1000ETF增強 (159680): 招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第二號）
原標(biāo)題:1000ETF增強 : 招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新的招募說明書（二零二五年第二號） 招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù) 證券投資基金更新的招募說明書（二零二五 年第二號） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司 重要提示 招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2022年10月28日《關(guān)于準(zhǔn)予招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2603號）注冊公開募集。本基金的基金合同于2022年11月18日正式生效。本基金為交易型開放式。 招商基金管理有限公司（以下稱“本基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，中國證監(jiān)會對基金募集的注冊并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應(yīng)尋求獨立及專業(yè)的財務(wù)意見。 基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。 本基金所持有的股票、存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于 80%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及其備選成份券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：市場風(fēng)險、基金管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特有的風(fēng)險等。本基金的具體風(fēng)險詳見“風(fēng)險揭示”章節(jié)。 本基金可投資國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。 本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險主要包括信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險等。 本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。 本基金的投資范圍包括債券回購，債券回購為提升基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險。如發(fā)生債券回購交收違約，質(zhì)押券可能面臨被處置的風(fēng)險，因處置價格、數(shù)量、時間等的不確定，可能會給基金資產(chǎn)造成損失。 本基金為增強策略 ETF，面臨增強策略失效風(fēng)險，即本基金采用主動管理策略選股，可能存在策略失效，無法戰(zhàn)勝指數(shù)收益的風(fēng)險；也面臨潛在搶先交易風(fēng)險，即投資者可依據(jù)每日公布的基金持倉信息判斷成份券買賣情況，進而搶先于基金組合交易成份券，可能影響基金投資收益。 本基金跟蹤中證1000指數(shù)，存在跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌等潛在風(fēng)險，具體詳見“風(fēng)險揭示”章節(jié)。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人所管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資人在進行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》、《基金合同》、《基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。 《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。 本基金標(biāo)的指數(shù)為中證1000指數(shù)。 1、樣本空間 中證全指指數(shù)樣本空間中滬深市場證券。 2、選樣方法 （1）剔除樣本空間內(nèi)中證800指數(shù)樣本及過去一年日均總市值排名前300名的證券； （2）將樣本空間內(nèi)證券按照過去一年的日均成交金額由高到低排名，剔除排名后 20%的證券； （3）將樣本空間內(nèi)剩余證券按照過去一年日均總市值由高到低排名，選取排名在1000名之前的證券作為指數(shù)樣本。 有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份券信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。 本次更新招募說明書主要根據(jù)基金經(jīng)理變更事項對相關(guān)信息進行了更新，更新截止日為2025年3月14日。除非另有說明，本招募說明書其他所載內(nèi)容截止日為2024年11月11日，有關(guān)財務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2024年9月30日，財務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 目錄 §1 前言............................................................................................................................................. 5 §2 釋義............................................................................................................................................. 6 §3 基金管理人 ............................................................................................................................... 11 §4 基金托管人情況 ....................................................................................................................... 22 §5 相關(guān)服務(wù)機構(gòu) ........................................................................................................................... 25 §6 基金的募集與基金合同的生效 ............................................................................................... 27 §7 基金份額折算與變更登記 ....................................................................................................... 28 §8 基金份額的上市交易 ............................................................................................................... 29 §9 基金份額的申購與贖回 ........................................................................................................... 31 §10 基金的投資 ............................................................................................................................. 46 §11 基金的業(yè)績 ............................................................................................................................. 59 §12 基金的財產(chǎn) ............................................................................................................................. 60 §13 基金資產(chǎn)估值 ......................................................................................................................... 61 §14 基金的收益與分配 ................................................................................................................. 67 §15 基金費用與稅收 ..................................................................................................................... 69 §16 基金的會計與審計 ................................................................................................................. 71 §17 基金的信息披露 ..................................................................................................................... 72 §18 風(fēng)險揭示 ................................................................................................................................. 79 §19 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ......................................................................... 88 §20 《基金合同》的內(nèi)容摘要 ..................................................................................................... 90 §21 《托管協(xié)議》的內(nèi)容摘要 ................................................................................................... 113 §22 對基金份額持有人的服務(wù) ................................................................................................... 127 §23 其他應(yīng)披露事項 ................................................................................................................... 128 §24 招募說明書的存放及查閱方式 ........................................................................................... 130 §25 備查文件 ............................................................................................................................... 131 §1 前言 《招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱《指數(shù)基金指引》）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或《基金合同》）編寫。 本招募說明書闡述了招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。 本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由招商基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。 本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鹜顿Y人依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 §2 釋義 在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 1、基金或本基金：指招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金 2、基金管理人：指招商基金管理有限公司 3、基金托管人：指廣發(fā)證券股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充 5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充 6、招募說明書或本招募說明書：指《招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新 7、基金產(chǎn)品資料概要：指《招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新 8、基金份額發(fā)售公告：指《招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 9、上市交易公告書：指《招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》 10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等 11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 14、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 15、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 16、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂 17、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細(xì)則》定義的“交易型開放式基金”，簡稱“ETF（Exchange Traded Fund）” 18、ETF聯(lián)接基金、聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標(biāo)類似，采用開放式運作方式的基金 19、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會 20、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 21、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 22、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織 23、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者 24、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 25、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 26、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù) 27、銷售機構(gòu)：指招商基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)，包括發(fā)售代理機構(gòu)和申購贖回代理機構(gòu) 28、發(fā)售代理機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機構(gòu) 29、申購贖回代理機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的、在《基金合同》生效后辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的機構(gòu) 30、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人相關(guān)賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、基金交易的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 31、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 32、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期 33、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期 34、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月 35、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 36、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 37、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日 38、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù) 39、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日 40、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 41、《業(yè)務(wù)規(guī)則》或業(yè)務(wù)規(guī)則：指深圳證券交易所、登記機構(gòu)、基金管理人及基金銷售機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其不時做出的修訂 42、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為 43、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定，申請購買基金份額的行為 44、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件，要求將基金份額兌換為基金合同所規(guī)定贖回對價的行為 45、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文件 46、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價 47、贖回對價：指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價 48、標(biāo)的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證1000指數(shù) 49、組合證券：指本基金投資組合所包含的全部或部分證券 50、最小申購、贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購、贖回的基金份額應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍 51、現(xiàn)金替代：指申購、贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金 52、現(xiàn)金差額：指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按 T日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購、贖回時應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購、贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額和申購或贖回的最小申購、贖回單位數(shù)量計算 53、預(yù)估現(xiàn)金部分：指由基金管理人估計并在 T日申購贖回清單中公布的當(dāng)日現(xiàn)金差額的估計值，預(yù)估現(xiàn)金部分由申購贖回代理機構(gòu)預(yù)先凍結(jié) 54、基金份額參考凈值：指基金管理人或基金管理人委托的機構(gòu)在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算，并通過深圳證券交易所發(fā)布的基金份額參考凈值，簡稱“IOPV” 55、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值 56、元：指人民幣元 57、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約 58、收益評價日：指基金管理人計算本基金基金份額凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)同期增長率差額之基準(zhǔn)日 59、基金份額凈值增長率：指收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比減去 1乘以 100%（如期間發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算） 60、標(biāo)的指數(shù)同期增長率：指收益評價日標(biāo)的指數(shù)收盤值與基金上市前一日標(biāo)的指數(shù)收盤值之比減去 1乘以 100%（如期間發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算） 61、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款及其他資產(chǎn)的價值總和 62、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值 63、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù) 64、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 65、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介 66、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等 67、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指本基金以一定費率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補償并支付費用的業(yè)務(wù) 68、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件 §3 基金管理人 3.1 基金管理人概況 公司名稱：招商基金管理有限公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號 設(shè)立日期：2002年12月27日 注冊資本：人民幣13.1億元 法定代表人：王小青 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號 電話：（0755）83199596 傳真：（0755）83076974 聯(lián)系人：賴思斯 股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]100號文批準(zhǔn)設(shè)立，是中國第一家中外合資基金管理公司。目前公司注冊資本金為人民幣十三億一千萬元（RMB1,310,000,000元），股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）持有公司全部股權(quán)的55%，招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）持有公司全部股權(quán)的45%。 2002年 12月，公司由招商證券、ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）、中國電力財務(wù)有限公司、中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司、中遠財務(wù)有限責(zé)任公司共同投資組建，成立時注冊資本金人民幣一億元，股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商證券持有公司全部股權(quán)的 40%，ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）持有公司全部股權(quán)的 30%，中國電力財務(wù)有限公司、中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司、中遠財務(wù)有限責(zé)任公司各持有公司全部股權(quán)的10%。 2005年 4月，經(jīng)公司股東會審議通過并經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)同意，公司注冊資本金由人民幣一億元增加至人民幣一億六千萬元，股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)不變。 2007年 5月，經(jīng)公司股東會審議通過并經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)同意，招商銀行受讓中國電力財務(wù)有限公司、中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司、中遠財務(wù)有限責(zé)任公司及招商證券分別持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股權(quán)； ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）受讓招商證券持有的公司 3.3％的股權(quán)。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，公司的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀行持有公司全部股權(quán)的 33.4%，招商證券持有公司全部股權(quán)的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）持有公司全部股權(quán)的 33.3%。同時，公司注冊資本金由人民幣一億六千萬元增加至人民幣二億一千萬元。 2013年 8月，經(jīng)公司股東會審議通過并經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)同意， ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）將其持有的公司21.6%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給招商銀行、11.7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給招商證券。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，公司的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀行持有全部股權(quán)的55％，招商證券持有全部股權(quán)的45％。 2017年12月，經(jīng)公司股東會審議通過并經(jīng)報備中國證監(jiān)會，公司股東招商銀行和招商證券按原有股權(quán)比例向公司同比例增資人民幣十一億元。增資完成后，公司注冊資本金由人民幣二億一千萬元增加至人民幣十三億一千萬元，股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)不變。 公司主要股東招商銀行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商銀行始終堅持“因您而變”的經(jīng)營服務(wù)理念，已成長為中國境內(nèi)最具品牌影響力的商業(yè)銀行之一。2002年 4月9日，招商銀行在上海證券交易所上市（股票代碼：600036）；2006年9月22日，招商銀行在香港聯(lián)合交易所上市（股份代號：3968）。 招商證券股份有限公司是百年招商局集團旗下的證券公司，經(jīng)過多年創(chuàng)業(yè)發(fā)展，已成為擁有證券市場業(yè)務(wù)全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商證券在上海證券交易所上市（代碼 600999）；2016年 10月7日，招商證券在香港聯(lián)合交易所上市（股份代號：6099）。 公司以“為投資者創(chuàng)造更多價值”為使命，秉承誠信、理性、專業(yè)、協(xié)作、成長的核心價值觀，努力成為中國資產(chǎn)管理行業(yè)具有差異化競爭優(yōu)勢、一流品牌的資產(chǎn)管理公司。 3.2 主要人員情況 3.2.1 董事會成員 王小青先生，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士。1992年7月至1994年9月在中國農(nóng)業(yè)銀行江蘇省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通證券股份有限公司基金管理部工作。1998年5月至2004年4月在中國證監(jiān)會上海專員辦工作。2004年4月至2005年4月在天一證券有限責(zé)任公司工作。2005年4月至2007年8月歷任中國人保資產(chǎn)管理有限公司風(fēng)險管理部副總經(jīng)理兼組合管理部副總經(jīng)理、組合管理部副總經(jīng)理、組合管理部總經(jīng)理。2007年 8月至2020年3月歷任中國人保資產(chǎn)管理有限公司總裁助理、副總裁，黨委委員、黨委副書記，投委會主任委員等職。2020年 3月加入招商基金管理有限公司，歷任公司黨委書記、董事、總經(jīng)理、董事長等職。2021年 9月起兼任招商信諾人壽保險有限公司董事長。2021年10月至2023年7月任招商銀行股份有限公司行長助理。2021年11月起兼任招商信諾資產(chǎn)管理有限公司董事長。2023年1月起任招商銀行股份有限公司黨委委員。2023年2月至2024年10月兼任招商銀行股份有限公司深圳分行黨委書記、行長。2023年7月起任招商銀行股份有限公司副行長。現(xiàn)任公司黨委書記、董事長。 李俐女士，北京大學(xué)世界經(jīng)濟學(xué)碩士。1994年 7月加入招商銀行，曾任總行統(tǒng)計信息中心副主任、計劃財務(wù)部副總經(jīng)理、資產(chǎn)負(fù)債管理部副總經(jīng)理、全面風(fēng)險管理辦公室副總經(jīng)理兼操作風(fēng)險管理部總經(jīng)理、風(fēng)險管理部副總經(jīng)理、財務(wù)會計部副總經(jīng)理、財務(wù)會計部總經(jīng)理，兼任采購管理部總經(jīng)理等職務(wù)。2023年11月起任招商銀行總行資產(chǎn)負(fù)債管理部總經(jīng)理（2024年 6月起兼任投資管理部總經(jīng)理、境外分行管理部總經(jīng)理）。兼任招商永隆銀行有限公司董事、招銀金融租賃有限公司董事、招銀國際金融控股有限公司董事、招銀國際金融有限公司董事、招聯(lián)消費金融股份有限公司董事、招商信諾人壽保險有限公司董事。 現(xiàn)任公司董事。 繆新瓊先生，武漢大學(xué)金融學(xué)碩士。2004年 7月加入招商證券，曾任青島即墨市藍鰲路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人、深圳益田路免稅商務(wù)大廈證券營業(yè)部副總經(jīng)理、深圳深南大道車公廟證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人、財富管理及機構(gòu)業(yè)務(wù)總部機構(gòu)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人。2022年12月起任招商證券財富管理及機構(gòu)業(yè)務(wù)總部財富管理部負(fù)責(zé)人（2024年 6月起兼任財富管理與機構(gòu)業(yè)務(wù)總部機構(gòu)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人）?，F(xiàn)任公司董事。 徐勇先生，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)博士。1990年7月至1992年9月在上海鋼鐵汽車運輸股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府辦公廳工作。2009年3月至2014年3月歷任中國太平洋人壽保險股份有限公司黨委委員、紀(jì)委副書記，上海分公司黨委書記、副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2014年3月至2015年7月歷任太保安聯(lián)健康保險股份有限公司籌備組副組長、黨委委員、副總經(jīng)理。2015年7月至2022年5月歷任長江養(yǎng)老保險股份有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、黨委副書記、總經(jīng)理。2022年6月加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任公司黨委副書記、董事、總經(jīng)理。 張思寧女士，中國人民銀行金融研究所金融學(xué)博士研究生。1989年 8月至 1992年11月歷任中國金融學(xué)院國際金融系助教、講師。1992年11月至2012年6月歷任中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部副處長、處長、副主任，中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任、正局級副主任，中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板部主任。2012年6月至2014年6月任上海證監(jiān)局黨委書記、局長。2014年6月至2017年4月歷任中國證監(jiān)會創(chuàng)新部主任、打非局局長。2017年5月起任證通股份有限公司董事長。目前兼任百聯(lián)集團有限公司外部董事?，F(xiàn)任公司獨立董事。 陳宏民先生，上海交通大學(xué)工學(xué)博士研究生。1982年9月至1985年9月?lián)紊虾Ｐ侣?lián)紡織品進出口公司職工大學(xué)教師。1991年 3月加入上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟與管理學(xué)院，歷任講師、副教授、教授，系主任、研究所所長、副院長。1993年4月至1994年6月于加拿大不列顛哥倫比亞大學(xué)作博士后研究。2009年2月至2015年3月兼任摩根士丹利華鑫基金管理有限公司獨立董事。1994年12月起任上海交通大學(xué)安泰經(jīng)管學(xué)院教授，目前兼任上海交通大學(xué)行業(yè)研究院副院長、中國管理科學(xué)與工程學(xué)會副理事長、上海市人民政府參事、《系統(tǒng)管理學(xué)報》雜志主編、上海唯賽勃環(huán)?？萍脊煞萦邢薰惊毩⒍隆，F(xiàn)任公司獨立董事。 梁上坤先生，南京大學(xué)會計學(xué)博士研究生。2013年 7月起在中央財經(jīng)大學(xué)工作，曾任講師、副教授、教授?，F(xiàn)任中央財經(jīng)大學(xué)科研處副處長，兼任常州百瑞吉生物醫(yī)藥股份有限公司獨立董事、上海同達創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司獨立董事。現(xiàn)任公司獨立董事。 3.2.2 監(jiān)事會成員 劉杰先生，廈門大學(xué)會計系會計學(xué)博士。1999年 7月加入招商證券參加工作，曾任招商證券資本市場策劃部總經(jīng)理助理、招商局國際有限公司（現(xiàn)招商局港口控股有限公司）財務(wù)部副總經(jīng)理及副財務(wù)總監(jiān)、招商局集團有限公司財務(wù)部總經(jīng)理助理、招商局金融集團有限公司財務(wù)總監(jiān)，招商局仁和人壽保險股份有限公司黨委委員、副總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)。 2023年4月至今擔(dān)任招商證券副總裁（財務(wù)負(fù)責(zé)人），2023年8月至今擔(dān)任招商證券董事會秘書?，F(xiàn)任公司監(jiān)事會主席。 孫智華先生，江西財經(jīng)學(xué)院經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位。1994年加入招商銀行參加工作，曾任深圳寶安支行燕南支行行長、深圳分行國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、深圳分行國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、深圳分行中小企業(yè)金融部負(fù)責(zé)人、深圳分行公司銀行部總經(jīng)理、深圳分行公司金融總部總經(jīng)理、深圳分行公司金融事業(yè)部副總裁兼公司金融總部總經(jīng)理、廣州分行投行與金融市場總部總裁兼投資銀行二部總經(jīng)理、廣州分行投行與金融市場總部總裁、廣州分行行長助理、總行同業(yè)客戶部總經(jīng)理助理、總行同業(yè)客戶部副總經(jīng)理、總行資產(chǎn)負(fù)債管理部副總經(jīng)理、投資管理部總經(jīng)理、境外分行管理部總經(jīng)理。2024年 6月起任招商銀行總行財務(wù)會計部總經(jīng)理。兼任招商信諾資產(chǎn)管理有限公司董事、招銀網(wǎng)絡(luò)科技（深圳）有限公司董事、深圳市銀通智匯信息服務(wù)有限公司董事、招銀云創(chuàng)信息技術(shù)有限公司董事、臺州銀行股份有限公司董事。現(xiàn)任公司監(jiān)事。 馬龍先生，南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士。2009年7月至2012年8月任職于泰達宏利基金管理有限公司，曾任研究員；2012年11月加入招商基金管理有限公司，歷任固定收益投資部研究員、基金經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、專業(yè)總監(jiān)，現(xiàn)任公司首席固定收益投資官、員工監(jiān)事。 詹曉波先生，四川大學(xué)工商管理碩士。2004年7月至2013年12月任職于招商基金管理有限公司，歷任信息技術(shù)部軟件開發(fā)崗、業(yè)務(wù)助理、業(yè)務(wù)經(jīng)理、高級工程師、副總監(jiān)。 2013年12月至2016年9月任職于匯添富基金管理股份有限公司，曾任互聯(lián)網(wǎng)金融總部副總監(jiān)。2016年10月加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展部總監(jiān)、員工監(jiān)事。 何劍萍女士，華南理工大學(xué)會計學(xué)學(xué)士。2006年 7月加入招商基金管理有限公司，歷任基金核算部助理基金會計、基金會計、副總監(jiān)、專業(yè)總監(jiān)，現(xiàn)任基金核算部總監(jiān)、員工監(jiān)事。 3.2.3 公司高級管理人員 徐勇先生，總經(jīng)理，簡歷同上。 歐志明先生，副總經(jīng)理，華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)及法學(xué)雙學(xué)士、投資經(jīng)濟碩士。2002年加入廣發(fā)證券深圳業(yè)務(wù)總部任機構(gòu)客戶經(jīng)理；2003年4月至2004年7月于廣發(fā)證券總部任風(fēng)險控制崗從事風(fēng)險管理工作；2004年 7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合規(guī)部高級經(jīng)理、副總監(jiān)、總監(jiān)、督察長，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、首席信息官、董事會秘書，兼任招商財富資產(chǎn)管理有限公司董事及博時基金（國際）有限公司董事。 楊渺先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟學(xué)碩士。2002年起先后就職于南方證券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，歷任金融工程研究員、行業(yè)研究員、助理基金經(jīng)理。2005年加入招商基金管理有限公司，歷任高級數(shù)量分析師、投資經(jīng)理、養(yǎng)老金投資部（原投資管理二部、專戶資產(chǎn)投資部)負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理助理，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。 潘西里先生，督察長，法學(xué)碩士。1998年加入大鵬證券有限責(zé)任公司法律部，負(fù)責(zé)法務(wù)工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司監(jiān)察稽核部，任職主管；2003年2月加入中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局，歷任副主任科員、主任科員、副處長及處長；2015年加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長。 董方先生，副總經(jīng)理，工商管理碩士。曾任職于深圳市賽格東方實業(yè)發(fā)展公司和交通銀行股份有限公司深圳分行。2001年 5月起任職于招商銀行股份有限公司，曾任總行資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、總行財富管理部副總經(jīng)理、總行財富平臺部副總經(jīng)理。2023年 8月加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任招商基金管理有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、深圳分公司和成都分公司總經(jīng)理。 孫明霞女士，副總經(jīng)理，工學(xué)碩士。曾在人力資源和社會保障部工作，2016年 6月加入招商基金管理有限公司任總經(jīng)理助理，現(xiàn)任招商基金管理有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、北京分公司總經(jīng)理，兼任招商財富資產(chǎn)管理有限公司董事。 3.2.4 本基金基金經(jīng)理 蔡振先生，碩士。2014年7月加入招商基金管理有限公司量化投資部，曾任ETF專員、研究員，主要從事量化投資策略的研究，現(xiàn)任招商安盈債券型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2021年8月5日至今）、招商安陽債券型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2021年8月5日至今）、招商中證1000指數(shù)增強型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2021年11月5日至今）、招商安嘉債券型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2022年9月20日至今）、招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2022年11月18日至今）、招商安凱債券型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2023年3月3至今）、招商盛合靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2024年6月8日至今）。 文雨女士，碩士。2017年7月至2019年10月在上海申銀萬國證券研究所有限公司工作,任金融工程部助理分析師、分析師；2019年 10月加入招商基金管理有限公司，曾任量化投資部研究員、高級研究員，現(xiàn)任招商中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時間：2025年3月14日至今）。 本基金歷任基金經(jīng)理包括：王平先生，管理時間為2022年11月18日至2025年3月10日。 3.2.5 投資決策委員會成員 公司的投資決策委員會由如下成員組成：徐勇、楊渺、王景、朱紅裕、于立勇、馬龍。 徐勇先生，簡歷同上。 楊渺先生，簡歷同上。 王景女士，總經(jīng)理助理。 朱紅裕先生，公司首席研究官。 于立勇先生，公司首席配置官兼投資管理四部部門負(fù)責(zé)人。 馬龍先生，公司首席固定收益投資官。 3.2.6 上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 3.3 基金管理人的職責(zé) 根據(jù)《基金法》，基金管理人必須履行以下職責(zé)： 1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 2、辦理基金備案手續(xù)； 3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資； 4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益； 5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告； 6、編制季度報告、中期報告和年度報告； 7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購贖回對價； 8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項； 9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； 10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； 11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； 12、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他職責(zé)。 3.4 基金管理人承諾 1、本基金管理人承諾不得從事違反《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》等法律法規(guī)及規(guī)章的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。 2、基金管理人的禁止行為： （1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資； （2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)； （3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； （5）侵占、挪用基金財產(chǎn)； （6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動； （7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)； （8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 3、基金管理人禁止利用基金財產(chǎn)從事以下投資或活動： （1）承銷證券； （2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保； （3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； （4）買賣其他基金份額，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出資； （6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動； （7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。 基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止行為規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議，但須提前公告。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述禁止行為規(guī)定進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。 4、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動： （1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營； （2）違反基金合同或托管協(xié)議； （3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益； （4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假； （5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管； （6）玩忽職守、濫用職權(quán)； （7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息； （8）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易； （9）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。 5、本基金管理人承諾履行誠信義務(wù)，如實披露法規(guī)要求的披露內(nèi)容。 6、基金經(jīng)理承諾 （1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益； （2）不利用職務(wù)之便為自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益； （3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息； （4）不協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易。 3.5 內(nèi)部控制制度 1、內(nèi)部控制的原則 健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則。 2、內(nèi)部控制的組織體系 公司的內(nèi)部控制組織體系是一個權(quán)責(zé)分明、分工明確的組織結(jié)構(gòu)，以實現(xiàn)對公司從決策層到管理層和操作層的全面監(jiān)督和控制。具體而言，包括如下組成部分： 監(jiān)事會：監(jiān)事會依照公司法和公司章程對公司經(jīng)營管理活動、董事和公司管理層的行為行使監(jiān)督權(quán)。 董事會風(fēng)險控制委員會：風(fēng)險控制委員會作為董事會下設(shè)的專門委員會之一，負(fù)責(zé)決定公司各項重要的內(nèi)部控制制度并檢查其合法性、合理性和有效性，負(fù)責(zé)決定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和政策并檢查其執(zhí)行情況，審查公司關(guān)聯(lián)交易和檢查公司的內(nèi)部審計和業(yè)務(wù)稽查情況等。 督察長：督察長負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，并負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司存在重大風(fēng)險或隱患，或發(fā)生督察長依法認(rèn)為需要報告的其他情形以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形時，應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會和中國證監(jiān)會報告。 風(fēng)險管理委員會：風(fēng)險管理委員會是總經(jīng)理辦公會下設(shè)的負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的專業(yè)委員會，主要負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理中的重大問題和重大事項進行風(fēng)險評估并作出決策，并針對公司經(jīng)營管理活動中發(fā)生的重大突發(fā)性事件和重大危機情況，實施危機處理機制。 監(jiān)察稽核部門：監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理政策的執(zhí)行情況進行合規(guī)性監(jiān)督檢查，向公司風(fēng)險管理委員會和總經(jīng)理報告。 各業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險控制是每一個業(yè)務(wù)部門和員工最首要的責(zé)任。各部門的主管在權(quán)限范圍內(nèi)，對其負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進行檢查監(jiān)督和風(fēng)險控制。員工根據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、自己的崗位職責(zé)進行自律。 3、內(nèi)部控制制度概述 （1）內(nèi)控制度概述 公司內(nèi)控制度由內(nèi)部控制大綱、公司基本制度、部門管理辦法和業(yè)務(wù)管理辦法組成。 其中，公司內(nèi)控大綱包括《內(nèi)部控制大綱》和《法規(guī)遵循政策（風(fēng)險管理制度）》，它們是各項基本管理制度的綱要和總覽，是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開。 公司基本制度包括投資管理制度、基金會計核算制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、公司財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度、人力資源管理制度和危機處理制度等。部門管理辦法在公司基本制度基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任進行了規(guī)范。業(yè)務(wù)管理辦法對公司各項業(yè)務(wù)的操作進行了規(guī)范。 （2）風(fēng)險控制制度 內(nèi)部風(fēng)險控制制度由一系列的具體制度構(gòu)成，具體包括內(nèi)部控制大綱、法規(guī)遵循政策、崗位分離制度、業(yè)務(wù)隔離制度、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程制度、集中交易制度、權(quán)限管理制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。 （3）監(jiān)察稽核制度 公司設(shè)立相對獨立的內(nèi)部控制組織體系和監(jiān)察稽核部門。監(jiān)察稽核部門的職責(zé)是依據(jù)國家的有關(guān)法律法規(guī)、公司內(nèi)部控制制度在所賦予的權(quán)限內(nèi)按照所規(guī)定的程序和適當(dāng)?shù)姆椒▽ΡO(jiān)察稽核對象進行公正客觀的檢查和評價，包括調(diào)查評價公司內(nèi)控制度的健全性、合理性和有效性、檢查公司執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的情況、進行日常風(fēng)險控制的監(jiān)控工作、執(zhí)行公司內(nèi)部定期不定期的內(nèi)部審計、調(diào)查公司內(nèi)部的違法案件等。 4、內(nèi)部控制的五個要素 內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控。 （1）控制環(huán)境 公司致力于樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險控制的理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識，營造一個濃厚的風(fēng)險控制的文化氛圍和環(huán)境，使全體員工及時了解相關(guān)的法律法規(guī)、管理層的經(jīng)營思想、公司的規(guī)章制度并自覺遵循，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 （2）風(fēng)險評估 公司對組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營運作活動進行分析，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，并將風(fēng)險進行分類，找出風(fēng)險分布點，并對風(fēng)險進行分析和評估，找出引致風(fēng)險產(chǎn)生的原因，采取定性定量的手段分析考量風(fēng)險的高低和危害程度。落實責(zé)任人，并不斷完善相關(guān)的風(fēng)險防范措施。 （3）控制活動 公司控制活動主要包括組織結(jié)構(gòu)控制、操作控制和會計控制等。 A．組織結(jié)構(gòu)控制 各部門的設(shè)置體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相互合作與制衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運作、市場營銷部等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，各部門的操作相互獨立、相互牽制并且有獨立的報告系統(tǒng)，形成了權(quán)責(zé)分明、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線： a.以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線：各部門內(nèi)部工作崗位合理分工、職責(zé)明確，并有相應(yīng)的崗位說明書和崗位責(zé)任制，對不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，使不同的崗位之間形成一種相互檢查、相互制約的關(guān)系，以減少舞弊或差錯發(fā)生的風(fēng)險。 b.各相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督和牽制的第二道監(jiān)控防線：公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間建立標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程、重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督和檢查的責(zé)任。 c.以督察長、監(jiān)察稽核部門對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。 B．操作控制 公司設(shè)定了一系列的操作控制的制度手段，如標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)、崗位和空間隔離制度、授權(quán)分責(zé)制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、檔案資料保全制度、客戶投訴處理制度等，控制日常運作和經(jīng)營中的風(fēng)險。 C.會計控制 公司確?；鹳Y產(chǎn)與公司自有財產(chǎn)完全分開，分賬管理，獨立核算；公司會計核算與基金會計核算在業(yè)務(wù)規(guī)范、人員崗位和辦公區(qū)域上進行嚴(yán)格區(qū)分。公司對所管理的不同基金以及本基金下分別設(shè)立賬戶，分賬管理，以確保每只基金和基金資產(chǎn)的完整和獨立。 （4）信息溝通 即指及時地實現(xiàn)信息的流動，如自下而上的報告和自上而下的反饋。 公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送達適當(dāng)?shù)娜藛T進行處理。 公司制定管理和業(yè)務(wù)報告制度，包括定期報告制度和不定期報告制度。定期報告制度按照每日、每月、每年度等不同的時間頻次進行報告。 a.執(zhí)行體系報告路線：各業(yè)務(wù)人員向部門負(fù)責(zé)人報告；部門負(fù)責(zé)人向分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理報告； b.監(jiān)督體系報告路線：公司員工、各部門負(fù)責(zé)人向監(jiān)察稽核部門報告，監(jiān)察稽核部門向總經(jīng)理、督察長分別報告； c.督察長定期出具監(jiān)察報告，報送董事會及其下設(shè)的風(fēng)險控制委員會和中國證監(jiān)會；如發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為，應(yīng)立即向董事會和中國證監(jiān)會報告。 （5）內(nèi)部監(jiān)控 督察長和監(jiān)察稽核部門人員負(fù)責(zé)日常監(jiān)督工作，促使公司員工積極參與和遵循內(nèi)部控制制度，保證制度有效地實施。公司監(jiān)事會、董事會風(fēng)險控制委員會、督察長、風(fēng)險管理委員會、監(jiān)察稽核部門對內(nèi)部控制制度持續(xù)地進行檢驗，檢驗其是否符合規(guī)定要求并加以充實和改善，及時反映政策法規(guī)、市場環(huán)境、技術(shù)等因素的變化趨勢，保證內(nèi)控制度的有效性。 §4 基金托管人情況 4.1 基本情況 名稱：廣發(fā)證券股份有限公司（簡稱：廣發(fā)證券） 住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室 辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓 法定代表人：林傳輝 成立時間：1994年1月21日 基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2014】510號 注冊資本：人民幣7,621,087,664元 存續(xù)期間：長期 聯(lián)系人：羅琦 聯(lián)系電話：020-66338888 廣發(fā)證券是國內(nèi)首批綜合類證券公司，先后于2010年和2015年分別在深圳證券交易所及香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市（股票代碼：000776.SZ，1776.HK）。截至 2024年 6月30日，公司共設(shè)立證券營業(yè)部330家。 廣發(fā)證券具有完備的業(yè)務(wù)體系、均衡的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，突出的核心競爭力。擁有投資銀行、財富管理、交易及機構(gòu)和投資管理四大業(yè)務(wù)板塊，具備全業(yè)務(wù)牌照。公司鍛造綜合金融服務(wù)實力，主要經(jīng)營指標(biāo)連續(xù)多年穩(wěn)居中國券商前列，在多項核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域中形成了領(lǐng)先優(yōu)勢，研究、資產(chǎn)管理、財富管理等位居前列。截至2024年6月30日，集團總資產(chǎn)6,893.28億元，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為 1,407.03億元，2024年上半年營業(yè)收入為117.78億元，營業(yè)利潤為51.30億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤為43.62億元。 4.2 主要人員情況 劉洋先生現(xiàn)任廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。曾就職于大成基金管理有限公司、招商銀行股份有限公司、浦銀安盛基金管理有限公司、上海銀行股份有限公司、美國道富銀行。 劉洋先生于2000年7月獲得北京大學(xué)理學(xué)學(xué)士，并于2003年7月獲得北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位。 廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部主要人員均具備多年基金、證券、銀行等金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)歷或會計師事務(wù)所審計經(jīng)驗，從業(yè)經(jīng)驗豐富，具備基金從業(yè)資格，熟悉基金托管工作。資產(chǎn)托管部員工學(xué)歷均在本科以上，專業(yè)背景涵蓋了金融、法律、會計、統(tǒng)計、計算機等領(lǐng)域，是一支誠實勤勉、積極進取的專業(yè)從業(yè)人員隊伍。 4.3 基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 廣發(fā)證券于2014年5月取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)證券投資基金托管資格。廣發(fā)證券嚴(yán)格履行基金托管人的各項職責(zé)，不斷加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，確?；鹳Y產(chǎn)的完整性和獨立性，切實維護基金份額持有人的合法權(quán)益，提供高質(zhì)量的基金托管服務(wù)。截至2024年6月30日，廣發(fā)證券托管的公開募集證券投資基金共67只。 4.4 基金托管人的風(fēng)險管理原則和內(nèi)部控制制度 廣發(fā)證券開展基金托管業(yè)務(wù)遵循以下風(fēng)險管理原則： 1、合規(guī)性原則。保持風(fēng)險管理政策與監(jiān)管部門要求相一致，并把監(jiān)管規(guī)定作為業(yè)務(wù)開展和風(fēng)險管理應(yīng)遵從的最基本要求。 2、全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理應(yīng)涵蓋可能出現(xiàn)的所有風(fēng)險類型，應(yīng)滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，風(fēng)險控制應(yīng)落實到業(yè)務(wù)涉及的所有崗位、所有環(huán)節(jié)，包含事前風(fēng)險控制、事中風(fēng)險監(jiān)控、事后風(fēng)險報告和處理。 3、制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各級業(yè)務(wù)部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約，建立不同部門、不同崗位之間的制衡體系。 4、獨立性原則。公司的風(fēng)險控制相關(guān)部門，包括合規(guī)與法律事務(wù)部、風(fēng)險管理部、稽核部等，均應(yīng)保持高度的獨立性，各自從獨立的風(fēng)險控制角度出發(fā)，對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險進行管理。 5、持續(xù)性原則。公司對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)開展持續(xù)的風(fēng)險管理工作，根據(jù)實際情況動態(tài)調(diào)整風(fēng)控措施和風(fēng)控手段，并通過順暢的風(fēng)險報告和傳導(dǎo)機制，及時有效地處理各種風(fēng)險事項，確保風(fēng)險管理政策和措施的貫徹實施。 廣發(fā)證券根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)要求，制定了完善的內(nèi)部控制制度，具體包括《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息披露管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)賬戶管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)基金估值核算管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資金清算管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券公募基金投資監(jiān)督管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)信息保密與業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)急管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部從業(yè)人員管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券股份有限公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)公開募集證券投資基金風(fēng)險準(zhǔn)備金管理規(guī)定》等，囊括了基金托管業(yè)務(wù)的賬戶管理、估值核算、資金清算、投資監(jiān)督、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理、保密和檔案管理、應(yīng)急處理、從業(yè)人員管理等全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 4.5 基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定以及基金合同、基金托管協(xié)議相關(guān)約定，基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、信息披露等進行監(jiān)督。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同、基金托管協(xié)議相關(guān)約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。 §5 相關(guān)服務(wù)機構(gòu) 5.1 基金銷售機構(gòu) 5.1.1 直銷機構(gòu) 招商基金直銷交易服務(wù)聯(lián)系方式 地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈7層招商基金客戶服務(wù)部直銷柜臺 電話：（0755）83196359 83196358 傳真：（0755）83196360 備用傳真：（0755）83199266 聯(lián)系人：馮敏 5.1.2 申購贖回代辦證券公司 本基金申購贖回代辦證券公司信息請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息表。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定調(diào)整銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。 5.2 基金份額登記機構(gòu) 名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號 辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號 法定代表人：于文強 電話：（010）50938782 傳真：（010）50938991 聯(lián)系人：趙亦清 5.3 律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 名稱：上海源泰律師事務(wù)所 注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓 負(fù)責(zé)人：廖海 電話：（021）51150298 傳真：（021）51150398 經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩 聯(lián)系人：劉佳 5.4 會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師 名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） 注冊地址：上海市延安東路222號外灘中心30樓 執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超 電話：021-6141 8888 傳真：021-6335 0003 經(jīng)辦注冊會計師：曾浩、江麗雅 聯(lián)系人：曾浩、江麗雅 §6 基金的募集與基金合同的生效 本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2022〕2603號文注冊。募集期從2022年11月9日起到2022年11月15日止，共募集1,464,438,087.00份基金份額，有效認(rèn)購總戶數(shù)為22,067戶。 本基金的基金合同已于2022年11月18日正式生效。 基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在 6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 §7 基金份額折算與變更登記 基金份額折算是指基金合同生效后，基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值。 7.1 基金份額折算的時間 本基金存續(xù)期間，基金管理人可根據(jù)實際需要事先確定基金份額折算基準(zhǔn)日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進行公告。 7.2 基金份額折算的原則 基金份額折算由基金管理人向登記機構(gòu)申請辦理，并由登記機構(gòu)進行基金份額的變更登記。 基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。 基金份額折算對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響的，無需召開基金份額持有人大會審議。 基金份額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。 如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力或遇特殊情況無法辦理，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。 7.3 基金份額折算的方法 基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。 §8 基金份額的上市交易 8.1 基金份額上市 基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請基金份額上市： 1、基金場內(nèi)資產(chǎn)凈值不少于2億元； 2、基金場內(nèi)份額持有人不少于1000人； 3、符合深圳證券交易所規(guī)定的其他條件。 本基金上市前，基金管理人應(yīng)與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議書?；鸱蓊~獲準(zhǔn)在深圳證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)按規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金上市交易公告書。 8.2 基金份額的上市交易 本基金基金份額在深圳證券交易所的上市交易需遵照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。（未完）  |