云計算50ETF (159527): 廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新的招募說明書
原標題:云計算50ETF : 廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新的招募說明書 廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放 式指數(shù)證券投資基金更新的招募說明書 基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司 基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司 時間：二〇二五年三月 【重要提示】 本基金于2023年8月11日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2023】1762號文注冊。 本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。 本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險。同時由于本基金是交易型開放式指數(shù)基金，特定風險還包括：標的指數(shù)的風險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險、成份股停牌的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險、投資特定品種（包括股指期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、存托憑證等）的特有風險、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風險等。本基金的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)等。 本基金為股票型基金，風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標的指數(shù)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。 投資者認購本基金時需具有深圳證券賬戶，但需注意，使用深圳證券交易所基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要使用中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立深圳證券交易所A股賬戶；如投資者需要使用中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)成份股中的上海證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認購，則還應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。 投資者投資于本基金前請認真閱讀證券交易所及登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，確保具備相關(guān)專業(yè)知識后方可參與本基金的申購、贖回及交易。投資者一旦認購、申購或贖回本基金，即表示對基金認購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方式已經(jīng)認可。 既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。本基金以1元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的風險?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。 投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》及《基金合同》，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金表現(xiàn)的保證。 本次更新的招募說明書主要對本基金場內(nèi)簡稱、基金管理人的相關(guān)信息進行修訂，更新內(nèi)容截止日為2025年3月17日。除非另有說明，本招募說明書(更新)其他所載內(nèi)容截止日為2024年12月28日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年3月31日（本報告中財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。 目錄 第一部分 緒言 .......................................................... 1 第二部分 釋義 .......................................................... 2 第三部分 基金管理人 .................................................... 7 第四部分 基金托管人 ................................................... 16 第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu) ................................................. 19 第六部分 基金的募集 ................................................... 21 第七部分 基金合同的生效 ............................................... 22 第八部分 基金份額折算與變更登記 ........................................ 23 第九部分 基金份額的上市交易............................................ 24 第十部分 基金份額的申購與贖回 .......................................... 26 第十一部分 基金的投資 ................................................. 40 第十二部分 基金的業(yè)績 ................................................. 52 第十三部分 基金的財產(chǎn) ................................................. 54 第十四部分 基金資產(chǎn)的估值 ............................................. 55 第十五部分 基金的收益與分配 ............................................ 61 第十六部分 基金費用與稅收 ............................................. 63 第十七部分 基金的會計與審計 ............................................ 65 第十八部分 基金的信息披露 ............................................. 66 第十九部分 風險揭示 ................................................... 73 第二十部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ........................ 82 第二十一部分 基金合同的內(nèi)容摘要 ........................................ 84 第二十二部分 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ................................... 100 第二十四部分 招募說明書存放及查閱方式 ................................. 117 第二十五部分 其他應(yīng)披露事項........................................... 118 第二十六部分 備查文件 ................................................ 120 第一部分 緒言 《廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第 3 號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱《指數(shù)基金指引》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第5號<招募說明書的內(nèi)容與格式>》以及《廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。 基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。 廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。 本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定《基金合同》當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。 第二部分 釋義 在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義： 1、本招募說明書或招募說明書：指《廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新 2、基金或本基金：指廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 3、基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司 4、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司 5、基金合同：指《廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對該基金合同的任何有效修訂和補充 6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充 7、基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 8、基金產(chǎn)品資料概要：指《廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新 9、基金份額上市交易公告書：指《廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額上市交易公告書》 10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，經(jīng) 2012年 12月 28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 14、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 15、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 16、《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》：指《中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》及其不時做出的修訂 17、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會 2021年1月22日頒布、同年2月1 日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 18、交易型開放式基金：指《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》定義的“交易型開放式基金”，簡稱“ETF（Exchange Traded Fund）” 19、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標類似，緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金 20、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會 21、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局 22、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 23、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 24、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織 25、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來自境外的資金投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者 26、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 27、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 28、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù) 29、銷售機構(gòu)：指廣發(fā)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)，包括發(fā)售代理機構(gòu)和申購贖回代理券商（代辦證券公司） 30、發(fā)售代理機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機構(gòu) 31、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司 32、登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 33、登記結(jié)算機構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司 34、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期 35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期 36、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過 3個月 37、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 38、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 39、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日 40、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日) 41、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日 42、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 43、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指深圳證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、基金管理人及基金銷售機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其不時做出的修訂 44、發(fā)售：指在本基金募集期內(nèi)，銷售機構(gòu)向投資人銷售本基金基金份額的行為 45、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為 46、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為 47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為基金合同所規(guī)定對價的行為 48、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文件 49、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價 50、贖回對價：指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價 51、標的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)（指數(shù)代碼：930851）及其未來可能發(fā)生的變更 52、最小申購贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購或贖回的基金份額數(shù)應(yīng)為最小申購贖回單位的整數(shù)倍 53、組合證券：指本基金標的指數(shù)所包含的全部或部分證券 54、現(xiàn)金替代：指申購或贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金 55、現(xiàn)金差額：指最小申購贖回單位的資產(chǎn)凈值與按 T日收盤價計算的最小申購贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購或贖回時應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計算 56、預(yù)估現(xiàn)金差額：指由基金管理人計算并在 T日申購贖回清單中公布的當日現(xiàn)金差額預(yù)估值，預(yù)估現(xiàn)金差額由申購贖回代理券商預(yù)先凍結(jié) 57、基金份額參考凈值：指基金管理人或者基金管理人委托中證指數(shù)有限公司根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算并由深圳證券交易所在交易時間內(nèi)發(fā)布的基金份額參考凈值，簡稱“IOPV” 58、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 59、完全復(fù)制法：指一種構(gòu)建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過購買標的指數(shù)中的所有成份證券，并且按照每種成份證券在標的指數(shù)中的權(quán)重確定購買的比例，以達到復(fù)制指數(shù)的目的 60、元：指人民幣元 61、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約 62、收益評價日：指基金管理人計算本基金凈值增長率與同期標的指數(shù)增長率差額之日 63、基金凈值增長率：指收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算） 64、標的指數(shù)同期增長率：指收益評價日標的指數(shù)收盤值與基金上市前一日標的指數(shù)收盤值之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算） 65、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和 66、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值 67、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù) 68、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 69、基金份額折算：指基金合同生效后，基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定將投資者的基金份額進行變更登記的行為 70、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于出借期限在 10 個交易日以上的轉(zhuǎn)融通出借證券、到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等 71、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的用以進行信息披露的全國性報刊及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介 72、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定費率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補償并支付費用的業(yè)務(wù) 73、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件 第三部分 基金管理人 一、概況 1、名稱：廣發(fā)基金管理有限公司 2、住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室 3、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室 4、法定代表人：葛長偉 5、設(shè)立時間：2003年8月5日 6、電話：020-83936666 全國統(tǒng)一客服熱線：95105828 7、聯(lián)系人：項軍 8、注冊資本：14,097.8萬元人民幣 9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
二、主要人員情況 1、董事會成員 葛長偉先生：董事長，學士，曾在安徽省人大財經(jīng)委、安徽省財政廳、安徽省政府辦公廳、東省委、廣東省清遠市委、廣東省發(fā)展和改革委員會、中國南方電網(wǎng)有限責任公司、廣發(fā)證券股份有限公司工作。 孫曉燕女士：董事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、常務(wù)副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)，兼任證通股份有限公司監(jiān)事。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責任公司財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券股份有限公司投資自營部副總經(jīng)理,廣發(fā)基金管理有限公司財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理,廣發(fā)證券股份有限公司財務(wù)部總經(jīng)理，證通股份有限公司監(jiān)事會主席。 王凡先生：董事，博士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事會主席、廣州投資顧問學院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。 曾軍先生：董事，碩士，正高級工程師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司董事長，兼任烽火超微信息科技有限公司董事長。曾任武漢郵電科學研究院研究員，烽火通信科技股份有限公司經(jīng)理、哈爾濱辦事處主任、國內(nèi)市場總部副總經(jīng)理、客戶服務(wù)中心總經(jīng)理，武漢烽火技術(shù)服務(wù)有限公司總經(jīng)理，烽火通信科技股份有限公司副總裁、總裁。 劉根森先生：董事，學士，現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事，兼任香江集團有限公司副總裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。曾任德意志銀行香港分行分析員，深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長，深圳市龍崗中銀富登村鎮(zhèn)銀行董事。 張彥先生：董事，學士，現(xiàn)任廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司董事長，兼任廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司助理總經(jīng)理、廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長。曾任珠海證券、珠證恒隆實業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)理，金匯來發(fā)展有限公司副總經(jīng)理，第一證券營業(yè)部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券營業(yè)部總經(jīng)理，齊魯證券營業(yè)部總經(jīng)理，中泰證券廣東分公司總經(jīng)理，廣州市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣州市城發(fā)投資基金管理有限公司董事長，廣州廣泰城發(fā)規(guī)劃咨詢有限公司董事長，廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司副總經(jīng)理，廣州匯垠天粵股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，廣州基金國際股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，黑龍江國中水務(wù)股份有限公司董事長。 羅海平先生：獨立董事，博士，教授、高級經(jīng)濟師，現(xiàn)任北京平智云數(shù)字科技合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人。曾任中國人民保險公司荊襄支公司經(jīng)理，長江保險經(jīng)紀公司總經(jīng)理，中國人民保險公司湖北省分公司國際保險部黨組書記、總經(jīng)理，中國人民保險公司漢口分公司黨委書記、總經(jīng)理，太平保險有限公司市場部總經(jīng)理，中國太平保險有限公司湖北分公司黨委書記、總經(jīng)理，中國太平保險有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會秘書，陽光財產(chǎn)保險股份有限公司總裁、陽光保險集團執(zhí)行委員會委員，中華聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有限公司總經(jīng)理、董事長、黨委書記，中華聯(lián)合保險集團股份有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席風險官。 董茂云先生：獨立董事，博士，教授，現(xiàn)任浙大城市學院法學院教授，兼任浙江合創(chuàng)律師事務(wù)所兼職律師，江蘇恒順醋業(yè)股份有限公司董事（外部董事）。曾任復(fù)旦大學法學院副教授、法律系副主任、法學院副院長、法學院教授，寧波大學法學院教授。 姚海鑫先生：獨立董事，博士，教授，現(xiàn)任遼寧大學新華國際商學院教授，兼任遼寧金融控股集團有限公司外部兼職董事。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、工商管理碩士（MBA）教育中心副主任，遼寧大學發(fā)展規(guī)劃處處長、財務(wù)處處長，遼寧大學學術(shù)委員會委員。 2、監(jiān)事會成員 符兵先生：監(jiān)事會主席，碩士，中級經(jīng)濟師。曾任廣東物資集團公司計劃處副科長，廣東發(fā)展銀行廣州分行世貿(mào)支行行長、總行資金部處長，廣發(fā)基金管理有限公司市場拓展部副總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)理、市場拓展部總經(jīng)理、營銷服務(wù)部總經(jīng)理、營銷總監(jiān)、市場總監(jiān)。 吳曉輝先生：職工監(jiān)事，碩士，工程師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。 曾任廣發(fā)證券股份有限公司信息技術(shù)部副經(jīng)理、經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司運營保障部副總經(jīng)理。 孔偉英女士：職工監(jiān)事，學士，經(jīng)濟師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理。 曾任職于廣發(fā)證券股份有限公司。 劉敏女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司營銷管理部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)基金管理有限公司市場拓展部總經(jīng)理助理，營銷服務(wù)部總經(jīng)理助理，產(chǎn)品營銷管理部總經(jīng)理助理。 喻晨女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司合規(guī)稽核部總經(jīng)理。曾任職于廣發(fā)基金管理有限公司市場拓展部、金融工程部、產(chǎn)品營銷管理部。 3、總經(jīng)理及其他高級管理人員 王凡先生：總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事會主席、廣州投資顧問學院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。 朱平先生：副總經(jīng)理，碩士,經(jīng)濟師，兼任瑞元資本管理有限公司董事長。曾任上海榮臣集團市場部經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責任公司投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，基金科匯基金經(jīng)理，易方達基金管理有限公司投資部研究負責人，廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。 魏恒江先生：副總經(jīng)理，碩士，高級工程師。曾在水利部、廣發(fā)證券股份有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。 張敬晗女士：副總經(jīng)理，碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)科學院助理研究員，中國證監(jiān)會培訓(xùn)中心、監(jiān)察局科員，基金監(jiān)管部副處長及處長，私募基金監(jiān)管部處長。 張芊女士：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益管理總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產(chǎn)管理公司、工銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理。 傅友興先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、價值投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在原天同基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員、機構(gòu)理財部副總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理、權(quán)益投資一部副總經(jīng)理。 劉格菘先生：副總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、成長投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在中國人民銀行、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司權(quán)益投資一部副總經(jīng)理、北京權(quán)益投資部總經(jīng)理。 王海濤先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司基金經(jīng)理、廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司副董事長。曾在美國Business Excellence Inc.、摩根士丹利亞洲有限公司、興全基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司專戶投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。 竇剛先生：副總經(jīng)理、首席信息官，碩士，工程師。曾在廣發(fā)證券股份有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司中央交易部總經(jīng)理、運營總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。 項軍先生：督察長，學士。曾在中國工商銀行河北省信托投資公司、華夏證券有限公司、上海萬融投資管理有限公司、合正投資管理有限公司工作。歷任廣發(fā)基金管理有限公司機構(gòu)理財部副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理，北京辦事處總經(jīng)理，戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。 4、基金經(jīng)理 霍華明先生，理學碩士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書?，F(xiàn)任廣發(fā)中證全指醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年4月20日起任職)、廣發(fā)中證全指信息技術(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年4月20日起任職)、廣發(fā)中證全指信息技術(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2017年4月20日起任職)、廣發(fā)中證全指醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自 2017年 4月20日起任職)、廣發(fā)中證軍工交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年11月14日起任職)、廣發(fā)中證軍工交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自 2019年 11月 14日起任職)、廣發(fā)中證基建工程交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自 2021年6月23日起任職)、廣發(fā)中證基建工程交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2021年7月27日起任職)、廣發(fā)滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2023年2月22日起任職)、廣發(fā)滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年2月22日起任職)、廣發(fā)恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(QDII)基金經(jīng)理(自2023年3月8日起任職)、廣發(fā)國證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2023年7月24日起任職)、廣發(fā)國證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年7月24日起任職)、廣發(fā)中證醫(yī)療交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年9月6日起任職)、廣發(fā)中證醫(yī)療交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金經(jīng)理(自2023年9月15日起任職)、廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2024年1月22日起任職)、廣發(fā)中證國新港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2024年6月26日起任職)、廣發(fā)中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2025年1月7日起任職)、廣發(fā)中證國新港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2025年1月20日起任職)。曾任廣發(fā)基金管理有限公司注冊登記部核算專員、數(shù)量投資部數(shù)據(jù)分析員、ETF基金助理兼研究員，廣發(fā)中證京津冀協(xié)同發(fā)展主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2018年4月19日至2021年6月29日)、廣發(fā)中證基建工程指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2018年2月1日至2021年7月 26日)、廣發(fā)中證京津冀協(xié)同發(fā)展主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自 2018年4月19日至2021年11月23日)、廣發(fā)中小企業(yè)300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2019年11月14日至2021年11月23日)、廣發(fā)中小企業(yè)300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年11月14日至2021年11月23日)、廣發(fā)恒生科技指數(shù)證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理(自2021年11月23日至2023年3月7日)、廣發(fā)中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2019年11月14日至2023年5月15日)、廣發(fā)中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年11月14日至2023年5月15日)、廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金基金經(jīng)理(自2020年7月8日至2023年7月24日)、廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2020年8月5日至2023年7月24日)、廣發(fā)中證醫(yī)療指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理(自2022年11月15日至2023年9月14日)、廣發(fā)中證養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年11月14日至2024年3月30日)、廣發(fā)國證信息技術(shù)創(chuàng)新主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年9月20日至2025年1月7日)。 5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下： 基金管理人權(quán)益公募投資決策委員會由副總經(jīng)理傅友興先生、副總經(jīng)理劉格菘先生、副總經(jīng)理朱平先生和策略投資部總經(jīng)理李巍先生、國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理李耀柱先生、穩(wěn)健策略部總經(jīng)理林英睿先生、投資管理部總經(jīng)理王明旭先生等成員組成，傅友興先生、劉格菘先生擔任權(quán)益公募投資決策委員會聯(lián)席主席。 基金管理人固定收益投資決策委員會由副總經(jīng)理張芊女士、固定收益投資總監(jiān)溫秀娟女士、混合資產(chǎn)投資副總監(jiān)曾剛先生、混合資產(chǎn)投資部聯(lián)席總經(jīng)理姚秋先生、債券投資部總經(jīng)理宋倩倩女士、固定收益研究部副總經(jīng)理葛飛先生、宏觀策略部總經(jīng)理武幼輝先生、金融工程與風險管理部總經(jīng)理高詹清先生等成員組成，張芊女士擔任固定收益投資決策委員會主席。 6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 三、基金管理人的職責 1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 2、辦理基金備案手續(xù)； 3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資； 4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益； 5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告； 6、編制季度報告、中期報告和年度報告； 7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格； 8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項； 9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； 10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； 11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； 12、有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。 四、基金管理人和基金經(jīng)理的承諾 1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。 2、本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生： （1） 將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資； （2） 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)； （3） 利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益； （4） 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失； （5） 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動： （1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營； （2）違反基金合同或托管協(xié)議； （3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益； （4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假； （5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管； （6）玩忽職守、濫用職權(quán)； （7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息； （8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序； （9）貶損同行，以抬高自己； （10）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展； （11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象； （12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分； （13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。 4、基金經(jīng)理承諾 （1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益； （2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益； （3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息； （4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 五、基金管理人的內(nèi)部控制制度 基金管理人的內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等。 內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，對各項基本管理制度的總攬和指導(dǎo)。內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)部控制目標和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體系、內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制措施等?；竟芾碇贫劝L險控制制度、基金投資管理制度、基金績效評估考核制度、集中交易制度、基金會計制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)管理制度、員工保密制度、危機處理制度、監(jiān)察稽核制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說明。 根據(jù)基金管理業(yè)務(wù)的特點，公司設(shè)立順序遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的四道內(nèi)控防線： 1、建立以各崗位目標責任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責，各業(yè)務(wù)均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔各自職責。 2、建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督的責任。 3、建立以合規(guī)風控部門對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。合規(guī)風控部門屬于內(nèi)核部門，獨立于其他部門和業(yè)務(wù)活動，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和監(jiān)督。 4、建立以合規(guī)審核委員會及督察長為核心，對公司所有經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督的第四道監(jiān)控防線。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情況 （一）基本情況 名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行) 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：張金良 成立時間：2004年09月17日 組織形式：股份有限公司 注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號 聯(lián)系人：王小飛 聯(lián)系電話：(021)6063 7103 （二）主要人員情況 中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險業(yè)務(wù)處、理財信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運營管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運營中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。 （三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風險管理和內(nèi)部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維護資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；稹⒈ｋU資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2023年年末，中國建設(shè)銀行已托管1334只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、 《財資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技實施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及 2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》 “中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFII托管銀行”獎項。 2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。 二、基金托管人的內(nèi)部控制制度 （一）內(nèi)部控制目標 作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。 （二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 中國建設(shè)銀行設(shè)有風險內(nèi)控管理委員會，負責全行風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風險管理和內(nèi)部控制的有效性進行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負責托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。 （三）內(nèi)部控制制度及措施 資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。 三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序 （一）監(jiān)督方法 依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。 （二）監(jiān)督流程 1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。 2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。 3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。 第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu) 一、 基金份額銷售機構(gòu) 1、二級市場交易代辦證券公司 投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金二級市場交易。 2、申購、贖回代辦證券公司 本基金的一級交易商（即申購、贖回代辦證券公司）請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息表?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示基金銷售機構(gòu)名錄。投資者在各銷售機構(gòu)辦理本基金業(yè)務(wù)請遵循各銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。 二、 登記結(jié)算機構(gòu) 名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司 住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號 辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號 法定代表人：于文強 聯(lián)系人：丁志勇 電話：0755-21899327 傳真：0755-25987133 三、 出具法律意見書的律師事務(wù)所 名稱：廣東廣信君達律師事務(wù)所 住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號周大福金融中心29層、10層、11層（01-04單元） 負責人：鄧傳遠 電話：020－37181333 傳真：020－37181388 經(jīng)辦律師：劉智、楊琳 聯(lián)系人：鄧傳遠 名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） 辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層 執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊 聯(lián)系人：王國蓓 電話：020-38137822 傳真：020-38138000 經(jīng)辦注冊會計師：葉云暉、葉凱韻 第六部分 基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集本基金，并于2023年8月11日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2023]1762號文注冊募集。 本基金為交易型開放式基金，基金存續(xù)期為不定期。 本基金自2024年1月8日至2024年1月16日止進行發(fā)售。本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。 本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。 第七部分 基金合同的生效 一、 基金合同的生效 本基金基金合同已于2024年1月22日生效，自該日起，本基金管理人正式開始管理本基金。 二、 基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在 6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 第八部分 基金份額折算與變更登記 基金份額折算是指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值。 一、 基金份額折算的時間 基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公告。 二、 基金份額折算的原則 基金份額折算由基金管理人向登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理，并由登記結(jié)算機構(gòu)進行基金份額的變更登記。 基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響的前提下，無需召開基金份額持有人大會審議?；鸱蓊~折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔義務(wù)。如未來本基金增加基金份額的類別，基金管理人在實施份額折算時，可對全部份額類別進行折算，也可根據(jù)需要只對其中部分類別的份額進行折算。 如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力或登記結(jié)算機構(gòu)遇特殊情況無法辦理，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。 三、 基金份額折算的方法 基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。 第九部分 基金份額的上市交易 一、 基金份額的上市 《基金合同》生效后，具備下列條件，基金管理人依據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》，經(jīng)向深圳證券交易所申請，本基金于2024年2月1日起上市交易（基金代碼：159527；場內(nèi)簡稱：云計算50ETF）： 1、基金募集金額（含網(wǎng)下股票認購所募集的股票市值）不低于2億元人民幣； 2、基金份額持有人不少于1,000 人； 3、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。 二、 基金份額的上市交易 基金份額在深圳證券交易所的上市交易應(yīng)遵照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》等有關(guān)規(guī)定。 三、 上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市 上市基金份額的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市等按照《基金法》和相關(guān)法律法規(guī)以及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、通知、 指引、指南等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 當本基金發(fā)生深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定所規(guī)定的因不再具備上市條件而應(yīng)當終止上市的情形時，本基金將在履行適當程序后由交易型開放式指數(shù)證券投資基金變更為以中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)為標的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金---“廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)證券投資基金”，無需召開基金份額持有人大會。若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標的指數(shù)的指數(shù)基金，基金管理人將本著維護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，選取其他合適的指數(shù)作為標的指數(shù)，履行適當程序后與該指數(shù)基金合并或者選取其他合適的指數(shù)作為標的指數(shù)。 四、 相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進行調(diào)整的，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項修改無須召開基金份額持有人大會。 五、 基金份額參考凈值的計算與公告 基金管理人或者基金管理人委托中證指數(shù)有限公司在相關(guān)證券交易所開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算基金份額參考凈值（IOPV）并由深圳證券交易所在交易時間內(nèi)發(fā)布，供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。 1、基金份額參考凈值計算公式為： 基金份額參考凈值＝（申購贖回清單中必須用現(xiàn)金替代的替代金額＋申購贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價相乘之和+申購贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價相乘之和＋申購贖回清單中的預(yù)估現(xiàn)金差額）/最小申購贖回單位對應(yīng)的基金份額。 2、基金份額參考凈值的計算以四舍五入的方法保留小數(shù)點后3位。 3、基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計算公式，并予以公告。 六、 在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人利益的前提下，本基金可以申請在包括境外交易所在內(nèi)的其他證券交易所上市交易，而無需召開持有人大會審議。 七、 若深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行適當?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。 八、 如未來深圳證券交易所推出ETF的新業(yè)務(wù)，在不損害基金份額持有人利益的前提下，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可開展相應(yīng)業(yè)務(wù)。本基金基金合同相應(yīng)予以修改，此項修改無需召開基金份額持有人大會，并在本基金更新的招募說明書中列示。 第十部分 基金份額的申購與贖回 一、申購與贖回的場所 基金投資者應(yīng)當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金申購贖回代理券商，并在管理人網(wǎng)站公示。在相關(guān)條件許可的前提下，基金管理人可增加或調(diào)整申購贖回代理機構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示。 二、申購與贖回的開放日及時間 1、開放日及開放時間 投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的正常交易時間；但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。 基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間 基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。 本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期間，可暫停辦理申購。 在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 三、申購與贖回的原則 1、本基金申購、贖回應(yīng)遵守深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。如深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司修改或更新相關(guān)規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進行更新。 2、本基金申購和贖回采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。 3、本基金份額的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。 4、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。 5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 四、申購與贖回的程序 1、申購和贖回的申請方式 投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。 投資人在提交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請無效。 2、申購和贖回申請的確認 投資者申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。 基金銷售機構(gòu)受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。申購、贖回的確認以登記結(jié)算機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢。投資人可通過其辦理申購、贖回的申購贖回代理券商或以申購贖回代理券商規(guī)定的其他方式查詢有關(guān)申請的確認情況。 3、申購與贖回的清算交收與登記 本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價的清算交收適用相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定。 投資者T日申購成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額與深交所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。 投資者T日贖回成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷與深交所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在 T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。 如果登記結(jié)算機構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定進行處理。 基金管理人、深圳證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對基金份額申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規(guī)則等進行調(diào)整，基金管理人應(yīng)最遲于新規(guī)則開始實施前在指定媒體公告。 投資者應(yīng)按照基金合同的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款未能按時足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資人追償并要求其承擔由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。 若投資人用以申購的部分或全部申購對價或者用以贖回的部分或全部基金份額因被國家有權(quán)機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行導(dǎo)致不足額的，基金管理人有權(quán)指示申購贖回代理券商及登記結(jié)算機構(gòu)依法進行相應(yīng)處置；如該情況導(dǎo)致其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)遭受損失的，基金管理人有權(quán)代表其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)要求該投資者進行賠償。 五、申購與贖回的數(shù)額限制 1、投資人申購、贖回的基金份額須為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位為2,000,000份。 2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。 3、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購或贖回的數(shù)量或比例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 六、申購和贖回的對價、費用及其用途 1、申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。 2、T日的申購贖回清單在當日深圳證券交易所開市前公告。未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對申購贖回清單計算和公告時間進行調(diào)整并提前公告。 3、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)披露。 遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或披露。 4、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過 0.5%的標準收取傭金。 若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，履行相關(guān)程序后，對基金申購贖回業(yè)務(wù)規(guī)則、基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間等進行調(diào)整并提前公告，無須召開基金份額持有人大會。 七、申購、贖回清單的內(nèi)容與格式 1、申購贖回清單的內(nèi)容 T日申購贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購贖回單位所對應(yīng)的申贖現(xiàn)金、組合證券內(nèi)各成份證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代、T日預(yù)估現(xiàn)金差額、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。 2、申贖現(xiàn)金 “申贖現(xiàn)金”不屬于組合成份證券，是為了便于登記結(jié)算機構(gòu)的清算交收安排，在申購贖回清單中增加的虛擬證券?！吧贲H現(xiàn)金”的現(xiàn)金替代標志為“必須”，但含義與組合成份證券的必須現(xiàn)金替代不同，“申贖現(xiàn)金”的申購替代金額為最小申購單位所對應(yīng)的現(xiàn)金替代標志為“必須”的非深市成份證券的必須現(xiàn)金替代與現(xiàn)金替代標志為“允許”的非深市成份證券的申購替代金額之和，贖回替代金額為最小贖回單位所對應(yīng)的現(xiàn)金替代標志為“必須”的非深市成份證券的必須現(xiàn)金替代與現(xiàn)金替代標志為“允許”的非深市成份證券的贖回替代金額之和。 3、組合證券相關(guān)內(nèi)容 組合證券是指基金標的指數(shù)所包含的全部或部分證券。申購贖回清單將公告最小申購贖回單位所對應(yīng)的各成份證券名稱、證券代碼及數(shù)量。 4、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。 A.現(xiàn)金替代分為3種類型：禁止現(xiàn)金替代（標志為“禁止”）、可以現(xiàn)金替代（標志為“允許”）和必須現(xiàn)金替代（標志為“必須”）。 對于深市成份證券，現(xiàn)金替代的類型可以設(shè)為：“禁止”、“允許”和“必須”。 對于滬市成份證券，可以設(shè)為：“允許”和“必須”。 禁止現(xiàn)金替代適用于深交所上市的成份股，是指在申購贖回基金份額時，該成份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。 可以現(xiàn)金替代適用于所有成份股。 當可以現(xiàn)金替代適用于深交所上市的成份股時，可以現(xiàn)金替代是指在申購基金份額時，允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成份證券的替代，但在贖回基金份額時，該成份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。 當可以現(xiàn)金替代適用于上交所上市的成份股，是指在申購贖回基金份額時，該成份證券必須使用現(xiàn)金作為替代，根據(jù)基金管理人買賣情況，與投資者進行退款或補款。 必須現(xiàn)金替代適用于所有成份股，是指在申購贖回基金份額時，該成份證券必須使用固定現(xiàn)金作為替代。 B.可以現(xiàn)金替代 可以現(xiàn)金替代的組合證券分為：深市成份證券和滬市成份證券。 【1】對于深市成份證券 ① 適用情形：投資者申購時持倉不足的深市成份證券。登記結(jié)算機構(gòu)先用深市成份證券，不足時差額部分用現(xiàn)金替代。 ② 替代金額：對于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計算公式為： 替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券開盤參考價格×（1＋現(xiàn)金替代溢價比例） 其中，“該證券開盤參考價格”為該證券經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T-1日收盤價。如果深圳證券交易所參考價格確定原則發(fā)生變化，以深圳證券交易所通知規(guī)定的參考價格為準。 收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券正常交易后買入，而實際買入價格加上相關(guān)交易費用后與申購時的參考價格可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代溢價比例，并據(jù)此收取替代金額。如果預(yù)先收取的金額高于基金購入該部分證券的實際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如果預(yù)先收取的金額低于基金購入該部分證券的實際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。 ③替代金額的處理程序 T日，基金管理人在申購贖回清單中公布現(xiàn)金替代溢價比例，并據(jù)此收取替代金額。 在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個交易日（簡稱為N+2日）內(nèi)，基金管理人將以收到的替代金額買入被替代的部分證券。N＋2日日終，若已購入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實際購入成本（包括買入價格與交易費用）的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交的款項；若未能購入全部被替代的證券，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本加上按照N+2日收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交的款項。 特例情況：若自T日起，深圳證券交易所正常交易日已達到20日而該證券正常交易日低于2日，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本加上按照最近一次收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交的款項。 若現(xiàn)金替代日（T日）后至N+2日（若在特例情況下，則為T日起第20個交易日）期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動，則進行相應(yīng)調(diào)整。 N+2日后第1個工作日（若在特例情況下，則為T日起第21個交易日），基金管理人將應(yīng)退款和補款的明細及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理機構(gòu)和基金托管人，相關(guān)款項的清算交收將于此后3個工作日內(nèi)完成。 ④替代限制：為有效控制基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，基金管理人可規(guī)定投資者使用可以現(xiàn)金替代的比例合計不得超過申購基金份額資產(chǎn)凈值的一定比例?，F(xiàn)金替代比例的計算公式為： n 第i只替代證券數(shù)量?該證券經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T-1日收盤價 ? i?1 申購基金份額?T-1日基金份額凈值 現(xiàn)金替代比例（%）= 說明：假設(shè)當天可以現(xiàn)金替代的股票只數(shù)為 n。 如果深圳證券交易所現(xiàn)金替代比例計算公式發(fā)生變化，以深圳證券交易所通知規(guī)定的為準。 【2】對于滬市成份證券 ①適用情形：投資者申購和贖回時的滬市成份證券。登記結(jié)構(gòu)機構(gòu)對設(shè)置可以現(xiàn)金替代的滬市成份證券全部用現(xiàn)金替代。 ②替代金額：對于可以現(xiàn)金替代的滬市成份證券，替代金額的計算公式為： 申購替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券開盤參考價格×（1+現(xiàn)金替代溢價比例） 贖回替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券開盤參考價格×（1-現(xiàn)金替代折價比例） 其中，“該證券開盤參考價格”為該證券經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T-1日收盤價。如果上海證券交易所參考價格確定原則發(fā)生變化，以上海證券交易所通知規(guī)定的參考價格為準。 申購時收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將買入該證券，實際買入價格加上相關(guān)交易費用后與申購時的參考價格可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代溢價比例，并據(jù)此收取申購替代金額。如果預(yù)先收取的金額高于基金購入該部分證券的實際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如果預(yù)先收取的金額低于基金購入該部分證券的實際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。 贖回時扣除現(xiàn)金替代折價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將賣出該證券，實際賣出價格扣除相關(guān)交易費用后與贖回時的參考價格可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代折價比例，并據(jù)此支付贖回替代金額。如果預(yù)先支付的金額低于基金賣出該部分證券的實際收入，則基金管理人將退還少支付的差額；如果預(yù)先支付的金額高于基金賣出該部分證券的實際收入，則基金管理人將向投資者收取多支付的差額。 ③替代金額的處理程序 T日，基金管理人在申購贖回清單中公布現(xiàn)金替代溢價比例和現(xiàn)金替代折價比例，并據(jù)此收取申購替代金額和支付贖回替代金額。 基金管理人將自T日起在收到申購交易確認后按照“時間優(yōu)先、實時申報”的原則依次買入申購被替代的部分證券，在收到贖回交易確認后按照“時間優(yōu)先、實時申報”的原則依次賣出贖回被替代的部分證券。T日未完成的交易，基金管理人在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個交易日（簡稱為N+2日）內(nèi)完成上述交易。 時間優(yōu)先的原則為：申購贖回方向相同的，先確認成交者優(yōu)先于后確認成交者。先后順序按照深交所確認申購贖回的時間確定。 實時申報的原則為：基金管理人在上交所連續(xù)競價期間，根據(jù)收到的深交所申購贖回確認記錄，在技術(shù)系統(tǒng)允許的情況下實時向上交所申報被替代證券的交易指令。 基金管理人按照“時間優(yōu)先”的原則依次與申購?fù)顿Y者確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交的款項，即按照申購確認時間順序，以替代金額與被替代證券的依次實際購入成本（包括買入價格與交易費用）的差額，確定基金應(yīng)退還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補交的款項；按照“時間優(yōu)先”的原則依次與贖回投資者確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交的款項，即按照贖回確認時間順序，以替代金額與被替代證券的依次實際賣出收入（賣出價格扣除交易費用）的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補交的款項。 對于T日因停牌或流動性不足等原因未購入和未賣出的被替代部分證券，T日后基金管理人可以繼續(xù)進行被替代證券的買入和賣出，按照前述原則確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交的款項。 N+2日日終，若已購入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實際購入成本（包括買入價格與交易費用）的差額，確定基金應(yīng)退還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補交的款項；若未能購入全部被替代的證券，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本（包括買入價格與交易費用）加上按照N+2日收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額，確定基金應(yīng)退還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補交的款項。 N+2日日終，若已賣出全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實際賣出收入（賣出價格扣除交易費用）的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補交的款項；若未能賣出全部被替代的證券，以替代金額與所賣出的部分被替代證券實際賣出收入（賣出價格扣除交易費用）加上按照N+2日收盤價計算的未賣出的部分被替代證券價值的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補交的款項。 特例情況：若自T日起，上海證券交易所正常交易日已達到20日而該證券正常交易日低于2日，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本（包括買入價格與交易費用）加上按照最近一次收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額，確定基金應(yīng)退還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補交的款項，以替代金額與所賣出的部分被替代證券實際賣出收入（賣出價格扣除交易費用）加上按照最近一次收盤價計算的未賣出的部分被替代證券價值的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補交的款項。 若現(xiàn)金替代日（T日）后至N+2日（若在特例情況下，則為T日起第20個交易日）期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動，則進行相應(yīng)調(diào)整。 N+2日后第1個工作日（若在特例情況下，則為T日起第21個交易日），基金管理人將應(yīng)退款和補款的明細及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理機構(gòu)和基金托管人，相關(guān)款項的清算交收將于此后3個工作日內(nèi)完成。 C.必須現(xiàn)金替代 ①適用情形：必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成份證券；或處于停牌的成份證券；或因法律法規(guī)限制投資的成份證券；或基金管理人出于保護持有人利益等原因認為有必要設(shè)置必須現(xiàn)金替代的成份證券。 ②替代金額：對于必須現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將在申購贖回清單中公告替代的一定數(shù)量的現(xiàn)金，即“固定替代金額”。固定替代金額的計算方法為申購贖回清單中該證券的數(shù)量乘以該證券開盤參考價格或基金管理人認為合適的其他價格。 5、預(yù)估現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容 預(yù)估現(xiàn)金差額是指為便于計算基金份額參考凈值及申購贖回代理機構(gòu)預(yù)先凍結(jié)申請申購贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計算的現(xiàn)金數(shù)額。 T日申購贖回清單中公告T日預(yù)估現(xiàn)金差額。其計算公式為： T日預(yù)估現(xiàn)金差額＝T-1日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購贖回清單中必須現(xiàn)金替代的固定替代金額之和＋申購贖回清單中各可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與相應(yīng)證券調(diào)整后T日開盤參考價相乘之和+申購贖回清單中各禁止現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與相應(yīng)證券調(diào)整后T日開盤參考價相乘之和） 若T日為基金分紅除息日，則計算公式中的“T-1日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈值”需扣減相應(yīng)的收益分配數(shù)額。預(yù)估現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負或為零。 6、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容 T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購贖回清單中公告，其計算公式為： T日現(xiàn)金差額＝T日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購贖回清單中必須現(xiàn)金替代的固定替代金額之和＋申購贖回清單中各可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與相應(yīng)證券T日收盤價相乘之和+申購贖回清單中各禁止現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與相應(yīng)證券T日收盤價相乘之和） T日投資者申購贖回基金份額時，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進行資金的清算交收。 現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負或為零。在投資者申購時，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負數(shù)，則投資者將根據(jù)其申購的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；在投資者贖回時，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。 7、申購、贖回清單的格式 基金管理人有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要對申購、贖回清單的格式進行修改。 申購贖回清單的格式舉例如下： 基本信息
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