：指平安基金管理有限公司 3、基金托管人：指國(guó)泰海通證券股份有限公司 4、基金合同/本基金合同：指《平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充 5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充 6、招募說明書：指《平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新 7、基金產(chǎn)品資料概要：指《平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新 8、基金份額發(fā)售公告：指《平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 9、基金份額上市交易公告書：指《平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額上市交易公告書》 10、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 12、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 13、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 14、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂15、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 16、業(yè)務(wù)規(guī)則：指上海證券交易所發(fā)布實(shí)施的《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布實(shí)施的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則和規(guī)定，及發(fā)布機(jī)構(gòu)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 17、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金” 18、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標(biāo)類似，通過投資于本基金緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱ETF聯(lián)接 19、中國(guó)：指中華人民共和國(guó)僅為基金合同目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū) 20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 21、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 22、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人23、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織 24、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者 25、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人 26、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 27、特定機(jī)構(gòu)投資者：指根據(jù)上海證券交易所頒布的《特定機(jī)構(gòu)投資者參與證券投資基金申購贖回業(yè)務(wù)指引》所定義的機(jī)構(gòu)投資者 28、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 29、基金銷售業(yè)務(wù)：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基金份額發(fā)售、申購、贖回及提供基金交易賬戶信息查詢等活動(dòng) 30、銷售機(jī)構(gòu)：指平安基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括發(fā)售代理機(jī)構(gòu)、辦理本基金申購贖回業(yè)務(wù)的申購贖回代理券商 31、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 32、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作 33、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司 34、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn) 35、登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等36、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 (簡(jiǎn)稱"中國(guó)結(jié)算")或基金管理人指定的其他機(jī)構(gòu) 37、上海證券賬戶：指投資人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開立的上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶 38、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期 39、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期 40、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月 41、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 42、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 43、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日 44、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù) 45、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)） 46、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段 47、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)公告的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為 48、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書及相關(guān)公告的規(guī)定，以申購贖回清單規(guī)定的申購對(duì)價(jià)申請(qǐng)購買基金份額的行為49、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書及相關(guān)公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為申購贖回清單規(guī)定的贖回對(duì)價(jià)的行為 50、申購、贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等信息的文件 51、申購對(duì)價(jià)：指投資人申購基金份額時(shí)，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià) 52、贖回對(duì)價(jià)：指投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)53、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券 54、標(biāo)的指數(shù)：指中證新材料主題指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更，或基金管理人按照本基金合同約定更換的其他指數(shù) 55、完全復(fù)制法：指一種構(gòu)建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過購買標(biāo)的指數(shù)中的所有成份證券，并且按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購買的比例，以達(dá)到復(fù)制指數(shù)的目的 56、現(xiàn)金替代：指申購或贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金 57、現(xiàn)金差額：指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按T日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購、贖回時(shí)應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購、贖回單位對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計(jì)算 58、現(xiàn)金替代退補(bǔ)款：指投資人支付的現(xiàn)金替代與基金購入被替代成份證券的成本及相關(guān)費(fèi)用的差額。若現(xiàn)金替代大于本基金購入被替代成份證券的成本及相關(guān)費(fèi)用，則本基金需向投資人退還差額，若現(xiàn)金替代小于本基金購入被替代成份證券的成本及相關(guān)費(fèi)用，則投資人需向本基金補(bǔ)繳差額 59、預(yù)估現(xiàn)金部分：指為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購贖回代辦證券公司預(yù)先凍結(jié)申請(qǐng)申購、贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計(jì)算的現(xiàn)金數(shù)額60、最小申購、贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購、贖回的基金份額數(shù)應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍 61、基金份額參考凈值：指上海證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布的由基金管理人或基金管理人委托的機(jī)構(gòu)根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算的基金份額參考凈值，簡(jiǎn)稱IOPV 62、元：指人民幣元 63、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值的行為64、收益評(píng)價(jià)日：指基金管理人計(jì)算本基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期標(biāo)的指數(shù)增長(zhǎng)率差額之日 65、基金份額凈值增長(zhǎng)率：指基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計(jì)算，如本基金實(shí)施份額拆分、合并，將按經(jīng)拆分、合并調(diào)整后的基金份額折算日的基金份額凈值來計(jì)算相應(yīng)基金份額的累計(jì)收益率） 66、同期標(biāo)的指數(shù)增長(zhǎng)率：指標(biāo)的指數(shù)收盤值與基金上市前一日標(biāo)的指數(shù)收盤值之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算或拆分、合并，則以基金份額折算或拆分、合并日為初始日重新計(jì)算） 67、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約68、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 69、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值 70、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)71、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 72、貨幣市場(chǎng)工具：指現(xiàn)金；期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具 73、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊、《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介 74、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等 75、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指本基金以一定的費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向中國(guó)證券金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱證券金融公司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù) 76、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所、深圳證券交易所或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所有限公司進(jìn)行申報(bào)，買賣滬港通、深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票 77、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月18日頒布、同年2月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 78、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。 第三部分 基金的基本情況 一、基金名稱 平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 二、基金的類別 股票型證券投資基金 三、基金的運(yùn)作方式 交易型開放式 四、基金的投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。 五、基金標(biāo)的指數(shù) 本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證新材料主題指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更。 如果指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)變更或停止中證新材料主題指數(shù)的編制、發(fā)布或授權(quán)、或中證新材料主題指數(shù)由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致中證新材料主題指數(shù)不宜繼續(xù)作為標(biāo)的指數(shù)，或證券市場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，變更本基金的標(biāo)的指數(shù)，并同時(shí)更換本基金的基金名稱與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。若標(biāo)的指數(shù)變更對(duì)基金投資無實(shí)質(zhì)性影響（包括但不限于編制機(jī)構(gòu)變更、指數(shù)更名等）且在不損害持有人利益的前提下，無需召開基金份額持有人大會(huì)，基金管理人可在取得基金托管人同意后變更標(biāo)的指數(shù)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并及時(shí)公告。 六、基金的最低募集份額總額 本基金的最低募集份額總額為2億份。 七、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用 本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。 本基金認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。 八、基金存續(xù)期限 不定期 九、ETF聯(lián)接基金 本基金基金合同生效后，基金管理人可發(fā)行并管理本基金的聯(lián)接基金，該ETF聯(lián)接基金將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，與本基金跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)。 十、在不違反法律法規(guī)及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行相關(guān)程序后，為本基金增設(shè)基金份額，或開通場(chǎng)外申購、贖回相關(guān)業(yè)務(wù)并制定、公布相應(yīng)的交易規(guī)則等，無須召開基金份額持有人大會(huì)審議。 第四部分 基金份額的發(fā)售 一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象 1、發(fā)售時(shí)間 自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售公告。 2、發(fā)售方式 投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購3種方式認(rèn)購本基金： 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購； 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購； 網(wǎng)下股票認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票進(jìn)行的認(rèn)購。 投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購。 銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告，基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況增減、變更銷售機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣恕l(fā)售代理機(jī)構(gòu)接受的認(rèn)購方式、辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請(qǐng)參見基金份額發(fā)售公告。 3、發(fā)售對(duì)象 符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。 二、基金份額的認(rèn)購 1、認(rèn)購費(fèi)用 本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要或相關(guān)公告中列示。基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。 2、募集期間認(rèn)購資金與股票的處理方式 基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。 投資者以股票認(rèn)購的，按照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司交易型開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》及其不時(shí)修訂的規(guī)定處理。 3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算 基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。 4、認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn) 銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果以及基金合同生效為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。 三、基金份額認(rèn)購的限制 基金管理人可以對(duì)投資者的認(rèn)購金額或數(shù)額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。 四、基金認(rèn)購的其他具體規(guī)定 投資人認(rèn)購原則、認(rèn)購時(shí)間安排、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項(xiàng)，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在招募說明書或基金份額發(fā)售公告中確定并披露。 第五部分 基金備案 一、基金備案的條件 本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票按基金合同約定的估值方法計(jì)算的價(jià)值）不少于2億元人民幣且基金份額有效認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。 基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)，凍結(jié)期間的股票權(quán)益及孳息歸屬按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則處理。 二、基金合同不能生效時(shí)募集資金和股票的處理方式 如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； 2、針對(duì)投資者以現(xiàn)金交納的認(rèn)購資金在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；已凍結(jié)的股票應(yīng)根據(jù)交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則予以解凍并退還投資人，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作。 如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。 三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并于6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 第六部分 基金份額折算和變更登記 基金合同生效后，為提高交易便利，本基金可以進(jìn)行份額折算。 一、基金份額折算的時(shí)間 基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公告。 二、基金份額折算的原則 根據(jù)投資需要(如變更標(biāo)的指數(shù))或?yàn)樘岣呓灰妆憷?，基金管理人可向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理基金份額折算與變更登記?；鸱蓊~折算由基金管理人申請(qǐng)辦理并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額變更登記。 基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。除因尾數(shù)處理而產(chǎn)生的損益外，基金份額折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無實(shí)質(zhì)性影響。 基金份額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。 如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力或遇特殊情況無法辦理，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。 三、基金份額折算的方法 基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。 第七部分 基金份額的上市交易 一、基金份額的上市 基金合同生效后，在符合上海證券交易所相關(guān)規(guī)定的條件下，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請(qǐng)基金份額上市。 1、基金場(chǎng)內(nèi)基金資產(chǎn)凈值不低于2億元； 2、基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人不少于1,000人； 3、符合上海證券交易所規(guī)定的其他條件。 本基金上市前，基金管理人應(yīng)與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書。基金份額獲準(zhǔn)在上海證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)按規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金上市交易公告書。 二、基金份額的上市交易 本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。 三、基金份額終止上市交易 本基金基金份額上市交易期間出現(xiàn)下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金的上市交易，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案： 1、不再具備本部分第一款規(guī)定的上市條件。 2、基金合同終止。 3、基金份額持有人大會(huì)決定終止上市。 4、基金合同約定的終止上市的其他情形。 5、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。 基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起按照相關(guān)規(guī)定發(fā)布基金終止上市公告。 若因上述1、4、5項(xiàng)等原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的，本基金可由交易型開放式基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，而無需召開基金份額持有人大會(huì)。 若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，基金管理人將本著維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝罂梢赃x取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。 四、基金份額參考凈值（IOPV）的計(jì)算與公告 基金管理人在每一交易日開市前公告當(dāng)日的申購、贖回清單，基金管理人或基金管理人委托的機(jī)構(gòu)在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），并將計(jì)算結(jié)果向上海證券交易所發(fā)送，由上海證券交易所對(duì)外發(fā)布，僅供投資者交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考?；鸱蓊~參考凈值的計(jì)算方法參照招募說明書。 上海證券交易所和基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計(jì)算公式、公告頻率或決定不再披露IOPV，并予以公告。 五、在不違反法律法規(guī)及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，本基金可以申請(qǐng)?jiān)诎ň惩饨灰姿趦?nèi)的其他交易場(chǎng)所上市交易，而無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 六、法律法規(guī)、監(jiān)管部門和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)上市交易另有規(guī)定的，從其規(guī)定，而無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 七、若上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能，而無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 第八部分 基金份額的申購與贖回 一、申購和贖回場(chǎng)所 基金投資者應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。 在法律法規(guī)、基金合同及未來?xiàng)l件允許的情況下，基金管理人直銷機(jī)構(gòu)可以開通申購贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間及辦理方式基金管理人將另行公告。 二、申購和贖回的開放日及時(shí)間 1、開放日及開放時(shí)間 投資人在開放日的開放時(shí)間辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱為“證券交易所”）的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。 基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運(yùn)作的需要決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。 本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請(qǐng)上市期間，可暫停辦理申購、贖回。 在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。 三、申購與贖回的原則 1、“份額申購、份額贖回”原則，即申購、贖回均以份額申請(qǐng)； 2、本基金的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)； 3、申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N； 4、申購、贖回應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。如上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進(jìn)行更新； 5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。 基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況，在不違反法律法規(guī)并在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨毎凑铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。 四、申購與贖回的程序 1、申購和贖回的申請(qǐng)方式 投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請(qǐng)。 投資人在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對(duì)價(jià)，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請(qǐng)無效。 2、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn) 投資者申購、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購對(duì)價(jià)，則申購申請(qǐng)失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，或投資者提交的贖回申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限，則贖回申請(qǐng)失敗。申購贖回代理券商受理申購、贖回申請(qǐng)并不代表該申購、贖回申請(qǐng)一定成功。申購、贖回的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。 3、申購和贖回的清算交收與登記 本基金的申購和贖回的清算交收與登記規(guī)則詳見招募說明書規(guī)定。 本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)的清算交收適用業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。 如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。 基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可在不違反法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 五、申購和贖回的數(shù)量限制 1、投資人申購、贖回的基金份額需按最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。 2、基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購份額及當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限，具體規(guī)定詳見相關(guān)公告。 3、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。 基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。 4、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購和贖回的數(shù)額限制。 基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 六、申購和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用 1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按照基金合同的約定進(jìn)行公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。申購贖回清單由基金管理人編制，T日的申購贖回清單在當(dāng)日上海證券交易所開市前公告。申購贖回清單的內(nèi)容與格式詳見招募說明書。 2、申購對(duì)價(jià)是指投資者申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指投資者贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給基金份額持有人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。 3、投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照一定的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用，具體規(guī)定參見招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要。 未來，若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下對(duì)基金份額凈值、申購贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。 七、拒絕或暫停申購的情形 發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。 2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請(qǐng)。 3、因特殊原因（包括但不限于相關(guān)證券、期貨交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市或在交易時(shí)間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。 4、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。 5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。 6、證券、期貨交易所、申購贖回代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無法辦理申購，或者指數(shù)編制單位、證券交易所等因異常情況導(dǎo)致申購贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。 7、基金管理人開市前因異常情況未能公布申購、贖回清單，或在開市后發(fā)現(xiàn)申購贖回清單編制錯(cuò)誤或IOPV計(jì)算錯(cuò)誤。 8、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況在申購贖回清單中設(shè)置申購上限，當(dāng)一筆新的申購申請(qǐng)被確認(rèn)成功，會(huì)使本基金當(dāng)日申購超過申購贖回清單中規(guī)定的申購上限時(shí)，該筆申購申請(qǐng)將被全部或部分拒絕。 9、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。 10、法律法規(guī)規(guī)定、上海證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述第4、8項(xiàng)以外暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。 如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購對(duì)價(jià)將退還給投資人。 在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。 八、暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形 發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)： 1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。 2、因特殊原因（包括但不限于相關(guān)證券、期貨交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市或在交易時(shí)間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。 3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。 4、證券、期貨交易所、申購贖回代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況無法辦理贖回，或者指數(shù)編制單位、證券交易所等因異常情況導(dǎo)致申購贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。 5、基金管理人開市前因異常情況未能公布申購、贖回清單，或在開市后發(fā)現(xiàn)申購贖回清單編制錯(cuò)誤或IOPV計(jì)算錯(cuò)誤。 6、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。 7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回對(duì)價(jià)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。 8、當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況設(shè)置的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限。 9、法律法規(guī)規(guī)定、上海證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述第6項(xiàng)以外的暫停贖回情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付，在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。 九、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。 2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。 十、其他申購贖回方式 1、ETF聯(lián)接基金是指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金。若本基金推出聯(lián)接基金，在本基金上市之前，聯(lián)接基金可以用股票或現(xiàn)金特殊申購本基金基金份額，不收取申購費(fèi)用。 2、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，調(diào)整基金申購贖回方式或申購贖回對(duì)價(jià)組成，并提前公告。 3、在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可以根據(jù)具體情況履行適當(dāng)程序后開通本基金的場(chǎng)外申購贖回等業(yè)務(wù)，場(chǎng)外申購贖回的具體辦理方式等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。 4、在條件允許時(shí)，基金管理人可開放集合申購，即允許多個(gè)或單個(gè)投資者集合其持有的組合證券或單券，共同構(gòu)成最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍，進(jìn)行申購。在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人有權(quán)制定集合申購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。 5、對(duì)于符合《特定機(jī)構(gòu)投資者參與證券投資基金申購贖回業(yè)務(wù)指引》要求的特定機(jī)構(gòu)投資者，基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對(duì)持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，安排專門的申購方式，并于新的申購方式開始執(zhí)行前另行公告。 6、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)本基金合同開展其他服務(wù)，雙方需簽訂書面委托代理協(xié)議。 7、在不違反法律法規(guī)及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，也可采取其他合理的申購贖回方式，并在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。 十一、基金份額的非交易過戶、凍結(jié)及解凍等其他業(yè)務(wù) 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額的非交易過戶、凍結(jié)與解凍等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。 十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓 在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。 十三、基金清算交收與登記模式的調(diào)整或新增 若上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對(duì)交易型開放式指數(shù)證券投資基金修改現(xiàn)有的清算交收與登記模式或推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，本基金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及申購、贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，屆時(shí)將發(fā)布公告予以披露并對(duì)本基金的招募說明書予以更新，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 十四、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù) 基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且不影響基金份額持有人利益的情況下，開通其他服務(wù)功能，并提前公告。 第九部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 （一）基金管理人簡(jiǎn)況 名稱：平安基金管理有限公司 住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號(hào)平安金融中心34層 法定代表人：羅春風(fēng) 設(shè)立日期：2011年1月7日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2010】1917號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資） 注冊(cè)資本：人民幣130,000萬元 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 聯(lián)系電話：0755-22623179 （二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： （1）依法募集資金； （2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)； （3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； （4）銷售基金份額； （5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； （6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； （8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； （9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用； （10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)； （14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； （15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； （16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、份額轉(zhuǎn)讓等的業(yè)務(wù)規(guī)則； （17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； （2）辦理基金備案手續(xù)； （3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； （6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； （8）編制并公告申購贖回清單，計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)； （9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購、贖回對(duì)價(jià)的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定； （10）按規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)； （11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； （12）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告； （13）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； （14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；（15）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益； （16）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（17）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定； （18）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； （19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； （20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人； （21）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （22）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； （23）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任； （24）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br /> （25）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人，同時(shí)通知登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將已凍結(jié)的股票解凍； （26）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； （27）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； （28）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 二、基金托管人 （一）基金托管人簡(jiǎn)況 名稱：國(guó)泰海通證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“國(guó)泰海通證券”） 住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào) 辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號(hào)19樓 法定代表人：朱健 成立時(shí)間：1999年8月18日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]77號(hào) 組織形式：其他股份有限公司（上市） 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]511號(hào) 注冊(cè)資本：人民幣17,629,708,696元整 聯(lián)系人：叢艷 聯(lián)系電話：021-38677336 （二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； （3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算； （5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)； （6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； （7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： （1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； （3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； （5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回對(duì)價(jià)； （9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； （10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br /> （11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料20年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定； （12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)； （14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分； （15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； （18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人； （19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償； （21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； （22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 三、基金份額持有人 基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于： （1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； （2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； （3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額； （4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； （7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； （8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁； （9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于： （1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》業(yè)務(wù)規(guī)則以及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告等信息披露文件； （2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)； （3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)； （4）交納基金認(rèn)購款項(xiàng)和認(rèn)購股票、應(yīng)付申購對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用； （5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任； （6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； （8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br /> （9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 第十部分 基金份額持有人大會(huì) 基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會(huì)事宜，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的權(quán)利。若將來法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。 若以本基金為目標(biāo)ETF且基金管理人與本基金相同的聯(lián)接基金的基金合同生效后，鑒于本基金和ETF聯(lián)接基金的相關(guān)性，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的ETF聯(lián)接基金的份額出席或者委派代表出席本基金的份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，ETF聯(lián)接基金持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為，在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，ETF聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的ETF聯(lián)接基金份額占ETF聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)份額和本基金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。 ETF聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以ETF聯(lián)接基金的名義代表ETF聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受ETF聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。 ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照ETF聯(lián)接基金基金合同的約定召開ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會(huì)。 本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運(yùn)作需要，基金份額持有人大會(huì)可以增設(shè)日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)作應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行。 一、召開事由 1、除法律法規(guī)，或中國(guó)證監(jiān)會(huì)，或基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)： （1）終止《基金合同》； （2）更換基金管理人； （3）更換基金托管人； （4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； （5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； （6）變更基金類別； （7）本基金與其他基金的合并； （8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略； （9）變更基金份額持有人大會(huì)程序； （10）終止基金上市，但因本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的情形除外； （11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)； （12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)； （13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； （14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。 2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)： （1）調(diào)低其他應(yīng)由本基金或基金份額持有人承擔(dān)的費(fèi)用； （2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??； （3）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式； （4）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改； （5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； （6）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申（7）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； （8）本基金的聯(lián)接基金采取特殊申購或其他方式參與本基金的申購贖回；（9）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成； （10）調(diào)整基金份額凈值、申購贖回清單的計(jì)算和公告時(shí)間或頻率；（11）基金開通場(chǎng)外申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)； （12）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。 二、會(huì)議召集人及召集方式 1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。 2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。 3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。 4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。 5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。 6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。 三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容： （1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式； （2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式； （3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)； （5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話； （6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)； （7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。 3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。 四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式 基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式以及法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。 1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程： （1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符； （2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。 2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。 在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效： （1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告； （2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力； （3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見。 （4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)記錄相符。 3、在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的前提下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)；在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。 五、議事內(nèi)容與程序 1、議事內(nèi)容及提案權(quán) 基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有議事內(nèi)容的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。 基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 2、議事程序 （1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì) 在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。 大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。 會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。 （2）通訊開會(huì) 在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。 六、表決 基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。 基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議： 1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。 2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。 基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。 采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。 七、計(jì)票 1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì) （1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 （2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。 （3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。 （4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 2、通訊開會(huì) 在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。 八、生效與公告 基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。 基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。 九、對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整或補(bǔ)充，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 第十一部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形 （一）基金管理人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： 1、被依法取消基金管理資格； 2、被基金份額持有人大會(huì)解任； 3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； 4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。 （二）基金托管人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： 1、被依法取消基金托管資格； 2、被基金份額持有人大會(huì)解任； 3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； 4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更換程序 （一）基金管理人的更換程序 1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名； 2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人； 4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告； 6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值； 7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支； 8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。 （二）基金托管人的更換程序 1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名； 2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人； 4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告； 6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值； 7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。 （三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序。 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。 三、新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。 四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 第十二部分 基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。 訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 第十三部分 基金份額的登記 一、基金份額登記結(jié)算業(yè)務(wù) 本基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)指根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則定義的基金份額的登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)。 二、基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu) 本基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 三、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的權(quán)利 基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利： 1、取得登記費(fèi)； 2、建立和管理投資者基金賬戶； 3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記結(jié)算業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告； 5、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 四、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù) 基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)： 1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)； 2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)； 3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年； 4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外； 5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù)； 6、接受基金管理人的監(jiān)督； 7、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 第十四部分 基金的投資 一、投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。 二、投資范圍 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于非成份股（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的股票）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)、銀行存款（包括協(xié)議存款、通知存款以及定期存款等其它銀行存款）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資港股通標(biāo)的股票的比例不超過本基金股票資產(chǎn)的10%。本基金在每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整投資范圍和投資比例規(guī)定。 三、投資策略 本基金主要采取完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因基金的申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股票長(zhǎng)期停牌；（4）其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。 在特殊情況下，本基金將少量投資于港股通標(biāo)的股票以進(jìn)行替代復(fù)制。對(duì)于同時(shí)有A股、H股的指數(shù)成份公司，如果該公司A股長(zhǎng)期停牌，組合無法買入該股票時(shí)，可以買入該公司H股進(jìn)行替代。為有效管理投資組合，本基金可投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的各種金融衍生產(chǎn)品，如股指期貨以及其他與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股相關(guān)的衍生工具。基金投資于衍生工具的目標(biāo)，是使得基金的投資組合更緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，以便更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。 本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和某些特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，主要采用流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。本基金力爭(zhēng)利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。 本基金參與資產(chǎn)支持證券投資時(shí)，將通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化等因素的研究，預(yù)測(cè)資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化，并通過研究標(biāo)的證券發(fā)行條款，預(yù)測(cè)提前償還率變化對(duì)標(biāo)的證券的久期與收益率的影響。同時(shí)，基金管理人將密切關(guān)注流動(dòng)性對(duì)標(biāo)的證券收益率的影響，綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇以及把握市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，結(jié)合信用研究和流動(dòng)性管理，選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。 本基金在參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時(shí)將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，在法律法規(guī)允許的范圍和比例內(nèi)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。參與融資業(yè)務(wù)時(shí)，本基金將力爭(zhēng)利用融資的杠桿作用，降低因申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時(shí)，本基金將在分析市場(chǎng)情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上合理確定出借證券的范圍、期限和比例，力爭(zhēng)為本基金份額持有人增厚投資收益。 本基金參與國(guó)債期貨的投資應(yīng)符合基金合同規(guī)定的投資策略和投資目標(biāo)。本基金以套期保值為目的，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，投資于國(guó)債期貨合約，有效管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，積極改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。 本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求，確定參與股票期權(quán)交易的投資時(shí)機(jī)和投資比例。 本基金將對(duì)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票進(jìn)行分析與研究，對(duì)有較好盈利能力或成長(zhǎng)前景的上市公司的可轉(zhuǎn)債、可交換債進(jìn)行重點(diǎn)選擇，在可轉(zhuǎn)債、可交換債估值合理的前提下投資，以分享市場(chǎng)上漲帶來的收益。 四、投資限制 1、組合限制 基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制： （1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資港股通標(biāo)的股票的比例不超過本基金股票資產(chǎn)的10%； （2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%； （3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；（4）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%； （5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%； （6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。 基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出； （7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（8）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基債券回購到期后不得展期； （9）本基金參與股指期貨交易，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合： 1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%； 2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等； 3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過本基金持有的股票總市值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定； 5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%； （10）本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制： 1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%； 2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的30%； 3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%； 4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定； （11）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金； （12）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%； （13）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%； （14）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求： 1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)歸為流動(dòng)性受限資產(chǎn)； 2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%； 3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元； 4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算； 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本條規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資； （16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致； （17）基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算； （18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 除上述第（6）、（14）、（15）、（16）項(xiàng)情形之外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。 2、禁止行為 為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷證券； （2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保； （3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； （4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出資； （6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。 若將來法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應(yīng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。 五、標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證新材料主題指數(shù)，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)收益率，即中證新材料主題指數(shù)收益率。 中證新材料主題指數(shù)從滬深市場(chǎng)中選取50只業(yè)務(wù)涉及先進(jìn)鋼鐵、有色金屬、化工、無機(jī)非金屬等基礎(chǔ)材料以及關(guān)鍵戰(zhàn)略材料等新材料領(lǐng)域的上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映新材料主題上市公司證券的整體表現(xiàn)。 未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。 自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。 六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。 本基金為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金，跟蹤中證新材料主題指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。 本基金若投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。 七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法 1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益； 2、不謀求對(duì)上市公司的控股； 3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值； 4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。 第十五部分 基金的財(cái)產(chǎn) 一、基金資產(chǎn)總值 基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。 二、基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。 三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶 基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。 四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分 本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。 第十六部分 基金資產(chǎn)估值 一、估值日 本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。 二、估值對(duì)象 基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、衍生工具和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。 三、估值原則 基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。 （一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。 與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。 （二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。 （三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。 四、估值方法 1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值 （1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格； （2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（本合同另有規(guī)定的除外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對(duì)應(yīng)的估值凈價(jià)估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定； （3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；交易所上市實(shí)行全價(jià)交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券（稅后）應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。 （4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。 交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。 2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理： （1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；（未完）  |