金選300A (501060): 中金中證優(yōu)選300指數(shù)證券投資基金(LOF)(B類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新(2025年第1號)
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時間：2025年03月17日 10:14:32 中財(cái)網(wǎng) |
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原標(biāo)題:金選300A : 中金中證優(yōu)選300指數(shù)證券投資基金(LOF)(B類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新(2025年第1號)
中金中證優(yōu)選 300指數(shù)證券投資基金（LOF）（B類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年 3月 13日
送出日期：2025年 3月 17日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產(chǎn)品概況
| 基金簡稱 | 中金中證優(yōu)選 300指數(shù)
（LOF） | 基金代碼 | 501060 |
| 下屬基金簡稱 | 中金中證優(yōu)選 300指數(shù)
(LOF)B | 下屬基金交易代碼 | 023711 |
| 基金管理人 | 中金基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中國建設(shè)銀行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2018年 8月 30日 | 上市交易所及上市日期 | - |
| 基金類型 | 股票型 | 交易幣種 | 人民幣 |
| 運(yùn)作方式 | 普通開放式 | 開放頻率 | 每個開放日 |
| 基金經(jīng)理 | 耿帥軍 | 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)
理的日期 | 2020年 10月 29日 |
| | | 證券從業(yè)日期 | 2011年 4月 15日 |
注：（1）2025年 3月 17日起，本基金增設(shè)中金中證優(yōu)選 300指數(shù)(LOF)B。
（2）中金中證優(yōu)選 300指數(shù)(LOF)B為場外份額，不上市交易。
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
| 投資目標(biāo) | 本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，力爭將本基金凈值增長率與
業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在 0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控
制在 4%以內(nèi)，實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。 |
| 投資范圍 | 標(biāo)的指數(shù)：中證中金優(yōu)選 300指數(shù)
本基金投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)
會核準(zhǔn)發(fā)行上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、次級債、
地方政府債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、
短期融資券、中期票據(jù)等）、債券回購、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期
貨、股票期權(quán)、同業(yè)存單、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票及存托憑證資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的 80%；投
資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%；在每個
交易日日終，在扣除股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于
基金資產(chǎn)凈值的 5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備 |
| | 付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 |
| 主要投資策略 | 本基金通過完全復(fù)制策略進(jìn)行被動式指數(shù)化投資，根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建
股票資產(chǎn)組合。在投資運(yùn)作過程中，本基金以標(biāo)的指數(shù)權(quán)重為標(biāo)準(zhǔn)配置個股，并根據(jù)成
份股構(gòu)成及其權(quán)重的變動進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。具體包括：1、股票投資策略；2、存托憑證投
資策略；3、債券投資策略；4、股指期貨投資策略；5、股票期權(quán)投資策略；6、資產(chǎn)支
持證券投資策略；7、可轉(zhuǎn)換債券投資策略；8、權(quán)證投資策略；9、參與轉(zhuǎn)融通證券出
借業(yè)務(wù)投資策略。 |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 中證中金優(yōu)選 300指數(shù)收益率*95%＋銀行活期存款利率（稅后）*5%。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和收益高于貨幣市場基金、債券型證券投資基金
和混合型證券投資基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 |
注：詳見《中金中證優(yōu)選 300指數(shù)證券投資基金（LOF）招募說明書》第九部分“基金的投資”。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：暫無。
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖 注：暫無。2025年 3月 17日起，本基金增設(shè)中金中證優(yōu)選 300指數(shù)(LOF)B。
三、 投資本基金涉及的費(fèi)用
(一) 基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購/贖回基金過程中收取：
| 費(fèi)用類型 | 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） | 收費(fèi)方式/費(fèi)率 |
| 申購費(fèi)
（前收費(fèi)） | M＜1,000,000 | 0.80% |
| | 1,000,000≤M＜2,000,000 | 0.40% |
| | 2,000,000≤M＜5,000,000 | 0.10% |
| | M≥5,000,000 | 1,000元/筆 |
| 贖回費(fèi) | N＜7天 | 1.50% |
| | 7天≤N＜30天 | 0.30% |
| | 30天≤N＜60天 | 0.10% |
| | N≥60天 | 0% |
注：中金中證優(yōu)選 300指數(shù)(LOF)B為場外份額，不上市交易，不涉及場內(nèi)交易費(fèi)用。
(二) 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
| 費(fèi)用類別 | 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 | 收取方 | |
| 管理費(fèi) | 0.50% | 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu) | |
| 托管費(fèi) | 0.15% | 基金托管人 | |
| 審計(jì)費(fèi)用 | 65,000.00元 | 會計(jì)師事務(wù)所 | |
| 信息披露費(fèi) | 120,000.00元 | | 規(guī)定披露報(bào)刊 |
| 指數(shù)許可使用費(fèi) | 0.02% | 年下限金額：200,000.00元 | 指數(shù)編制公司 |
| 其他費(fèi)用 | 費(fèi)用的計(jì)算方式及支付方式詳見招募說明書及相關(guān)公告 | | |
金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三) 基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表： 中金中證優(yōu)選 300指數(shù)(LOF)B
| | 基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化） |
| 持有期間 | 0.86% |
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、 風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一) 風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)有：
1、市場風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：（1）政策風(fēng)險(xiǎn)；（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)；（3）利率風(fēng)險(xiǎn)；（4）收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)；（5）購買力風(fēng)險(xiǎn)；（6）上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；（7）再投資風(fēng)險(xiǎn)；（8）債券回購風(fēng)險(xiǎn)；2、信用風(fēng)險(xiǎn)；3、流動性風(fēng)險(xiǎn)；4、管理風(fēng)險(xiǎn)；5、估值風(fēng)險(xiǎn)；6、操作及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；7、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；8、稅負(fù)增加風(fēng)險(xiǎn)；9、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)；10、其他風(fēng)險(xiǎn)；
11、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)：（1）跟蹤指數(shù)投資風(fēng)險(xiǎn)：1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；2）目標(biāo)指數(shù)波動的風(fēng)險(xiǎn)；3）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；4）目標(biāo)指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)；5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；6）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；7）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（2）期貨投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)；（4）股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)；（5）科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)；（6）轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（7）存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)；（8）流動性受限證券投資風(fēng)險(xiǎn)。
(二) 重要提示
本基金的募集申請于 2018年 4月 17日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2018]722號《中金中證優(yōu)選 300指數(shù)證券投資基金（LOF）注冊的批復(fù)》注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的臨時相關(guān)公告等。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.ciccfund.com，客服電話：400-868-1166 基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、 其他情況說明
中財(cái)網(wǎng)
