創(chuàng)大盤ETF (159991): 招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號）
原標題:創(chuàng)大盤ETF : 招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第一號） 招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投 資基金更新的招募說明書（二零二五年第 一號） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中信建投證券股份有限公司 截止日：2025年3月14日 重要提示 招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會 2020年 2月 11日《關(guān)于準予招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金變更注冊的批復》（證監(jiān)許可【2020】258號）注冊公開募集。本基金的基金合同于2020年3月20日正式生效。本基金為交易型開放式。 招商基金管理有限公司（以下稱“本基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，中國證監(jiān)會對基金募集的注冊審查以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基礎(chǔ)，以充分的信息披露和投資者適當性為核心，以加強投資者利益保護和防范系統(tǒng)性風險為目標。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應尋求獨立及專業(yè)的財務意見。 基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大。本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于貨幣市場基金、債券型基金。本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用完全復制策略，跟蹤創(chuàng)業(yè)板大盤指數(shù)，其風險收益特征與標的指數(shù)所表征的市場組合的風險收益特征相似。 本基金投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%。本基金投資于證券市場，基金份額凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：市場風險、基金管理風險、流動性風險、本基金特有的風險等。本基金的具體風險詳見“風險揭示”章節(jié)。 本基金可投資國債期貨、股指期貨等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。 本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種固定收益性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)營實體的利益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風險、利率風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。 本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險。 本基金的投資范圍包括債券回購，債券回購為提升基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。如發(fā)生債券回購交收違約，質(zhì)押券可能面臨被處置的風險，因處置價格、數(shù)量、時間等的不確定，可能會給基金資產(chǎn)造成損失。 基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、《基金合同》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適應。 《基金合同》生效后，基金招募說明書信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書，并登載在指定網(wǎng)站上?；鹫心颊f明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書。 本基金標的指數(shù)為創(chuàng)業(yè)板大盤指數(shù)。 （1）指數(shù)樣本空間 在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易且滿足下列條件的所有A股： 1）非ST、*ST股票； 2）上市時間超過6個月； 3）公司最近一年無重大違規(guī)、財務報告無重大問題； 4）公司最近一年經(jīng)營無異常、無重大虧損； 5）考察期內(nèi)股價無異常波動； 6）公司業(yè)務領(lǐng)域?qū)儆谛乱淮畔⒓夹g(shù)、高端裝備制造、新材料、生物、新能源汽車、新能源、綠色環(huán)保、數(shù)字創(chuàng)意、高技術(shù)服務等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；或為高新技術(shù)企業(yè)上市公司。 （2）選樣方法 首先，選取3個月、12個月年化交易量比率均大于15%的股票，其中年化交易量比率=Σ（當月每天成交額中位數(shù)/月末自由流通市值）/月份數(shù)×12； 其次，剔除最新大股東累計質(zhì)押比例超過70%的股票，剔除商譽占凈資產(chǎn)比例超過100%的股票，剔除過去3年經(jīng)營性現(xiàn)金流均為負的股票； 然后，剔除過去 3個月實際交易天數(shù)占可交易天數(shù)比例低于 80%的股票，剔除過去 12個月連續(xù)停牌天數(shù)超過50天的股票； 最后，對選樣空間剩余股票按照近6月日均總市值從高到低排序，選取前50名股票構(gòu)成指數(shù)樣本股。 有關(guān)標的指數(shù)具體編制方案及成份券信息詳見深圳證券信息有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.cnindex.com.cn。 本基金本次更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為 2025年 3月14日，有關(guān)財務和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2024年12月31日，財務和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 本基金托管人中信建投證券股份有限公司已復核了本次更新的招募說明書。 目錄 §1 前言............................................................................................................................................. 6 §2 釋義............................................................................................................................................. 7 §3 基金管理人 ............................................................................................................................... 12 §4 基金托管人 ............................................................................................................................... 23 §5 相關(guān)服務機構(gòu) ........................................................................................................................... 25 §6 基金的募集與基金合同的生效 ............................................................................................... 27 §7 基金份額折算與變更登記 ....................................................................................................... 28 §8 基金份額的上市交易 ............................................................................................................... 29 §9 基金份額的申購與贖回 ........................................................................................................... 31 §10 基金的投資 ............................................................................................................................. 42 §11 基金的業(yè)績 ............................................................................................................................. 54 §12 基金的財產(chǎn) ............................................................................................................................. 55 §13 基金資產(chǎn)的估值 ..................................................................................................................... 56 §14 基金的收益與分配 ................................................................................................................. 62 §15 基金的費用與稅收 ................................................................................................................. 64 §16 基金的會計與審計 ................................................................................................................. 66 §17 基金的信息披露 ..................................................................................................................... 67 §18 風險揭示 ................................................................................................................................. 74 §19 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ......................................................................... 81 §20 《基金合同》的內(nèi)容摘要 ..................................................................................................... 83 §21 《托管協(xié)議》的內(nèi)容摘要 ................................................................................................... 105 §22 對基金份額持有人的服務 ................................................................................................... 123 §23 其他應披露事項 ................................................................................................................... 124 §24 招募說明書存放及其查閱方式 ........................................................................................... 126 §25 備查文件 ............................................................................................................................... 127 §1 前言 《招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“流動性風險管理規(guī)定》）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱《指數(shù)基金指引》）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或《基金合同》）編寫。 本招募說明書闡述了招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資人在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。 本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由招商基金管理有限公司負責解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。 本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金當事人之間權(quán)利、義務的法律文件。基金投資人依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。 §2 釋義 在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 1、基金或本基金：指招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金 2、基金管理人：指招商基金管理有限公司 3、基金托管人：指中信建投證券股份有限公司 4、基金合同：指《招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充 5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充 6、招募說明書或本招募說明書：指《招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新 7、基金產(chǎn)品資料概要：指《招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新 8、基金份額發(fā)售公告：指《招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 9、上市交易公告書：指《招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》 10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，經(jīng) 2012年 12月 28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 14、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 15、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 16、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第 3號——指數(shù)基金指引》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 17、ETF：指《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》定義的“交易型開放式基金” 18、ETF聯(lián)接基金、聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標類似，采用開放式運作方式的基金 19、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會 20、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會 21、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 22、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 23、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織 24、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者 25、人民幣合格境外機構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境外的人民幣資金進行境內(nèi)證券投資的境外法人 26、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 27、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 28、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務 29、銷售機構(gòu)：指招商基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構(gòu)，包括發(fā)售代理機構(gòu)、申購贖回代理機構(gòu) 30、發(fā)售代理機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的代理辦理本基金發(fā)售業(yè)務的機構(gòu) 31、申購贖回代理機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的、在《基金合同》生效后代理辦理本基金申購、贖回業(yè)務的機構(gòu) 32、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人相關(guān)賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 33、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司 34、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期 35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期 36、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月 37、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 38、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 39、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日 40、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù) 41、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日 42、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 43、《業(yè)務規(guī)則》：指深圳證券交易所發(fā)布實施的《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》、中國證券登記結(jié)算有限責任公司發(fā)布實施的《中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于深圳證券交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務實施細則》及中國證券登記結(jié)算有限責任公司、深圳證券交易所及招商基金管理有限公司發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則、規(guī)定、通知及指南等，及發(fā)布機構(gòu)對其不時做出的修訂 44、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為 45、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定，以申購贖回清單規(guī)定的申購對價向基金管理人申請購買基金份額的行為 46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為申購贖回清單所規(guī)定的贖回對價的行為 47、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文件 48、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價 49、贖回對價：指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書規(guī)定應交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價 50、標的指數(shù)：指深圳證券信息有限公司編制并發(fā)布的創(chuàng)業(yè)板大盤指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更 51、組合證券：指本基金標的指數(shù)所包含的全部或部分證券 52、最小申購贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購、贖回的基金份額數(shù)應為最小申購贖回單位的整數(shù)倍 53、現(xiàn)金替代：指申購、贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金 54、現(xiàn)金替代退補款：指投資人支付的現(xiàn)金替代與基金購入被替代成份證券 的成本及相關(guān)費用的差額。若現(xiàn)金替代大于本基金購入被替代成份證券的成本及 相關(guān)費用，則本基金需向投資人退還差額，若現(xiàn)金替代小于本基金購入被替代成份證券的成本及相關(guān)費用，則投資人需向本基金補繳差額 55、現(xiàn)金差額：指最小申購贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當日收盤價計算的最小申購贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購、贖回時應支付或應獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購贖回單位對應的現(xiàn)金差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計算 56、基金份額參考凈值：指深圳證券交易所在交易時間內(nèi)根據(jù)基金管理人提供的申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算并發(fā)布的基金份額參考凈值，簡稱IOPV 57、預估現(xiàn)金差額：指由基金管理人計算并在 T日申購贖回清單中公布的當日現(xiàn)金差額的預估值，預估現(xiàn)金差額由申購贖回代理機構(gòu)預先凍結(jié) 58、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值 59、元：指人民幣元 60、基金收益：指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額 61、收益評價日：指基金管理人計算本基金份額凈值增長率與標的指數(shù)同期增長率差額之日 62、基金份額凈值增長率：指收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比減去 1乘以 100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算，如本基金實施份額拆分、合并，將按經(jīng)拆分、合并調(diào)整后的基金份額折算日的基金份額凈值來計算相應基金份額的凈值增長率） 63、標的指數(shù)同期增長率：指收益評價日標的指數(shù)收盤值與基金上市前一日標的指數(shù)收盤值之比減去 1乘以 100%（期間如發(fā)生基金份額折算或拆分、合并，則以基金份額折算或拆分、合并調(diào)整后的基金份額折算日為初始日重新計算） 64、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款及其他資產(chǎn)的價值總和 65、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值 66、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù) 67、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 68、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介 69、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等 70、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務：指本基金以一定費率通過證券交易所綜合業(yè)務平臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還所借證券及相應權(quán)益補償并支付費用的業(yè)務 71、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 §3 基金管理人 3.1 基金管理人概況 公司名稱：招商基金管理有限公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號 設(shè)立日期：2002年12月27日 注冊資本：人民幣13.1億元 法定代表人：王小青 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號 電話：（0755）83199596 傳真：（0755）83076974 聯(lián)系人：賴思斯 股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]100號文批準設(shè)立，是中國第一家中外合資基金管理公司。目前公司注冊資本金為人民幣十三億一千萬元（RMB1,310,000,000元），股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）持有公司全部股權(quán)的55%，招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）持有公司全部股權(quán)的45%。 2002年12月，公司由招商證券、ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）、中國電力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司共同投資組建，成立時注冊資本金人民幣一億元，股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商證券持有公司全部股權(quán)的 40%，ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）持有公司全部股權(quán)的30%，中國電力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司各持有公司全部股權(quán)的10%。 2005年 4月，經(jīng)公司股東會審議通過并經(jīng)中國證監(jiān)會批復同意，公司注冊資本金由人民幣一億元增加至人民幣一億六千萬元，股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)不變。 2007年 5月，經(jīng)公司股東會審議通過并經(jīng)中國證監(jiān)會批復同意，招商銀行受讓中國電力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司及招商證券分別持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股權(quán)； ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）受讓招商證券持有的公司 3.3％的股權(quán)。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，公司的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀行持有公司全部股權(quán)的 33.4%，招商證券持有公司全部股權(quán)的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）持有公司全部股權(quán)的33.3%。同時，公司注冊資本金由人民幣一億六千萬元增加至人民幣二億一千萬元。 2013年 8月，經(jīng)公司股東會審議通過并經(jīng)中國證監(jiān)會批復同意， ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）將其持有的公司21.6%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給招商銀行、11.7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給招商證券。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，公司的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀行持有全部股權(quán)的55％，招商證券持有全部股權(quán)的45％。 2017年12月，經(jīng)公司股東會審議通過并經(jīng)報備中國證監(jiān)會，公司股東招商銀行和招商證券按原有股權(quán)比例向公司同比例增資人民幣十一億元。增資完成后，公司注冊資本金由人民幣二億一千萬元增加至人民幣十三億一千萬元，股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)不變。 公司主要股東招商銀行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商銀行始終堅持“因您而變”的經(jīng)營服務理念，已成長為中國境內(nèi)最具品牌影響力的商業(yè)銀行之一。2002年 4月9日，招商銀行在上海證券交易所上市（股票代碼：600036）；2006年9月22日，招商銀行在香港聯(lián)合交易所上市（股份代號：3968）。 招商證券股份有限公司是百年招商局集團旗下的證券公司，經(jīng)過多年創(chuàng)業(yè)發(fā)展，已成為擁有證券市場業(yè)務全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商證券在上海證券交易所上市（代碼 600999）；2016年 10月7日，招商證券在香港聯(lián)合交易所上市（股份代號：6099）。 公司以“為投資者創(chuàng)造更多價值”為使命，秉承誠信、理性、專業(yè)、協(xié)作、成長的核心價值觀，努力成為中國資產(chǎn)管理行業(yè)具有差異化競爭優(yōu)勢、一流品牌的資產(chǎn)管理公司。 3.2 主要人員情況 3.2.1 董事會成員 王小青先生，復旦大學經(jīng)濟學博士。1992年7月至1994年9月在中國農(nóng)業(yè)銀行江蘇省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通證券股份有限公司基金管理部工作。1998年5月至2004年4月在中國證監(jiān)會上海專員辦工作。2004年4月至2005年4月在天一證券有限責任公司工作。2005年4月至2007年8月歷任中國人保資產(chǎn)管理有限公司風險管理部副總經(jīng)理兼組合管理部副總經(jīng)理、組合管理部副總經(jīng)理、組合管理部總經(jīng)理。2007年 8月至2020年3月歷任中國人保資產(chǎn)管理有限公司總裁助理、副總裁，黨委委員、黨委副書記，投委會主任委員等職。2020年 3月加入招商基金管理有限公司，歷任公司黨委書記、董事、總經(jīng)理、董事長等職。2021年 9月起兼任招商信諾人壽保險有限公司董事長。2021年10月至2023年7月任招商銀行股份有限公司行長助理。2021年11月起兼任招商信諾資產(chǎn)管理有限公司董事長。2023年1月起任招商銀行股份有限公司黨委委員。2023年2月至2024年 10月兼任招商銀行股份有限公司深圳分行黨委書記、行長。2023年7月起任招商銀行股份有限公司副行長?，F(xiàn)任公司黨委書記、董事長。 李俐女士，北京大學世界經(jīng)濟學碩士。1994年 7月加入招商銀行，曾任總行統(tǒng)計信息中心副主任、計劃財務部副總經(jīng)理、資產(chǎn)負債管理部副總經(jīng)理、全面風險管理辦公室副總經(jīng)理兼操作風險管理部總經(jīng)理、風險管理部副總經(jīng)理、財務會計部副總經(jīng)理、財務會計部總經(jīng)理，兼任采購管理部總經(jīng)理等職務。2023年11月起任招商銀行總行資產(chǎn)負債管理部總經(jīng)理（2024年 6月起兼任投資管理部總經(jīng)理、境外分行管理部總經(jīng)理）。兼任招商永隆銀行有限公司董事、招銀金融租賃有限公司董事、招銀國際金融控股有限公司董事、招銀國際金融有限公司董事、招聯(lián)消費金融股份有限公司董事、招商信諾人壽保險有限公司董事。 現(xiàn)任公司董事。 繆新瓊先生，武漢大學金融學碩士。2004年 7月加入招商證券，曾任青島即墨市藍鰲路證券營業(yè)部負責人、深圳益田路免稅商務大廈證券營業(yè)部副總經(jīng)理、深圳深南大道車公廟證券營業(yè)部負責人、財富管理及機構(gòu)業(yè)務總部機構(gòu)業(yè)務部負責人。2022年12月起任招商證券財富管理及機構(gòu)業(yè)務總部財富管理部負責人（2024年 6月起兼任財富管理與機構(gòu)業(yè)務總部機構(gòu)業(yè)務部負責人）?，F(xiàn)任公司董事。 徐勇先生，復旦大學法學博士。1990年7月至1992年9月在上海鋼鐵汽車運輸股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府辦公廳工作。2009年3月至2014年3月歷任中國太平洋人壽保險股份有限公司黨委委員、紀委副書記，上海分公司黨委書記、副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2014年3月至2015年7月歷任太保安聯(lián)健康保險股份有限公司籌備組副組長、黨委委員、副總經(jīng)理。2015年7月至2022年5月歷任長江養(yǎng)老保險股份有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、常務副總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、黨委副書記、總經(jīng)理。2022年6月加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任公司黨委副書記、董事、總經(jīng)理。 張思寧女士，中國人民銀行金融研究所金融學博士研究生。1989年 8月至 1992年11月歷任中國金融學院國際金融系助教、講師。1992年11月至2012年6月歷任中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部副處長、處長、副主任，中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任、正局級副主任，中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板部主任。2012年6月至2014年6月任上海證監(jiān)局黨委書記、局長。2014年6月至2017年4月歷任中國證監(jiān)會創(chuàng)新部主任、打非局局長。2017年5月起任證通股份有限公司董事長。目前兼任百聯(lián)集團有限公司外部董事。現(xiàn)任公司獨立董事。 陳宏民先生，上海交通大學工學博士研究生。1982年9月至1985年9月?lián)紊虾Ｐ侣?lián)紡織品進出口公司職工大學教師。1991年 3月加入上海交通大學安泰經(jīng)濟與管理學院，歷任講師、副教授、教授，系主任、研究所所長、副院長。1993年4月至1994年6月于加拿大不列顛哥倫比亞大學作博士后研究。2009年2月至2015年3月兼任摩根士丹利華鑫基金管理有限公司獨立董事。1994年12月起任上海交通大學安泰經(jīng)管學院教授，目前兼任上海交通大學行業(yè)研究院副院長、中國管理科學與工程學會副理事長、上海市人民政府參事、《系統(tǒng)管理學報》雜志主編、上海唯賽勃環(huán)?？萍脊煞萦邢薰惊毩⒍隆，F(xiàn)任公司獨立董事。 梁上坤先生，南京大學會計學博士研究生。2013年 7月起在中央財經(jīng)大學工作，曾任講師、副教授、教授?，F(xiàn)任中央財經(jīng)大學科研處副處長，兼任常州百瑞吉生物醫(yī)藥股份有限公司獨立董事、上海同達創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司獨立董事?，F(xiàn)任公司獨立董事。 3.2.2 監(jiān)事會成員 劉杰先生，廈門大學會計系會計學博士。1999年 7月加入招商證券參加工作，曾任招商證券資本市場策劃部總經(jīng)理助理、招商局國際有限公司（現(xiàn)招商局港口控股有限公司）財務部副總經(jīng)理及副財務總監(jiān)、招商局集團有限公司財務部總經(jīng)理助理、招商局金融集團有限公司財務總監(jiān)，招商局仁和人壽保險股份有限公司黨委委員、副總經(jīng)理和財務總監(jiān)。 2023年4月至今擔任招商證券副總裁（財務負責人），2023年8月至今擔任招商證券董事會秘書?，F(xiàn)任公司監(jiān)事會主席。 孫智華先生，江西財經(jīng)學院經(jīng)濟學學士學位。1994年加入招商銀行參加工作，曾任深圳寶安支行燕南支行行長、深圳分行國際業(yè)務部總經(jīng)理助理、深圳分行國際業(yè)務部副總經(jīng)理、深圳分行中小企業(yè)金融部負責人、深圳分行公司銀行部總經(jīng)理、深圳分行公司金融總部總經(jīng)理、深圳分行公司金融事業(yè)部副總裁兼公司金融總部總經(jīng)理、廣州分行投行與金融市場總部總裁兼投資銀行二部總經(jīng)理、廣州分行投行與金融市場總部總裁、廣州分行行長助理、總行同業(yè)客戶部總經(jīng)理助理、總行同業(yè)客戶部副總經(jīng)理、總行資產(chǎn)負債管理部副總經(jīng)理、投資管理部總經(jīng)理、境外分行管理部總經(jīng)理。2024年 6月起任招商銀行總行財務會計部總經(jīng)理。兼任招商信諾資產(chǎn)管理有限公司董事、招銀網(wǎng)絡(luò)科技（深圳）有限公司董事、深圳市銀通智匯信息服務有限公司董事、招銀云創(chuàng)信息技術(shù)有限公司董事、臺州銀行股份有限公司董事?，F(xiàn)任公司監(jiān)事。 馬龍先生，南開大學經(jīng)濟學博士。2009年7月至2012年8月任職于泰達宏利基金管理有限公司，曾任研究員；2012年11月加入招商基金管理有限公司，歷任固定收益投資部研究員、基金經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、專業(yè)總監(jiān)，現(xiàn)任公司首席固定收益投資官、員工監(jiān)事。 詹曉波先生，四川大學工商管理碩士。2004年7月至2013年12月任職于招商基金管理有限公司，歷任信息技術(shù)部軟件開發(fā)崗、業(yè)務助理、業(yè)務經(jīng)理、高級工程師、副總監(jiān)。 2013年12月至2016年9月任職于匯添富基金管理股份有限公司，曾任互聯(lián)網(wǎng)金融總部副總監(jiān)。2016年10月加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展部總監(jiān)、員工監(jiān)事。 何劍萍女士，華南理工大學會計學學士。2006年 7月加入招商基金管理有限公司，歷任基金核算部助理基金會計、基金會計、副總監(jiān)、專業(yè)總監(jiān)，現(xiàn)任基金核算部總監(jiān)、員工監(jiān)事。 3.2.3 公司高級管理人員 徐勇先生，總經(jīng)理，簡歷同上。 歐志明先生，副總經(jīng)理，華中科技大學經(jīng)濟學及法學雙學士、投資經(jīng)濟碩士。2002年加入廣發(fā)證券深圳業(yè)務總部任機構(gòu)客戶經(jīng)理；2003年4月至2004年7月于廣發(fā)證券總部任風險控制崗從事風險管理工作；2004年 7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合規(guī)部高級經(jīng)理、副總監(jiān)、總監(jiān)、督察長，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、首席信息官、董事會秘書，兼任招商財富資產(chǎn)管理有限公司董事及博時基金（國際）有限公司董事。 楊渺先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟學碩士。2002年起先后就職于南方證券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，歷任金融工程研究員、行業(yè)研究員、助理基金經(jīng)理。2005年加入招商基金管理有限公司，歷任高級數(shù)量分析師、投資經(jīng)理、養(yǎng)老金投資部（原投資管理二部、專戶資產(chǎn)投資部)負責人及總經(jīng)理助理，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。 潘西里先生，督察長，法學碩士。1998年加入大鵬證券有限責任公司法律部，負責法務工作；2001年 10月加入天同基金管理有限公司監(jiān)察稽核部，任職主管；2003年2月加入中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局，歷任副主任科員、主任科員、副處長及處長；2015年加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長。 董方先生，副總經(jīng)理，工商管理碩士。曾任職于深圳市賽格東方實業(yè)發(fā)展公司和交通銀行股份有限公司深圳分行。2001年 5月起任職于招商銀行股份有限公司，曾任總行資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、總行財富管理部副總經(jīng)理、總行財富平臺部副總經(jīng)理。2023年 8月加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任招商基金管理有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、深圳分公司和成都分公司總經(jīng)理。 孫明霞女士，副總經(jīng)理，工學碩士。曾在人力資源和社會保障部工作，2016年 6月加入招商基金管理有限公司任總經(jīng)理助理，現(xiàn)任招商基金管理有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、財務負責人、北京分公司總經(jīng)理，兼任招商財富資產(chǎn)管理有限公司董事。 3.2.4 基金經(jīng)理 房俊一先生，碩士。2019年7月至2021年4月在中證指數(shù)有限公司工作，任研究開發(fā)部研究員；2021年4月至2024年8月在華寶基金管理有限公司工作，歷任高級分析師、基金經(jīng)理助理等職位。2024年 8月加入招商基金管理有限公司指數(shù)產(chǎn)品管理事業(yè)部，現(xiàn)任招商中證生物科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2024年10月26日至今）、招商滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2024年10月 26日至今）、招商滬深 300ESG基準交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2024年10月29日至今）、招商中證全指軟件交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)金基金經(jīng)理（管理時間：2024年10月29日至今）、招商中證全指軟件交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（管理時間：2024年10月29日至今）、招商上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2025年2月26日至今）、招商中證全指醫(yī)療器械交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2025年 3月7日至今）、招商中證全指醫(yī)療器械交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（管理時間：2025年3月7日至今）。 本基金歷任基金經(jīng)理包括：蘇燕青女士，管理時間為 2020年3月20日至2024年 10月29日。 3.2.5 投資決策委員會成員 公司的投資決策委員會由如下成員組成：徐勇、楊渺、王景、朱紅裕、于立勇、馬龍。 徐勇先生，簡歷同上。 楊渺先生，簡歷同上。 王景女士，總經(jīng)理助理。 朱紅裕先生，公司首席研究官。 于立勇先生，公司首席配置官兼投資管理四部部門負責人。 馬龍先生，公司首席固定收益投資官。 3.2.6 上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 3.3 基金管理人的職責 根據(jù)《基金法》，基金管理人必須履行以下職責： 1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 2、辦理基金備案手續(xù)； 3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資； 4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益； 5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告； 6、編制季度、中期和年度基金報告； 7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回對價； 8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項； 9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； 10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； 11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； 12、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他職責。 3.4 基金管理人的承諾 1、本基金管理人承諾不得從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)及規(guī)章的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。 2、基金管理人的禁止行為： （1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資； （2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)； （3）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失； （5）侵占、挪用基金財產(chǎn)； （6）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動； （7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責； （8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 3、基金管理人禁止利用基金財產(chǎn)從事以下投資或活動： （1）承銷證券； （2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保； （3）從事承擔無限責任的投資； （4）買賣其他基金份額，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出資； （6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動； （7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。 基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事項進行審查。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。 4、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動： （1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營； （2）違反基金合同或托管協(xié)議； （3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益； （4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假； （5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管； （6）玩忽職守、濫用職權(quán)； （7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息； （8）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易； （9）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。 5、本基金管理人承諾履行誠信義務，如實披露法規(guī)要求的披露內(nèi)容。 6、基金經(jīng)理承諾 （1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益； （2）不利用職務之便為自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益； （3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息； （4）不協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易。 3.5 內(nèi)部控制制度 1、內(nèi)部控制的原則 健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則。 2、內(nèi)部控制的組織體系 公司的內(nèi)部控制組織體系是一個權(quán)責分明、分工明確的組織結(jié)構(gòu)，以實現(xiàn)對公司從決策層到管理層和操作層的全面監(jiān)督和控制。具體而言，包括如下組成部分： 監(jiān)事會：監(jiān)事會依照公司法和公司章程對公司經(jīng)營管理活動、董事和公司管理層的行為行使監(jiān)督權(quán)。 董事會風險控制委員會：風險控制委員會作為董事會下設(shè)的專門委員會之一，負責決定公司各項重要的內(nèi)部控制制度并檢查其合法性、合理性和有效性，負責決定公司風險管理戰(zhàn)略和政策并檢查其執(zhí)行情況，審查公司關(guān)聯(lián)交易和檢查公司的內(nèi)部審計和業(yè)務稽查情況等。 督察長：督察長負責監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況，并負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司存在重大風險或隱患，或發(fā)生督察長依法認為需要報告的其他情形以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形時，應當及時向公司董事會和中國證監(jiān)會報告。 風險管理委員會：風險管理委員會是總經(jīng)理辦公會下設(shè)的負責風險管理的專業(yè)委員會，主要負責對公司經(jīng)營管理中的重大問題和重大事項進行風險評估并作出決策，并針對公司經(jīng)營管理活動中發(fā)生的重大突發(fā)性事件和重大危機情況，實施危機處理機制。 監(jiān)察稽核部門：監(jiān)察稽核部門負責對公司內(nèi)部控制制度和風險管理政策的執(zhí)行情況進行合規(guī)性監(jiān)督檢查，向公司風險管理委員會和總經(jīng)理報告。 各業(yè)務部門：風險控制是每一個業(yè)務部門和員工最首要的責任。各部門的主管在權(quán)限范圍內(nèi)，對其負責的業(yè)務進行檢查監(jiān)督和風險控制。員工根據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、道德規(guī)范和行為準則、自己的崗位職責進行自律。 3、內(nèi)部控制制度概述 （1）內(nèi)控制度概述 公司內(nèi)控制度由內(nèi)部控制大綱、公司基本制度、部門管理辦法和業(yè)務管理辦法組成。 其中，公司內(nèi)控大綱包括《內(nèi)部控制大綱》和《法規(guī)遵循政策（風險管理制度）》，它們是各項基本管理制度的綱要和總覽，是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開。 公司基本制度包括投資管理制度、基金會計核算制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度、人力資源管理制度和危機處理制度等。部門管理辦法在公司基本制度基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責、崗位設(shè)置、崗位責任進行了規(guī)范。業(yè)務管理辦法對公司各項業(yè)務的操作進行了規(guī)范。 （2）風險控制制度 內(nèi)部風險控制制度由一系列的具體制度構(gòu)成，具體包括內(nèi)部控制大綱、法規(guī)遵循政策、崗位分離制度、業(yè)務隔離制度、標準化作業(yè)流程制度、集中交易制度、權(quán)限管理制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。 （3）監(jiān)察稽核制度 公司設(shè)立相對獨立的內(nèi)部控制組織體系和監(jiān)察稽核部門。監(jiān)察稽核部門的職責是依據(jù)國家的有關(guān)法律法規(guī)、公司內(nèi)部控制制度在所賦予的權(quán)限內(nèi)按照所規(guī)定的程序和適當?shù)姆椒▽ΡO(jiān)察稽核對象進行公正客觀的檢查和評價，包括調(diào)查評價公司內(nèi)控制度的健全性、合理性和有效性、檢查公司執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的情況、進行日常風險控制的監(jiān)控工作、執(zhí)行公司內(nèi)部定期不定期的內(nèi)部審計、調(diào)查公司內(nèi)部的違法案件等。 4、內(nèi)部控制的五個要素 內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控。 （1）控制環(huán)境 公司致力于樹立內(nèi)控優(yōu)先和風險控制的理念，培養(yǎng)全體員工的風險防范意識，營造一個濃厚的風險控制的文化氛圍和環(huán)境，使全體員工及時了解相關(guān)的法律法規(guī)、管理層的經(jīng)營思想、公司的規(guī)章制度并自覺遵循，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個業(yè)務環(huán)節(jié)。 （2）風險評估 公司對組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務流程、經(jīng)營運作活動進行分析，發(fā)現(xiàn)風險，并將風險進行分類，找出風險分布點，并對風險進行分析和評估，找出引致風險產(chǎn)生的原因，采取定性定量的手段分析考量風險的高低和危害程度。落實責任人，并不斷完善相關(guān)的風險防范措施。 （3）控制活動 公司控制活動主要包括組織結(jié)構(gòu)控制、操作控制和會計控制等。 A．組織結(jié)構(gòu)控制 各部門的設(shè)置體現(xiàn)部門之間職責有分工，但部門之間又相互合作與制衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運作、市場營銷部等業(yè)務部門有明確的授權(quán)分工，各部門的操作相互獨立、相互牽制并且有獨立的報告系統(tǒng)，形成了權(quán)責分明、嚴密有效的三道監(jiān)控防線： a.以各崗位目標責任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線：各部門內(nèi)部工作崗位合理分工、職責明確，并有相應的崗位說明書和崗位責任制，對不相容的職務、崗位分離設(shè)置，使不同的崗位之間形成一種相互檢查、相互制約的關(guān)系，以減少舞弊或差錯發(fā)生的風險。 b.各相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督和牽制的第二道監(jiān)控防線：公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間建立標準化的業(yè)務操作流程、重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督和檢查的責任。 c.以督察長、監(jiān)察稽核部門對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務全面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。 B．操作控制 公司設(shè)定了一系列的操作控制的制度手段，如標準化業(yè)務流程、業(yè)務、崗位和空間隔離制度、授權(quán)分責制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、檔案資料保全制度、客戶投訴處理制度等，控制日常運作和經(jīng)營中的風險。 C.會計控制 公司確?；鹳Y產(chǎn)與公司自有財產(chǎn)完全分開，分賬管理，獨立核算；公司會計核算與基金會計核算在業(yè)務規(guī)范、人員崗位和辦公區(qū)域上進行嚴格區(qū)分。公司對所管理的不同基金以及本基金下分別設(shè)立賬戶，分賬管理，以確保每只基金和基金資產(chǎn)的完整和獨立。 （4）信息溝通 即指及時地實現(xiàn)信息的流動，如自下而上的報告和自上而下的反饋。 公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關(guān)的信息，保證信息及時送達適當?shù)娜藛T進行處理。 公司制定管理和業(yè)務報告制度，包括定期報告制度和不定期報告制度。定期報告制度按照每日、每月、每年度等不同的時間頻次進行報告。 a.執(zhí)行體系報告路線：各業(yè)務人員向部門負責人報告；部門負責人向分管領(lǐng)導、總經(jīng)理報告； b.監(jiān)督體系報告路線：公司員工、各部門負責人向監(jiān)察稽核部門報告，監(jiān)察稽核部門向總經(jīng)理、督察長分別報告； c.督察長定期出具監(jiān)察報告，報送董事會及其下設(shè)的風險控制委員會和中國證監(jiān)會；如發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為，應立即向董事會和中國證監(jiān)會報告。 （5）內(nèi)部監(jiān)控 督察長和監(jiān)察稽核部門人員負責日常監(jiān)督工作，促使公司員工積極參與和遵循內(nèi)部控制制度，保證制度有效地實施。公司監(jiān)事會、董事會風險控制委員會、督察長、風險管理委員會、監(jiān)察稽核部門對內(nèi)部控制制度持續(xù)地進行檢驗，檢驗其是否符合規(guī)定要求并加以充實和改善，及時反映政策法規(guī)、市場環(huán)境、技術(shù)等因素的變化趨勢，保證內(nèi)控制度的有效性。 §4 基金托管人 4.1 基本情況 名稱：中信建投證券股份有限公司 住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 法定代表人：劉成 成立時間：2005年11月02日 批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機構(gòu)字[2005]112號 組織形式：股份有限公司 注冊資本：人民幣77.57億元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2015】219號 中信建投證券成立于 2005年 11月 2日，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的全國性大型綜合證券公司。公司注冊于北京，注冊資本77.57億元 ，并設(shè)有中信建投期貨有限公司、中信建投資本管理有限公司、中信建投（國際）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中信建投投資有限公司等 5家子公司。自成立以來，中信建投證券各項業(yè)務快速發(fā)展，在企業(yè)融資、收購兼并、證券經(jīng)紀、證券金融、固定收益、資產(chǎn)管理、股票及衍生品交易等領(lǐng)域形成了自身特色和核心業(yè)務優(yōu)勢，并搭建了研究咨詢、信息技術(shù)、運營管理、風險管理、合規(guī)管理等專業(yè)高效的業(yè)務支持體系。憑借高度的敬業(yè)精神與突出的專業(yè)能力，中信建投證券主要業(yè)務指標及盈利能力目前均位居行業(yè)前列。 4.2 基金托管部門及主要人員情況 中信建投證券托管部管理團隊和業(yè)務骨干具有豐富的證券投資基金托管業(yè)務運作經(jīng)驗，業(yè)務人員專業(yè)背景覆蓋了金融、會計、經(jīng)濟、計算機等各領(lǐng)域，可為托管客戶提供個性化產(chǎn)品處理能力。 4.3 證券投資基金托管情況 中信建投證券于2015年2月取得中國證監(jiān)會核準證券投資基金托管資格，中信建投證券始終遵循“誠信、專注、成長、共贏”的經(jīng)營理念，不斷加強風險管理和內(nèi)部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維護基金份額持有人的合法權(quán)益，為基金份額持有人提供高質(zhì)量的托管服務。 4.4 托管業(yè)務的內(nèi)部控制制度 1、內(nèi)部控制目標 嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度，防范和化解基金托管業(yè)務經(jīng)營風險，確保托管資產(chǎn)的完整和安全，切實保護基金份額持有人權(quán)益，確保托管資產(chǎn)的運作及相關(guān)信息披露符合國家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則及相關(guān)合同、協(xié)議的規(guī)定，查錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患，保證托管業(yè)務安全、有效、穩(wěn)健運行。 2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 中信建投證券設(shè)有風險管理委員會，負責全公司風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務風險控制工作進行檢查指導。托管部內(nèi)部設(shè)置專門負責稽核監(jiān)察工作的內(nèi)控稽核崗，配備專職監(jiān)察稽核人員，在托管部行政負責人的直接領(lǐng)導下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對業(yè)務的運行獨立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。 3、內(nèi)部控制制度及措施 中信建投證券托管部制定了各項管理制度和操作規(guī)程，建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系，保障托管業(yè)務健全、有效執(zhí)行；安全保管基金財產(chǎn)，保持基金財產(chǎn)的獨立性；實行經(jīng)營場所封閉式管理，并配備錄音和錄像監(jiān)控系統(tǒng)；有獨立的綜合托管服務系統(tǒng)；業(yè)務管理實行復核和檢查機制，建立了嚴格有效的操作制約體系；托管部樹立內(nèi)控優(yōu)先和風險管理的理念，培養(yǎng)部門全體員工的風險防范和保密意識。 4.5 托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序 1、監(jiān)督方法 基金托管人根據(jù)《基金法》、《運作辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同、托管協(xié)議的約定，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資比例、投資限制等進行監(jiān)督，并及時提示基金管理人違規(guī)風險。 2、監(jiān)督程序 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙奁趦?nèi)及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。 §5 相關(guān)服務機構(gòu) 5.1 場內(nèi)申購、贖回代理機構(gòu) 5.1.1 直銷機構(gòu) 直銷機構(gòu)：招商基金管理有限公司 招商基金客戶服務熱線：400-887-9555（免長途話費） 招商基金官網(wǎng)交易平臺 交易網(wǎng)站：www.cmfchina.com 客服電話：400-887-9555（免長途話費） 電話：（0755）83076995 傳真：（0755）83199059 聯(lián)系人：李璟 招商基金直銷交易服務聯(lián)系方式 地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈7層招商基金客戶服務部直銷柜臺 電話：（0755）83196359 83196358 傳真：（0755）83196360 備用傳真：（0755）83199266 聯(lián)系人：馮敏 5.1.2 代銷機構(gòu) 本基金代銷機構(gòu)信息請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息表?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定調(diào)整銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。 5.2 注冊登記機構(gòu) 名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司 住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號 辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號 法定代表人：于文強 電話：（010）50938782 傳真：（010）50938991 聯(lián)系人：趙亦清 5.3 律師事務所和經(jīng)辦律師 名稱：上海源泰律師事務所 注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓 負責人：廖海 電話：（021）51150298 傳真：（021）51150398 經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩 聯(lián)系人：劉佳 5.4 會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師 名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙） 注冊地址：上海市延安東路222號外灘中心30樓 執(zhí)行事務合伙人：付建超 電話：021-6141 8888 傳真：021-6335 0003 經(jīng)辦注冊會計師：曾浩、江麗雅 聯(lián)系人：曾浩、江麗雅 §6 基金的募集與基金合同的生效 本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、《業(yè)務規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《基金合同》，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2020】258號文注冊公開募集。募集期從2020年3月2日起到2020年3月13日止，共募集基金339,727,346.00份額，有效認購總戶數(shù)為6,540戶。 本基金的基金合同已于2020年3月20日正式生效。 基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù) 60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并于 6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 §7 基金份額折算與變更登記 基金份額折算是指基金合同生效后，基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值。 7.1 基金份額折算的時間 本基金存續(xù)期間，基金管理人可根據(jù)實際需要事先確定基金份額折算基準日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進行公告。 7.2 基金份額折算的原則 基金份額折算由基金管理人向登記機構(gòu)申請辦理，并由登記機構(gòu)進行基金份額的變更登記。 基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。 基金份額折算對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔義務。 如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。 7.3 基金份額折算的方法 基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。 §8 基金份額的上市交易 8.1 基金上市 基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請基金份額上市： 1、基金募集金額（含網(wǎng)下股票認購所募集的股票市值）不低于2億元； 2、基金份額持有人不少于1000人； 3、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。 基金份額上市前，基金管理人應與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議書。基金獲準在深圳證券交易所上市的，基金管理人應在本基金基金份額上市日前按照相關(guān)規(guī)定發(fā)布基金上市交易公告書。 8.2 基金份額的上市交易 本基金基金份額在深圳證券交易所的上市交易，應遵照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》等有關(guān)規(guī)定。 8.3 上市交易的停復牌和終止上市 上市基金份額的停復牌和終止上市按照《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 當本基金發(fā)生深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定所規(guī)定的因不再具備上市條件而應當終止上市的情形時，本基金將由交易型開放式基金變更為跟蹤標的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，而無需召開基金份額持有人大會審議。屆時，基金管理人需按照非上市的開放式指數(shù)基金調(diào)整相應的業(yè)務規(guī)則，并提前公告。 若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標的指數(shù)的指數(shù)基金，基金管理人將本著維護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，履行適當?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基金合并或者選取其他合適的指數(shù)作為標的指數(shù)。 8.4 基金份額參考凈值（IOPV）的計算與公告 基金管理人在每一個交易日開市前向深圳證券交易所提供當日的申購贖回清單，深圳證券交易所在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并發(fā)布基金份額參考凈值，供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。 1、基金份額參考凈值的具體計算方法如下： 基金份額參考凈值＝（申購贖回清單中必須現(xiàn)金替代的固定替代金額＋申購贖回清單中可以現(xiàn)金替代的證券數(shù)量與其最新成交價乘積之和＋申購贖回清單中禁止現(xiàn)金替代的證券數(shù)量與其最新成交價乘積之和＋申購贖回清單中的預估現(xiàn)金差額）/最小申購、贖回單位所對應的基金份額 2、基金份額參考凈值的計算以四舍五入的方法保留小數(shù)點后4位。 3、基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計算公式，并予以公告。 五、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進行調(diào)整的，本基金按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項調(diào)整無須召開基金份額持有人大會審議。 六、若深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行適當?shù)某绦蚝笤黾酉鄳δ?，無需召開基金份額持有人大會審議。 七、在法律法規(guī)允許并且不損害屆時基金份額持有人利益的前提下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，可申請在其他證券交易所（含境外證券交易所）同時掛牌交易，而無需召開基金份額持有人大會審議。 8.5 相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進行調(diào)整的，本基金按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項調(diào)整無須召開基金份額持有人大會審議。 8.6 若深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行適當?shù)某绦蚝笤黾酉鄳δ?，無需召開基金份額持有人大會審議。 8.7 在法律法規(guī)允許并且不損害屆時基金份額持有人利益的前提下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，可申請在其他證券交易所（含境外證券交易所）同時掛牌交易，而無需召開基金份額持有人大會審議。 §9 基金份額的申購與贖回 本部分內(nèi)容適用于本基金基金份額的場內(nèi)申購、贖回業(yè)務。 未來在條件允許的情況下，基金管理人可以開通本基金的場外申購、贖回等業(yè)務，場外申購贖回的適用條件、業(yè)務辦理時間、業(yè)務規(guī)則、申購贖回原則、申購贖回費用等相關(guān)事項屆時將另行約定并公告。 9.1 申購與贖回的場所 投資人應當在申購贖回代理機構(gòu)辦理基金申購、贖回業(yè)務的營業(yè)場所或按申購贖回代理機構(gòu)提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。 基金管理人在開始申購、贖回業(yè)務前公告申購贖回代理機構(gòu)的名單，并可依據(jù)實際情況變更或增減申購贖回代理機構(gòu)。 在法律法規(guī)、基金合同及未來條件允許的情況下，基金管理人直銷機構(gòu)可以開通申購贖回業(yè)務，具體業(yè)務的辦理時間及辦理方式基金管理人將另行公告。 9.2 申購和贖回的開放日及時間 1、開放日及開放時間 投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。 基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務需要，基金管理人有權(quán)視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。 2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間 基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。 本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期間，可暫停辦理申購、贖回。 在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 本基金在基金合同生效后、基金份額開放日常申購之前，可向本基金聯(lián)接基金開通特殊申購，申購價格以特殊申購日的基金份額凈值為基準計算，按金額申購，不收取與申購相關(guān)的費用和成本。 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回。 9.3 申購與贖回的原則 1、“份額申購、份額贖回”的原則，即本基金的申購、贖回均以份額申請； 2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價； 3、申購與贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N； 4、申購、贖回應遵守《業(yè)務規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定； 5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。 未來，在不違反法律法規(guī)且不影響基金份額持有人利益的前提下，基金管理人可決定開通場外份額申購、贖回，接受投資人以現(xiàn)金方式提出的申購、贖回申請，此事項無須召開基金份額持有人大會審議。有關(guān)場外份額申購、贖回業(yè)務的具體規(guī)定由基金管理人屆時制定并公告。 基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況，在不損害基金份額持有人實質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則，或依據(jù)《業(yè)務規(guī)則》調(diào)整上述規(guī)則，但應在新的原則實施前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。 9.4 申購與贖回的程序 1、申購和贖回的申請方式 投資人必須根據(jù)申購贖回代理機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投資人申購本基金時，須根據(jù)申購贖回清單備足申購對價。投資人提交贖回申請時，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的贖回申請無效而不予成交。 2、申購和贖回申請的確認 投資人 T日的申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資人未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，或投資人提交的贖回申請超過基金管理人設(shè)定的當日凈贖回份額上限、當日累計贖回份額上限、單個賬戶當日凈贖回份額上限或單個賬戶當日累計贖回份額上限，則贖回申請失敗。 申購贖回代理機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表申購贖回代理機構(gòu)確實接收到該申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申購、贖回申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。 3、申購和贖回申請的清算交收與登記 本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價的交收適用深圳證券交易所、登記機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。如深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進行更新。 投資者 T日申購、贖回成功后，登記機構(gòu)在 T日收市后為投資者辦理基金份額、組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代的清算，在 T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在 T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理機構(gòu)、基金管理人和基金托管人，基金托管人根據(jù)登記機構(gòu)的結(jié)算通知和基金管理人的劃款通知辦理資金的劃撥。 如果登記機構(gòu)在清算交收時發(fā)生清算交收參與方不能正常履約的情形，則依據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于深圳證券交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務實施細則》的有關(guān)規(guī)定進行處理。 投資人應按照基金合同的約定和申購贖回代理機構(gòu)的規(guī)定按時足額支付應付的現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補款未能按時足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資人追償并要求其承擔由此導致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。若投資人用以申購的部分或全部組合證券或者用以贖回的部分或全部基金份額因被國家有權(quán)機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行導致不足額的，基金管理人有權(quán)指示申購贖回代理機構(gòu)及登記機構(gòu)依法進行相應處置；如該情況導致其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)遭受損失的，基金管理人有權(quán)代表其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)要求該投資人進行賠償。 4、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益、并不違背交易所和登記機構(gòu)相關(guān)規(guī)則的情況下可更改上述程序?；鸸芾砣俗钸t須于新規(guī)則開始日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。 9.5 申購與贖回的數(shù)額限制 1、投資人參與本基金的日常申購、贖回，需按最小申購、贖回單位的整數(shù)倍提交申請。 本基金最小申購贖回單位請參考屆時發(fā)布的申購、贖回相關(guān)公告以及申購贖回清單。 2、基金管理人可以規(guī)定本基金當日申購份額及當日贖回份額上限，具體規(guī)定詳見相關(guān)公告。 基金管理人可以在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)市場情況，在履行適當程序后，合理調(diào)整上述規(guī)定數(shù)量或比例限制?；鸸芾砣藨谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。 9.6 申購與贖回的對價、費用及其用途 1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并按照基金合同的約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。如相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，則依規(guī)定執(zhí)行。 2、申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投資人申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。 申購對價是指投資人申購基金份額時應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。 贖回對價是指投資人贖回基金份額時，基金管理人應交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。 3、申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當日深圳證券交易所開市前公告。申購贖回清單的內(nèi)容與格式詳見下文“9.7、申購贖回清單的內(nèi)容與格式”。 4、投資人在申購或贖回本基金時，申購贖回代理機構(gòu)可按照不超過 0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。 若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下對基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間進行調(diào)整并提前公告。 9.7 申購贖回清單的內(nèi)容與格式 1、申購贖回清單的內(nèi)容 T日申購贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購、贖回單位所對應的組合證券、現(xiàn)金替代、T日預估現(xiàn)金差額、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。 2、組合證券相關(guān)內(nèi)容 組合證券是指本基金標的指數(shù)所包含的全部或部分證券。申購贖回清單將公告最小申購、贖回單位所對應的各成份證券名稱、證券代碼及數(shù)量。 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。 （1）現(xiàn)金替代分為3種類型：禁止現(xiàn)金替代（標志為“禁止”）、可以現(xiàn)金替代（標志為“允許”）、必須現(xiàn)金替代（標志為“必須”）。（未完）  |