中信保誠(chéng)全球商品主題(QDII-FOF-LOF)C (020969): 中信保誠(chéng)全球商品主題證券投資基金(LOF)基金合同
原標(biāo)題:中信保誠(chéng)全球商品主題(QDII-FOF-LOF)C : 中信保誠(chéng)全球商品主題證券投資基金(LOF)基金合同 中信保誠(chéng)全球商品主題證券投資基金（LOF） 基金合同 基金管理人：中信保誠(chéng)基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司 目 錄 一、前言 ........................................................ 1 二、釋義 ........................................................ 2 三、基金的基本情況 .............................................. 8 四、基金份額的發(fā)售 .............................................. 9 五、基金備案 ................................................... 11 六、基金份額的上市交易 ......................................... 12 七、基金份額的申購(gòu)與贖回 ....................................... 15 八、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押 ........................ 26 九、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù) .................................. 28 十、基金份額持有人大會(huì) ......................................... 37 十一、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 .................... 46 十二、基金的托管 ............................................... 48 十三、基金的銷售 ............................................... 48 十四、基金份額的注冊(cè)登記 ....................................... 49 十五、基金的投資 ............................................... 50 十六、基金的融資、融券 ......................................... 66 十八、基金財(cái)產(chǎn)的估值 ........................................... 67 十九、基金的費(fèi)用與稅收 ......................................... 71 二十、基金收益與分配 ........................................... 74 二十一、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ....................................... 76 二十二、基金的信息披露 ......................................... 77 二十三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 .................... 84 二十四、違約責(zé)任 ............................................... 86 二十五、爭(zhēng)議的處理 ............................................. 87 二十六、基金合同的效力 ......................................... 87 一、前言 （一）訂立中信保誠(chéng)全球商品主題證券投資基金（LOF）基金合同（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）的目的、依據(jù)和原則。 1、訂立本基金合同的目的 訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范中信保誠(chéng)全球商品主題證券投資基金（LOF）（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 2、訂立本基金合同的依據(jù) 訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 6號(hào)<基金合同的內(nèi)容與格式>》、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》）、《關(guān)于實(shí)施〈合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關(guān)問(wèn)題的通知》及其他有關(guān)規(guī)定。 3、訂立本基金合同的原則 訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 （二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。 （三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本基金合同有沖突，均以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 （四）本基金合同應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致本基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定有沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。 （五）投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)確認(rèn)金額和贖回基金確認(rèn)份額均以人民幣元計(jì)算，在本基金存續(xù)期間，基金管理人不承擔(dān)匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。 （六）當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。 二、釋義 本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義： 基金或本基金： 指中信保誠(chéng)全球商品主題證券投資基金（LOF）； 基金合同或本基金合同： 指《中信保誠(chéng)全球商品主題證券投資基金（LOF）基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充； 招募說(shuō)明書： 指《中信保誠(chéng)全球商品主題證券投資基金（LOF）招募說(shuō)明書》及其更新； 托管協(xié)議： 指《中信保誠(chéng)全球商品主題證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充； 發(fā)售公告： 指《信誠(chéng)全球商品主題證券投資基金（LOF）發(fā)售公告》； 中國(guó) 指中華人民共和國(guó)（僅為本基金合同目的，不包括中國(guó) 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）； 業(yè)務(wù)規(guī)則 指中信保誠(chéng)基金管理有限公司、深圳證券交易所和中國(guó) 證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)； 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)； 外管局： 指國(guó)家外匯管理局； 《基金法》： 指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》； 《信息披露辦法》： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2019年 7月 26日頒布、同年 9月 1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒 布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂； 《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》： 指《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》； 元： 如無(wú)特指，指人民幣； 基金合同當(dāng)事人： 指受本基金合同約束，根據(jù)本基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金 份額持有人； 基金管理人： 指中信保誠(chéng)基金管理有限公司； 基金托管人： 指中國(guó)銀行股份有限公司； 境外托管人： 指基金托管人委托的、負(fù)責(zé)基金境外財(cái)產(chǎn)的保管、存管、清算等業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)； 投資顧問(wèn)： 是指符合《試行辦法》規(guī)定的條件，根據(jù)基金管理人與 其簽訂的合同為基金管理人境外證券投資提供證券買賣 建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機(jī) 構(gòu)。基金管理人有權(quán)根據(jù)基金運(yùn)作情況選擇、更換或撤 銷投資顧問(wèn)； 注冊(cè)登記業(yè)務(wù)： 指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金 交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè) 等； 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)： 指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中信保誠(chéng)基金管理有限公司或接受中信保誠(chéng)基金 管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī) 構(gòu)； 投資者： 指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允 許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者； 個(gè)人投資者： 指年滿 18周歲，依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人； 機(jī)構(gòu)投資者： 指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法 人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織； 基金份額持有人： 指依招募說(shuō)明書和基金合同合法取得本基金基金份額的投資者； 基金募集期： 指基金合同和招募說(shuō)明書中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超 過(guò)三個(gè)月； 基金合同生效日： 基金募集達(dá)到法律規(guī)定及基金合同約定的條件，基金管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金合同備案手續(xù),獲 得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日； 存續(xù)期： 指本基金合同生效至終止之間的不定期期限； 日/天 指公歷日 月 指公歷月 工作日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日； 開放日： 指基金管理人指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的 工作日； 認(rèn)購(gòu)： 指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申請(qǐng) 購(gòu)買本基金基金份額的行為； 申購(gòu)： 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本 基金基金份額的行為； 贖回： 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按 基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人賣出本基金基金份 額的行為； 基金轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其 持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基 金管理人管理的其他基金的基金份額的行為； 投資指令： 指基金管理人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn) 行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥 等指令； 代銷機(jī)構(gòu)： 指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取 得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并接受基金管理人委托代為辦理 本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；以及 取得基金代銷業(yè)務(wù)資格、可以通過(guò)深圳證券交易所交易 系統(tǒng)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的深圳證券交易所會(huì)員單位； 會(huì)員單位: 指具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位； 銷售機(jī)構(gòu)： 指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu)； 基金銷售網(wǎng)點(diǎn)： 指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)； 指定媒介： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及 指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng) 站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介； 基金賬戶： 指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情 況的賬戶； 交易賬戶： 指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu) 辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的 基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶； 深圳證券賬戶： 指在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開設(shè)的深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬 戶，投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金交易、 申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)需持有深圳證券賬戶； T 日： 指銷售機(jī)構(gòu)受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開 放日； T+n日： 指自 T日起第 n個(gè)工作日（不包括 T日） 銷售場(chǎng)所： 指場(chǎng)外銷售場(chǎng)所和場(chǎng)內(nèi)交易場(chǎng)所，分別簡(jiǎn)稱場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)； 場(chǎng)外： 指以交易所開放式基金交易系統(tǒng)以外的方式、通過(guò)銷售 機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的場(chǎng)所； 場(chǎng)內(nèi)： 指以交易所開放式基金交易系統(tǒng)的方式、通過(guò)銷售機(jī)構(gòu) 辦理基金銷售業(yè)務(wù)的場(chǎng)所； 發(fā)售： 指在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金份 額的行為； 注冊(cè)登記系統(tǒng)： 指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)； 證券登記結(jié)算系統(tǒng)： 指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)； 上市交易： 指基金合同生效后投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)會(huì)員單位以集中競(jìng)價(jià) 的方式買賣基金份額的行為； 系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管： 指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同 會(huì)員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為； 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記： 指基金份額持有人將持有的 A類基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為； 基金利潤(rùn)： 指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他 收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利 潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額； 基金份額類別: 指根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、贖回費(fèi)收取方式等的不同將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置 代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈 值； A類基金份額: 指在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，在投資者贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，并不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售 服務(wù)費(fèi)的基金份額，或簡(jiǎn)稱“A 類份額”，A 類基金份 額可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外兩種方式辦理申購(gòu)與贖回； C類基金份額: 指不收取申購(gòu)費(fèi)用，在投資者贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金 份額，或簡(jiǎn)稱“C 類份額”，C 類基金份額僅可通過(guò)場(chǎng) 外方式辦理申購(gòu)與贖回； 銷售服務(wù)費(fèi): 指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用； 基金資產(chǎn)總值： 指基金購(gòu)買的各類證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購(gòu)款以及其他資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和； 基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值； 基金份額凈值 指以計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總額后得出的基金份額財(cái)產(chǎn)凈值； 基金資產(chǎn)估值： 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程； 法律法規(guī)： 指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解 釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件 以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充； 公司行為信息: 指證券發(fā)行人所公告的會(huì)或?qū)?huì)影響到基金資產(chǎn)的價(jià)值及權(quán)益的任何未完成或已完成的行動(dòng)，及其他與本基金 持倉(cāng)證券所投資的發(fā)行公司有關(guān)的重大信息，包括但不 限于權(quán)益派發(fā)、配股、提前贖回等信息； 不可抗力： 指任何不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況，包 括但不限于《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)及重大政策 調(diào)整、臺(tái)風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害，戰(zhàn) 爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒(méi)收、恐怖主義行 為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫 ?；蛲Ｖ菇灰椎仁录?； 基金產(chǎn)品資料概要： 指《中信保誠(chéng)全球商品主題證券投資基金（LOF）基金產(chǎn)品資料概要》及其更新； 側(cè)袋機(jī)制： 指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè) 專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)， 確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。 側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶 稱為側(cè)袋賬戶； 特定資產(chǎn)： 包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù) 仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤 余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重 大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確 定性的資產(chǎn)。 三、基金的基本情況 （一）基金名稱 中信保誠(chéng)全球商品主題證券投資基金（LOF） （二）基金的類別 基金中的基金 （三）基金的運(yùn)作方式 上市契約型開放式 （四）上市交易所 深圳證券交易所 （五）基金的投資目標(biāo) 通過(guò)在全球范圍內(nèi)積極配置商品類相關(guān)資產(chǎn)，在有效分散風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。 （六）基金的最低募集份額總額和金額 本基金的最低募集份額總額為 2億份，基金募集金額不少于 2億元人民幣。 （七）基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 每份基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00元。本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò) 5%，具體費(fèi)率情況由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書中列示。 （八）基金存續(xù)期限 不定期 （九）基金份額類別 本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)、贖回費(fèi)用收取方式等的不同，將基金份額分為 A、C兩類。在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，在投資者贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，并不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 A類基金份額；不收取申購(gòu)費(fèi)用，在投資者贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 C類基金份額。本基金 A類基金份額可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外兩種方式辦理申購(gòu)與贖回，C類基金份額僅可通過(guò)場(chǎng)外方式辦理申購(gòu)與贖回。 A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。 投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類別。 在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類別、調(diào)低現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)，但提前公告。 四、基金份額的發(fā)售 （一）發(fā)售時(shí)間 本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò) 3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在基金份額發(fā)售公告中披露。 （二）發(fā)售方式 本基金通過(guò)場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)兩種方式公開發(fā)售。 場(chǎng)外發(fā)售是指通過(guò)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告)場(chǎng)外公開發(fā)售基金份額的行為。 場(chǎng)內(nèi)發(fā)售是指通過(guò)深圳證券交易所內(nèi)具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位發(fā)售基金份額的行為（具體名單見(jiàn)本基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告）。尚未取得基金代銷資格，但屬于深交所會(huì)員的其他機(jī)構(gòu)，可在本基金上市后，代理投資者通過(guò)深交所交易系統(tǒng)參與本基金的上市交易。 本基金認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。 基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。 （三）發(fā)售對(duì)象 個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。 （四）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)不超過(guò) 5%。本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。 場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)時(shí)，認(rèn)購(gòu)方式為份額認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)的份額為整數(shù)。 場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)時(shí)，認(rèn)購(gòu)方式為金額認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 （五）發(fā)售規(guī)模 本基金可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外管局核準(zhǔn)的境外投資額度（美元額度需折算為人民幣），對(duì)基金發(fā)售規(guī)模進(jìn)行限制。具體規(guī)模限制在招募說(shuō)明書或基金份額發(fā)售公告中約定。 基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述限制，但基金管理人有權(quán)根據(jù)基金的外匯額度控制基金申購(gòu)規(guī)模并暫?；鸬纳曩?gòu)。 （六）基金認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定 投資者認(rèn)購(gòu)原則、認(rèn)購(gòu)限額、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資者認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項(xiàng)，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在招募說(shuō)明書和基金份額發(fā)售公告中確定并披露。 五、基金備案 （一）基金備案的條件 本基金募集期限屆滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)： 1、基金募集份額總額不少于 2億份，基金募集金額不少于 2億元人民幣； 2、基金份額持有人的人數(shù)不少于 200人。 （二）基金的備案 基金募集期限屆滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，具備上述基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。 （三）基金合同的生效 1、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢且基金合同生效； 2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。 3、在基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動(dòng)用。 （四）基金募集失敗的處理方式 基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗。基金管理人應(yīng)當(dāng)： 1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； 2、在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。 （五）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 本基金基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人數(shù)量不滿 200人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù) 20個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿 200人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因及報(bào)送解決方案。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。 六、基金份額的上市交易 1、上市交易的地點(diǎn) 深圳證券交易所。 2、上市交易的時(shí)間 在符合下述第 3項(xiàng)規(guī)定的基金上市條件的前提下，本基金擬在基金合同生效后 6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市交易。 在確定上市交易的時(shí)間后，基金管理人最遲在上市前 3個(gè)工作日在至少一種指定媒介刊登公告。 本基金 A類基金份額上市交易，如無(wú)特別說(shuō)明，本部分約定目前適用于本基金 A類基金份額。 3、基金上市條件 基金合同生效后具備下列條件，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請(qǐng)上市： （1）基金募集金額不低于 2億元； （2）基金份額持有人不少于 1000人； （3）《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。 基金上市前，基金管理人應(yīng)與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議書?；皤@準(zhǔn)在深圳證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)在基金上市日前至少 3個(gè)工作日發(fā)布基金上市交易公告書。 4、上市交易的規(guī)則 （1）本基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一交易日基金份額凈值； （2）本基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為 10%，自上市首日起實(shí)行； （3）本基金買入申報(bào)數(shù)量為 100份或其整數(shù)倍； （4）本基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 0.001元人民幣； （5）本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規(guī)則》及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等其他有關(guān)規(guī)定。 5、上市交易的費(fèi)用 本基金上市交易的費(fèi)用按照深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定辦理。 6、上市交易的行情揭示 本基金在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)揭示基金最近一個(gè)凈值披露日披露的基金份額凈值。 7、上市交易的注冊(cè)登記 投資者 T日買入成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T日自動(dòng)為投資者登記權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)； 投資者 T日賣出成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T日自動(dòng)為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)。 8、上市交易的停復(fù)牌 本基金的停復(fù)牌按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本基金上市后，若出現(xiàn)以下情形，基金管理人向深圳證券交易所申請(qǐng)本基金停牌，并由深圳證券交易所決定是否停牌及停、復(fù)牌時(shí)間。 （1）當(dāng)基金管理人預(yù)計(jì)已使用外匯額度接近國(guó)家外匯局批準(zhǔn)的境外證券投資額度上限時(shí)，基金管理人可發(fā)布交易風(fēng)險(xiǎn)提示公告，向基金投資者提示風(fēng)險(xiǎn)，并向深圳證券交易所申請(qǐng)本基金于公告日上午開市起停牌一小時(shí)； （2）當(dāng)本基金因外匯額度原因暫停申購(gòu)時(shí)，本基金管理人應(yīng)向深圳證券交易所申請(qǐng)?jiān)诳菚和Ｉ曩?gòu)公告當(dāng)日對(duì)本基金停牌，并于下一交易日復(fù)牌； （3）本基金因外匯額度原因暫停申購(gòu)期間，基金管理人向國(guó)家外匯局申請(qǐng)?jiān)黾油鈪R額度并獲得批準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布公告，披露恢復(fù)申購(gòu)的時(shí)間，并向深圳證券交易所申請(qǐng)于公告當(dāng)日停牌、于下一交易日復(fù)牌； （4）若因暫停申購(gòu)導(dǎo)致本基金折溢價(jià)率出現(xiàn)異常，本基金管理人將根據(jù)深圳證券交易所的要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，并向深圳證券交易所申請(qǐng)本基金于提示公告日上午開市起停牌一小時(shí)。 若未來(lái)對(duì)上述情形有更合適的處理措施，本基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)、深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定對(duì)上述措施進(jìn)行調(diào)整及修改。 9、暫停上市的情形和處理方式 發(fā)生下列情形之一時(shí), 深圳證券交易所可暫?；鸬纳鲜薪灰祝? （1）不再具備深圳證券交易所規(guī)定的上市條件； （2）違反國(guó)家法律、行政法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停本基金上市； （3）嚴(yán)重違反深圳證券交易所有關(guān)規(guī)則的； （4）深圳證券交易所認(rèn)為須暫停上市的其他情形。 暫停上市情形消除后,基金管理人可向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)；經(jīng)深圳證券交易所核準(zhǔn)后,可恢復(fù)本基金上市。 10、終止上市的情形和處理方式 發(fā)生下列情況之一時(shí)，深圳證券交易所可終止基金的上市交易： （1）自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的； （2）基金合同終止； （3）基金份額持有人大會(huì)決定終止上市； （4）深圳證券交易所認(rèn)為須終止上市的其他情況。 發(fā)生上述終止上市情形時(shí)，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到深圳證券交易所終止基金上市的決定之日起按規(guī)定在指定媒介上刊登終止上市公告。 11、相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，本基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項(xiàng)修改無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。 12、若深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。 七、基金份額的申購(gòu)與贖回 基金份額的申購(gòu)與贖回包括基金份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回和基金份額的場(chǎng)外申購(gòu)與贖回兩種方式。 （一）申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所 A 類基金份額投資人可通過(guò)場(chǎng)外或場(chǎng)內(nèi)兩種方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)實(shí)際情況開通 C 類基金份額等其他份額類別的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，具體見(jiàn)基金管理人屆時(shí)公告。未來(lái)，基金管理人在履行相關(guān)程序后也可申請(qǐng)本基金 C 類基金份額等其他份額類別上市交易，基金管理人可根據(jù)需要修改基金合同相關(guān)內(nèi)容，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。 場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回場(chǎng)所為深圳證券交易所內(nèi)具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位（具體名單見(jiàn)本基金發(fā)售公告）。 場(chǎng)外申購(gòu)贖回場(chǎng)所包括基金管理人和基金管理人委托的場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)（具體名單見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書和發(fā)售公告）。 投資者應(yīng)當(dāng)在上述銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減辦理本基金場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外申購(gòu)與贖回的基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其委托的代銷機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上交易等交易方式，投資者可以通過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。 （二）申購(gòu)與贖回辦理的開放日及時(shí)間 1、開放日及開放時(shí)間 申購(gòu)與贖回的開放日是指為投資者或基金份額持有人辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的上海證券交易所、深圳證券交易所及本基金投資的主要市場(chǎng)同時(shí)正常交易的工作日，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。本基金投資的主要市場(chǎng)詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》。各銷售機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間參見(jiàn)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。如果本基金接受投資者在基金合同約定的日期和時(shí)間之外提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理該類基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。 基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。 2、申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間 本基金的申購(gòu)自基金合同生效日后不超過(guò)三個(gè)月開始辦理。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人另行公告。 本基金的贖回自基金合同生效日后不超過(guò)三個(gè)月的時(shí)間開始辦理。具體開放時(shí)間由基金管理人另行公告。 本基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回開始辦理的時(shí)間由基金管理人根據(jù)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定確定。 在確定申購(gòu)開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人于開始申購(gòu)或贖回前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。 （三）申購(gòu)與贖回的原則 1、“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日的各類基金份額凈值（折算為人民幣）為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； 2、基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)； 3、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按先進(jìn)先出的原則，即對(duì)該基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率； 4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后不得撤銷； 5、投資者辦理場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用基金賬戶，辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶； 6、投資者辦理本基金的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行； 7、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。 （四）申購(gòu)與贖回的程序 1、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出 基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。 投資者申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。 投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。 2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn) T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，本基金注冊(cè)登記人在 T+2日內(nèi)為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者應(yīng)在 T+3日（包括該日）后及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。因投資者未及時(shí)進(jìn)行該查詢而造成的后果由其自行承擔(dān)。 基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)投資者申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并公告。 3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付 申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，申購(gòu)不成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。 投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理投資者有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò)十個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往投資者銀行賬戶，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定除外。如本基金投資所處的主要市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)停市時(shí)，贖回款項(xiàng)支付的時(shí)間將相應(yīng)調(diào)整。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。 （五）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制 1、本基金申購(gòu)和贖回的數(shù)額、每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額等限制由基金管理人確定并在招募說(shuō)明書中列示。 2、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施日之前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登調(diào)整公告。 3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。 （六）申購(gòu)、贖回的處理方式 1、申購(gòu)份額、余額的處理方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日該類基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，場(chǎng)外申購(gòu)份額的計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)份額的計(jì)算結(jié)果采用截尾法保留到整數(shù)位，整數(shù)位后小數(shù)部分的份額對(duì)應(yīng)的資金返還至投資者資金賬戶。本基金 A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、A類份額和 C類份額申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》。 2、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日該類基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除相應(yīng)的費(fèi)用的金額，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 本基金贖回金額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》。 （七）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用及其用途 1、本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金額的 5%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額的5%，其中對(duì)持續(xù)持有期少于 7日的投資者收取不低于 1.5%的贖回費(fèi)。 2、本基金申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低。實(shí)際執(zhí)行的申購(gòu)費(fèi)率在招募說(shuō)明書中載明。投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。 3、本基金的場(chǎng)外贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即相關(guān)基金份額持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。實(shí)際執(zhí)行的贖回費(fèi)率在招募說(shuō)明書中載明。 4、本基金 A類基金份額收取申購(gòu)費(fèi)，本基金 C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。 本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，對(duì)持續(xù)持有期少于 7日的投資者收取的贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金資產(chǎn)，對(duì)持續(xù)持有期不少于 7日的投資者收取的贖回費(fèi)將不低于其總額的 25%歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。 5、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式。費(fèi)率或收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登公告。 6、對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低于柜臺(tái)交易方式的基金申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，并另行公告。 7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)同意后，針對(duì)投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)投資者適當(dāng)調(diào)整基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率、轉(zhuǎn)換費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。 8、本基金申購(gòu)、贖回的幣種為人民幣，基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其它幣種的申購(gòu)、贖回，并對(duì)業(yè)績(jī)基準(zhǔn)、信息披露等相關(guān)約定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整并公告。 （八）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記 1、投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。 2、投資者場(chǎng)外申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T＋2日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自 T＋3日起有權(quán)贖回該部分基金份額。 3、投資者場(chǎng)外贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T＋2日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。 4、本基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，按照深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。 5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施日前依照《信息披露辦法》在指定媒介上公告。 （九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式 1、巨額贖回的認(rèn)定 單個(gè)開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總份額扣除申購(gòu)申請(qǐng)總份額后的余額）與凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)（轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份額扣除轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總份額后的余額）之和超過(guò)上一日基金總份額的 10%，為巨額贖回。 2、巨額贖回的場(chǎng)外處理方式 出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。 （1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。 （2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額 10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開放日的價(jià)格。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。 本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)上一開放日基金總份額 10%以上的贖回申請(qǐng)的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)：對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日超過(guò)上一開放日基金總份額 10%以上的那部分贖回申請(qǐng)，基金管理人可以進(jìn)行延期辦理；對(duì)于該基金份額持有人未超過(guò)上述比例的部分，基金管理人根據(jù)前段“（1）接受全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但是，如該基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。 （3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或招募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式，在三個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在 2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。 （4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回的為連續(xù)巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)二十個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介公告。 3、巨額贖回的場(chǎng)內(nèi)處理方式 巨額贖回的場(chǎng)內(nèi)處理按照深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。 （十）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理 1、在本基金的開放日出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)如下情況時(shí)，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)： （1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)； （2）本基金投資的主要市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)停市,可能影響本基金投資，或?qū)е禄鸸芾砣藷o(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； （3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹭?cái)產(chǎn)估值情況； （4）基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種； （5）其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形； （6）基金資產(chǎn)規(guī)?；蛘叻蓊~數(shù)量達(dá)到了基金管理人規(guī)定的上限（基金管理人可根據(jù)外管局的審批及市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整）； （7）基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)因技術(shù)保障導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或基金注冊(cè)登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行； （8）本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益； （9）深圳證券交易所、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)； （10）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)； （11）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)； （12）基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò) 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情形時(shí)； （13）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將相應(yīng)退回投資者賬戶。因上述（1）到（9）項(xiàng)和第（11）、（13）項(xiàng)暫停申購(gòu)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上及時(shí)公告。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。 2、在本基金的開放日出現(xiàn)或可能出現(xiàn)如下情況時(shí)，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)： （1） 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)； （2） 基金投資的主要市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)停市, 可能影響本基金投資，或?qū)е禄鸸芾砣藷o(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； （3）發(fā)生連續(xù)巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情況； （4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹭?cái)產(chǎn)估值情況； （5）本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受贖回可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益時(shí)； （6）基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)因技術(shù)保障導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或基金注冊(cè)登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行時(shí)； （7）深圳證券交易所、本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦理贖回； （8）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)； （9）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述情形之一的且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)的，已經(jīng)確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。 在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。 3、暫停基金的申購(gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告。 4、暫停期間結(jié)束，基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告。 5、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購(gòu)或贖回的時(shí)間。 （十一）基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)。基金轉(zhuǎn)換的程序及相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同及更新的招募說(shuō)明書的規(guī)定制定并公告。 （十二）定期定額投資計(jì)劃 經(jīng)與代銷機(jī)構(gòu)協(xié)商一致，基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布的公告或更新的招募說(shuō)明書中確定。 （十三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回 本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。 八、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押 （一）非交易過(guò)戶 1、非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式， 將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行、國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、機(jī)構(gòu)合并或分立及基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他行為。無(wú)論在上述何種情況下， 接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的投資者。 其中： （1）“繼承”是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承； （2）“捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或其他具有社會(huì)公益性質(zhì)的社會(huì)團(tuán)體； （3）“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依據(jù)生效的法律文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織； 2、 辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)必須根據(jù)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。 3、符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起二個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。 （二）轉(zhuǎn)托管 本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或上市交易買入的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額既可以在深圳證券交易所上市交易，也可以直接申請(qǐng)場(chǎng)內(nèi)贖回。登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額可申請(qǐng)場(chǎng)外贖回。 本基金的轉(zhuǎn)托管包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記。 1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管 （1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。 （2）基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。 （3）基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理上市交易或場(chǎng)內(nèi)贖回的會(huì)員單位（交易單元）時(shí)，可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。 （4）募集期內(nèi)不得辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。 2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記目前適用于本基金 A類基金份額。如日后 C類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的，基金管理人將另行公告。 （1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。 （2）本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的具體業(yè)務(wù)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定辦理。 （三） 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一律轉(zhuǎn)為基金份額并凍結(jié)。 （四） 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，并制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。 九、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù) （一）基金管理人 1、基金管理人基本情況 名稱：中信保誠(chéng)基金管理有限公司 住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路 16號(hào) 19層 法定代表人：涂一鍇 成立日期： 2005年 9月 30日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【2005】142號(hào) 經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、境外證券投資管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營(yíng)） 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：貳億元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 2、基金管理人的權(quán)利 （1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)； （2）依照法律法規(guī)和基金合同運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理基金財(cái)產(chǎn)； （4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理人報(bào)酬，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、基金贖回手續(xù)費(fèi)及其它事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費(fèi)用； （5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額； （6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益； （7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查； （8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查，并從基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)獲取基金份額持有人名冊(cè)； （9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)； （10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券； （11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案； （12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人； （14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)； （15）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （16）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率； （17）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則； （18）選擇、更換或撤銷基金投資顧問(wèn)； （19）委托第三方機(jī)構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)； （20）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。 3、基金管理人的義務(wù) （1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜； （2）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （3）辦理基金備案手續(xù)； （4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； （6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益； （7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （8）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； （9）依法接受基金托管人的監(jiān)督，并協(xié)助向基金托管人提供所投資市場(chǎng)與基金投資相關(guān)的法律法規(guī)等信息； （10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告； （11）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定； （12）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格； （13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； （14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露； （15）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)； （16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同和其他相關(guān)資料； （17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； （18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋? （19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； （20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； （22）基金管理人對(duì)其委托的投資顧問(wèn)（如有）及其他第三方機(jī)構(gòu)的行為承擔(dān)責(zé)任。 （23）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。 （二）基金托管人 1、基金托管人基本情況 名稱：中國(guó)銀行股份有限公司 住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街 1號(hào) 法定代表人：葛海蛟 成立日期：1983年 10月 31日 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào) 組織形式：股份有限公司 注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代營(yíng)外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 2、基金托管人的權(quán)利 （1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)； （3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作； （4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人； （5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； （6）選擇、更換境外托管人并與之簽署有關(guān)協(xié)議； （7）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。 3、基金托管人的義務(wù) （1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)，準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人，確保基金及時(shí)收取所有應(yīng)得收入； （2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； （3）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； （4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益； （5）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立； （6）保管（或委托境外托管人）由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； （7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； （8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； （9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露； （10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； （11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧? （12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； （13）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，以使各類基金份額凈值按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的方法進(jìn)行計(jì)算； （14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)； （15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)； （16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)； （17）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，并協(xié)助向基金管理人提供所投資市場(chǎng)與基金投資相關(guān)的法律法規(guī)等信息； （18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除； （19）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償； （20）對(duì)其委托第三方機(jī)構(gòu)相關(guān)事項(xiàng)的法律后果承擔(dān)責(zé)任。 （21）保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出入情況實(shí)施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外管局報(bào)告； （22）按法律法規(guī)規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告基金管理人境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)； （23）辦理基金管理人就管理本基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)； （24）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。 （三）基金份額持有人 1、投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 2、基金份額持有人的權(quán)利 （1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； （2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； （3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； （4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)； （5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； （7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； （8）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。 3、基金份額持有人的義務(wù) （1）遵守法律法規(guī)、基金合同； （2）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性； （3）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用； （4）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任； （5）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動(dòng)； （6）執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的決議； （7）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美? （8）基金份額持有人應(yīng)遵守基金管理人及其代理銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則； （9）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。 十、基金份額持有人大會(huì) （一）本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。 （二）有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)： 1、終止基金合同，但基金合同另有約定的除外； 2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； 3、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率的除外； 4、更換基金管理人、基金托管人； 5、變更基金類別； 6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定的除外）； 7、變更基金份額持有人大會(huì)程序； 8、本基金與其它基金合并； 9、對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會(huì)的變更基金合同等其他事項(xiàng)； 10、法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。 （三）以下情況不需召開基金份額持有人大會(huì)： 1、調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)； 2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或收費(fèi)方式； 3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改； 4、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； 5、基金管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則； 6、在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其它幣種的申購(gòu)、贖回； 7、對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； 8、對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響； 9、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)以外的其它情形。 （四）召集方式： 1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。 2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。 基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。 3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。 基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。 基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。 4、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。 6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。 （五）通知 召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前 30天在指定媒介上公告。 基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。基金份額持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容： 1、會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式； 2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)； 3、投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)； 4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話； 5、權(quán)益登記日； 6、如采用通訊表決方式，則載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。 （六）開會(huì)方式 基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的，不影響表決效力；通訊方式開會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。 現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程： 1、親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提供的注冊(cè)登記資料相符； 2、經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的 50%（含 50%）。 在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效： 1、召集人按基金合同規(guī)定公告會(huì)議通知后，在表決截止日前發(fā)布兩次提示性公告； 2、召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見(jiàn)； 3、本人直接出具書面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的 50%（含 50%）； 4、直接出具書面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見(jiàn)的其它代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定； 5、會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 如果開會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間(至少應(yīng)在 25 個(gè)工作日后)，且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。 在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。 （七）議事內(nèi)容與程序 1、議事內(nèi)容及提案權(quán) （1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)召開事由范圍內(nèi)的事項(xiàng)。 （2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額 10%以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。 （3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核： a、關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。 b、程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。 （4）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額 10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。 （5）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 2、議事程序 在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效；在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人在會(huì)議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日由大會(huì)聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)的公證員統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。 （八）表決 1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。 2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議： （1）特別決議 對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)。 （2）一般決議 對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上（含百分之五十）通過(guò)。 更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或提前終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)方為有效。 基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。 采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見(jiàn)視為有效表決。 基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。 3、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 （九）計(jì)票 1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì) （1）基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員(如果基金管理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔(dān)任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人在出席會(huì)議的基金份額持有人中指定)共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。 （2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。 （3）如果會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。 （4）在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下，如果在計(jì)票過(guò)程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，則參加會(huì)議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代表共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票。 如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。 2、通訊方式開會(huì) 在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式可采取如下方式： 由大會(huì)召集人聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)的公證員進(jìn)行計(jì)票。 （十）生效與公告 1、基金份額持有人大會(huì)按照《基金法》有關(guān)規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。 2、生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。 3、基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后，由基金份額持有人大會(huì)召集人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。 4．如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。 （十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定 若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例： 1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額 10%以上（含 10%）； 2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）； 3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）； 4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的 3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票； 5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人； 6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)； 7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)。 同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。 （十二）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 十一、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 （一）基金管理人和基金托管人的更換條件 1、有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止，須更換基金管理人： （1）基金管理人被依法取消基金管理資格； （2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； （3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任； （4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 2、有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止，須更換基金托管人： （1）基金托管人被依法取消基金托管資格； （2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； （3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任； （4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 （二）基金管理人和基金托管人的更換程序 1、基金管理人的更換程序 原基金管理人退任后，基金份額持有人大會(huì)需在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。在新基金管理人產(chǎn)生前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金管理人。 （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表 10％以上基金份額的基金份額持有人提名。 （2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換基金管理人形成有效決議。 （3）核準(zhǔn)并公告：基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起五日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后兩日內(nèi)在指定媒介上公告。 （4）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。 （5）審計(jì)并公告：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 （6）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣。 2、基金托管人的更換程序 原基金托管人退任后，基金份額持有人大會(huì)需在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。在新基金托管人產(chǎn)生前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金托管人。 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表 10％以上基金份額的基金份額持有人提名。 （2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換基金托管人形成有效決議。 （3）核準(zhǔn)并公告：基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起五日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后兩日內(nèi)在指定媒介上公告。 （4）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。 （5）審計(jì)并公告：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 3、基金管理人與基金托管人同時(shí)更換 （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額 10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人； （2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行； （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。 4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。 十二、基金的托管 （一）本基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《中信保誠(chéng)全球商品主題證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊(cè)登記、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 （二）基金托管人可以委托符合《試行辦法》規(guī)定條件的境外托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。境外托管人根據(jù)托管人的委托履行其相應(yīng)職責(zé)。托管人與境外托管人簽署相應(yīng)的協(xié)議，用以規(guī)范基金托管人與境外托管人之間的權(quán)利義務(wù)。 十三、基金的銷售 （一）本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理的本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)。 （二）本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)之間在基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。 十四、基金份額的注冊(cè)登記 （一）本基金基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。 （二）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。 （三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)： 1、建立和保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等； 2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)； 3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)； 4、接受基金管理人的監(jiān)督； 5、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄十五年以上； 6、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外； 7、按本基金合同的規(guī)定，為投資者辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù)； 8、在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前按規(guī)定在指定媒介上公告； 9、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 （四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊(cè)登記費(fèi)。 十五、基金的投資 （一）投資目標(biāo) 通過(guò)在全球范圍內(nèi)積極配置商品類相關(guān)資產(chǎn)，在有效分散風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。 （二）投資范圍 本基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金（以下無(wú)特別說(shuō)明，均包括exchange traded fund, ETF）；普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；金融衍生產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金的投資組合比例為： 本基金為基金中的基金，因此，投資于公募基金的比例不低于基金資產(chǎn)的 60%。 本基金以商品主題投資為主，因此，投資于商品類基金的比例不低于本基金非固定收益類資產(chǎn)的 80%。就本基金合同而言，商品類基金是指業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中 90%以上為商品指數(shù)或商品價(jià)格的基金。商品主要指能源、貴金屬、基礎(chǔ)金屬及農(nóng)產(chǎn)品等大宗商品。 本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （三）投資理念 大宗商品一方面與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行緊密相連，另一方面卻表現(xiàn)出其不同于傳統(tǒng)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)研究和商品供需分析，積極配置各類商品資產(chǎn)，并通過(guò)全球范圍內(nèi)甄選商品類基金，力爭(zhēng)為投資者分散風(fēng)險(xiǎn)、抵御通脹、獲取中長(zhǎng)期資本增值。 （四）投資策略 本基金將根據(jù)宏觀及商品分析進(jìn)行資產(chǎn)配置，并通過(guò)全球范圍內(nèi)精選基金構(gòu)建組合，以達(dá)到預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)收益水平。 一、資產(chǎn)配置策略 1、自上而下的大類資產(chǎn)配置策略 本基金的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置以大宗商品為主，并不因市場(chǎng)的中短期變化而改變。在特定時(shí)常狀況下，當(dāng)基金無(wú)法通過(guò)商品分散投資等方式避險(xiǎn)時(shí)，本基金將投資于固定收益類資產(chǎn)、貨幣市場(chǎng)工具及現(xiàn)金等進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置調(diào)整，抵御下行風(fēng)險(xiǎn)。必要時(shí)，將使用金融衍生品進(jìn)行組合避險(xiǎn)和有效管理。 一般而言，由于商品走勢(shì)與景氣循環(huán)存在正向關(guān)系，債券表現(xiàn)則與景氣循環(huán)呈反向關(guān)系，因此，本基金將重點(diǎn)觀測(cè)以下經(jīng)濟(jì)景氣度指標(biāo)，用以大類資產(chǎn)配置決策： - 宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)：生產(chǎn)指數(shù)、物流指數(shù)及產(chǎn)銷率；投資新開工項(xiàng)目；就業(yè)狀況（如失業(yè)率）；美國(guó)救濟(jì)金申領(lǐng)人數(shù)等； - 流動(dòng)性指標(biāo)：貨幣供應(yīng)量 M2；各國(guó)基準(zhǔn)利率水平及倫敦銀行同業(yè)拆放利率（LIBOR）；長(zhǎng)短期無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利差等； - 經(jīng)濟(jì)信心指標(biāo)：泰德價(jià)差（Treasury Eurodollar Spread，TED）及其它各國(guó)信用利差水平；信用違約互換率等；投資者信心指標(biāo)等； - 社會(huì)需求指標(biāo)：消費(fèi)品零售指標(biāo)、外貿(mào)進(jìn)出口指標(biāo)、消費(fèi)者預(yù)期指標(biāo)等。 按統(tǒng)計(jì)指標(biāo)變動(dòng)軌跡與經(jīng)濟(jì)變動(dòng)軌跡之間的關(guān)系劃分，上述景氣指標(biāo)又分先行指標(biāo)、一致指標(biāo)與滯后指標(biāo)。本基金將保持對(duì)先行指標(biāo)的跟蹤，輔以一致與滯后指標(biāo)作為鞏固，以預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)景氣變化。 2、商品配置策略 根據(jù)市場(chǎng)慣例，大宗商品一般分為四大類別：能源、基礎(chǔ)金屬、貴金屬及農(nóng)產(chǎn)品。 總體而言，商品具有商品屬性和金融屬性，各類商品所體現(xiàn)出的兩類屬性的強(qiáng)弱各異。 這也決定了影響不同商品類別的價(jià)格波動(dòng)因素既具有共通性又存在差異性。 本基金將主要從以下五個(gè)方面進(jìn)行商品基本面的共性分析： （1）需求狀況 商品需求往往與經(jīng)濟(jì)行為緊密相連，體現(xiàn)出其強(qiáng)烈的周期性。這是因?yàn)榫皻馍仙谝话惆殡S不斷攀升的通脹水平，以及大量的要素投入等擴(kuò)張性經(jīng)濟(jì)行為，因此商品需求隨之拉升，助推商品價(jià)格上升。反之，當(dāng)景氣下降，商品需求一般隨之下降，價(jià)格存在下行壓力。因此，本基金將使用上述分析框架重點(diǎn)觀測(cè)經(jīng)濟(jì)景氣變化進(jìn)行需求預(yù)測(cè)。除此之外，商品本身的價(jià)格水平也會(huì)反作用于商品需求，而這種反作用的大小亦取決于其需求彈性。 （2）供給狀況 本基金主要從產(chǎn)出意愿、產(chǎn)能限制和庫(kù)存情況等方面分析商品的供給。大宗商品的供給變化可以分為兩類：一、供給的擴(kuò)張或收縮效應(yīng)，這種效應(yīng)僅指由于商品價(jià)格變化對(duì)供給的反作用。由于商品的金屬屬性，這類反作用尤其顯著，即商品供給方可能由于價(jià)格波動(dòng)而影響產(chǎn)出意愿，這種反作用程度同樣受供給彈性所限；二、供給的一般變化，這種變化指的是除了價(jià)格因素以外的其他影響商品供給的因素，如產(chǎn)能限制、氣候狀況、政府干預(yù)、地緣政治等。產(chǎn)能限制可能受到產(chǎn)出成本、科技發(fā)展水平及當(dāng)?shù)匦袠I(yè)格局及產(chǎn)業(yè)政策等因素而變化。除了前瞻性的對(duì)潛在供給情況做如上的分析外，本基金還將緊密跟蹤商品的當(dāng)前庫(kù)存及產(chǎn)能利用情況判定供給是否趨緊。 （3）貿(mào)易政策 大宗商品在國(guó)際貿(mào)易及全球 GDP中占據(jù)重要地位，因此，各國(guó)貿(mào)易政策將會(huì)深刻影響商品價(jià)格走勢(shì)。本基金將對(duì)世界經(jīng)濟(jì)中掌握主要定價(jià)權(quán)的國(guó)家以及主要商品進(jìn)出口國(guó)的政策動(dòng)向進(jìn)行剖析，例如進(jìn)出口限制、關(guān)稅及征費(fèi)調(diào)整、貿(mào)易保護(hù)主義情緒等。 （4）外匯關(guān)聯(lián) 由于大多商品交易以美元為計(jì)價(jià)貨幣，以美元為基準(zhǔn)的匯率變動(dòng)將直接影響商品進(jìn)出口商的成本和利潤(rùn)。本基金將關(guān)注外匯市場(chǎng)對(duì)商品走勢(shì)的影響，例如美元貶值，往往伴隨商品價(jià)格上升。 （5）流動(dòng)性狀況 除上述因素，全球流動(dòng)性狀況亦會(huì)對(duì)商品中短期價(jià)格變化具有直截的影響。本基金將預(yù)測(cè)及追蹤利率變化、資金流向、投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素，判斷商品波動(dòng)情況。 一般而言，利率居高或上升，流動(dòng)性趨緊，商品價(jià)格降低；利率較低或下降，流動(dòng)性寬裕，商品價(jià)格上漲。 共性之外，不同商品子行業(yè)因其各自特殊的屬性、用途、定價(jià)機(jī)制、周期敏感度等而表現(xiàn)各異。 （1）能源：能源主要包括石油及天然氣，其中以石油為主。石油既為各國(guó)政治情勢(shì)所牽，又是利益談判的政治籌碼。因此，本基金將密切關(guān)注全球時(shí)事政治，尤其關(guān)注重要產(chǎn)油國(guó)家的地緣政治動(dòng)向，如中東、北非等國(guó)。另外，本基金還將深入研析全球石油剩余產(chǎn)能、季節(jié)性需求變化及不同油品差異（低硫原油的供應(yīng)量）等作為投資依據(jù)。 （2）基礎(chǔ)金屬：相比其他商品類別，基礎(chǔ)金屬與宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)關(guān)聯(lián)尤為明顯，例如銅、鎳、鐵礦石等。本基金將重點(diǎn)關(guān)注新興市場(chǎng)，尤其是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增速、基建投入和產(chǎn)業(yè)政策預(yù)期，以判斷基礎(chǔ)金屬需求變化。另外，基礎(chǔ)金屬的產(chǎn)銷成本也會(huì)直接影響其走勢(shì)，例如重要生產(chǎn)國(guó)的公用事業(yè)成本（水、電費(fèi)率）、勞工政策及運(yùn)輸成本等。 （3）貴金屬：相比其他商品類別，貴金屬的價(jià)格規(guī)律與金融參數(shù)相關(guān)度最高，這是由于其價(jià)格構(gòu)成中保值因子較大。相關(guān)金融指標(biāo)包括美元指數(shù)走勢(shì)、美國(guó)名義利率和實(shí)際利率水平及變化、通脹水平及預(yù)期。少數(shù)貴金屬亦廣泛用于工業(yè)制造，例如白銀、鉑金、鈀金。因此，針對(duì)具體金屬類別，相關(guān)產(chǎn)業(yè)的需求分析尤為重要。 （4）農(nóng)產(chǎn)品：由于制約因素的不同，農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格邏輯有所差異。本基金將特別關(guān)注以下因素：供給方面包括作物生長(zhǎng)周期、耕地面積變化、氣候變化、重要出口國(guó)的政策動(dòng)向及季節(jié)性庫(kù)存變化等；需求方面包括重要消費(fèi)國(guó)的政策動(dòng)向、全球人口結(jié)構(gòu)變化、替代能源科技進(jìn)展等。 獨(dú)立分析之外，本基金還將充分借鑒國(guó)際專業(yè)預(yù)測(cè)機(jī)構(gòu)的資源和判斷，例如能源觀察機(jī)構(gòu)有國(guó)際能源署（IEA）、美國(guó)能源信息署（EIA）；基礎(chǔ)金屬及貴金屬研究機(jī)構(gòu)主要以黃金礦業(yè)服務(wù)公司（GFMS）為首；農(nóng)產(chǎn)品則有美國(guó)農(nóng)業(yè)部、澳洲農(nóng)業(yè)局。 除此之外，權(quán)威券商的研究報(bào)告亦是重要參考，如高盛、巴克萊等。 基本面分析是本基金商品配置的主要策略，但由于商品價(jià)格從歷史來(lái)看具有較強(qiáng)的趨勢(shì)性和周期性，本基金將結(jié)合技術(shù)指標(biāo)，如一個(gè)月價(jià)格動(dòng)量等，對(duì)不同商品類別進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)調(diào)整。 3、ETF投資策略 本基金將主要以風(fēng)險(xiǎn)為主要考量，通過(guò)以下流程篩選 ETF。 （1）商品類 ETF庫(kù)的建設(shè) 通過(guò)基金資訊系統(tǒng)（如理柏、晨星、彭博等，視基金需要而定），搜集符合本基金合同定義的商品類 ETF并對(duì)其進(jìn)行多維的細(xì)分分類。按標(biāo)的資產(chǎn)分，有 a)實(shí)物商品 ETF；b)商品衍生品 ETF；按商品類別分，有追蹤能源、基礎(chǔ)金屬、貴金屬和農(nóng)產(chǎn)品及單一商品種類的 ETF。 （2）ETF流動(dòng)性篩選 ETF的流動(dòng)性是最重要的篩選準(zhǔn)則之一，本基金將考察以下方面對(duì)ETF進(jìn)行篩選： - ETF 規(guī)模，規(guī)模過(guò)小可能存在提前清算或變現(xiàn)成本過(guò)大的問(wèn)題；輔以觀察日均成交量及換手率等指標(biāo)； - ETF的做市活躍程度，主要觀察買賣價(jià)差（bid-ask spread）是否合理； - ETF的折溢價(jià)水平，折溢價(jià)水平直接決定了 ETF的交易風(fēng)險(xiǎn)，而 ETF標(biāo)的資產(chǎn)的波動(dòng)率則決定了折溢價(jià)水平的合理區(qū)間。 本基金亦會(huì)根據(jù)不同資金規(guī)模假設(shè)對(duì)標(biāo)的 ETF進(jìn)行市場(chǎng)沖擊檢驗(yàn)，把握 ETF買賣的顯性成本和隱性成本。 （3）積極風(fēng)險(xiǎn)最小化 投資 ETF的目標(biāo)一般以獲取其該 ETF所追蹤資產(chǎn)的收益，因此，ETF凈值與其標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格之間的差異愈小愈好，即追求積極風(fēng)險(xiǎn)最小化。本基金主要考察 ETF 的跟蹤誤差及跟蹤偏離度來(lái)考核其積極風(fēng)險(xiǎn)。 （4）上市地及計(jì)價(jià)幣別考量 現(xiàn)實(shí)投資環(huán)境下不得不考慮擬投資 ETF的上市地分布和其計(jì)價(jià)幣種。上市地分布過(guò)于分散，跨越時(shí)區(qū)過(guò)多，易提高管理成本和交易風(fēng)險(xiǎn)；計(jì)價(jià)貨幣盡量以流動(dòng)性好的主流貨幣為主，提高換匯效率。 （5）總費(fèi)用率控制 本基金還將比較并盡量選擇總費(fèi)用率（Total Expense Ratio）較具競(jìng)爭(zhēng)力的 ETF品種，包括其購(gòu)買及持有成本，例如管理費(fèi)、托管費(fèi)及前端收費(fèi)等。 （6）對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)控制 對(duì)于合成 ETF，本基金不僅將重點(diǎn)評(píng)估單個(gè)發(fā)行人的違約風(fēng)險(xiǎn)，并引鑒國(guó)際評(píng)級(jí)等其他第三方評(píng)估報(bào)告，還將通過(guò)分散投資的方式降低集中化的對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)。 4、非上市基金投資策略 非上市基金的投資主要有兩類目的：一是在 ETF投資品種缺失或流動(dòng)性不足的情況下，投資于跟蹤某一或某幾類商品走勢(shì)的指數(shù)基金；二是意在間接獲取管理業(yè)績(jī)優(yōu)良的主動(dòng)型公募基金的超額收益。 （1）商品類非上市基金庫(kù)的建設(shè) 與 ETF庫(kù)的建設(shè)一樣，主要通過(guò)基金資訊系統(tǒng)搜集符合本基金合同定義的商品類非上市基金并對(duì)其進(jìn)行多維的細(xì)分分類。分類方式除了上述 ETF 分類維度外，還包括不同投資目標(biāo)和投資策略的基金分類等。 （2）定量篩選： 本基金的量化篩選主要依次包括基金穩(wěn)定性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效這三個(gè)方面。 穩(wěn)定性方面主要考察基金成立年限和基金經(jīng)理變動(dòng)情況，基金成立時(shí)間較短和基金經(jīng)理變動(dòng)頻繁的基金易缺乏業(yè)績(jī)一致性。 收益性方面主要考察基金的短、中、長(zhǎng)期業(yè)績(jī)，并對(duì)其進(jìn)行排序，選擇其中短期業(yè)績(jī)（3個(gè)月及 1個(gè)月的回報(bào)率）排名靠前、中期業(yè)績(jī)（6個(gè)月及 1年的回報(bào)率）及長(zhǎng)期業(yè)績(jī)（3年回報(bào)率）突出的基金； 單純追求收益率可能導(dǎo)致本基金組合的風(fēng)險(xiǎn)定位偏離，因此本基金將重點(diǎn)考察風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效，如夏普比率和信息比率較高的基金，其單位風(fēng)險(xiǎn)收益較大。 （3）定性篩選： 定量篩選是基于過(guò)往數(shù)據(jù)的分析，而定性分析則可通過(guò)多種形式挖掘基金收益因素中更具延續(xù)性、更具預(yù)測(cè)性的特質(zhì)，以完善基金投資決策過(guò)程。 首先，評(píng)估基金經(jīng)理及投資團(tuán)隊(duì)：關(guān)于在任基金經(jīng)理，將主要了解其投資年限及履歷，過(guò)往投資績(jī)效、風(fēng)險(xiǎn)偏好程度及團(tuán)隊(duì)合作方式；關(guān)于投資團(tuán)隊(duì)，將主要了解其研究團(tuán)隊(duì)的人數(shù)、覆蓋及所擁有的資料庫(kù)情況等； 其次，檢視基金的操作邏輯：例如該基金采用自上而下還是自下而上或兼有的邏輯、基金的戰(zhàn)略及戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置布局、組合構(gòu)建方法論，等； 再次，了解市場(chǎng)前瞻：通過(guò)訪談、電話會(huì)議等知悉該基金經(jīng)理對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的看法及下一步操作思路，例如對(duì)不同行業(yè)/地區(qū)/貨幣的配置將會(huì)相對(duì)基準(zhǔn)超配或低配等； 最后，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理流程：例如單一持股比例，單一行業(yè)比例，久期配比，等。 5、股票投資策略 個(gè)股投資為本基金組合的衛(wèi)星配置，僅在確定性較高的情況下進(jìn)行增強(qiáng)性投資。 本基金的股票投資偏向績(jī)優(yōu)藍(lán)籌股，通過(guò)投資大市值股票來(lái)獲取該股票所處產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的整體平均表現(xiàn)。 6、固定收益資產(chǎn)投資策略 本基金的固定收益資產(chǎn)投資僅作戰(zhàn)術(shù)性規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)之用。當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入中期回調(diào)或衰退時(shí)，本基金將適度投資于債券等固定收益品種以降低組合波動(dòng)性。具體而言，在衰退期，本基金將主要投資于國(guó)家信用債券、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的債券等，例如美國(guó)國(guó)債、七大工業(yè)國(guó)（G7）發(fā)行的主權(quán)債券等；當(dāng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)復(fù)蘇跡象時(shí)，公司債等信用類債券一般將因信用評(píng)級(jí)回升而有所表現(xiàn)，在風(fēng)險(xiǎn)控制情況下將會(huì)適當(dāng)配置。投資工具上，本基金既可直接投資于債券，亦可投資于債券 ETF或基金。 （五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為中證 CME中國(guó)商品消費(fèi)指數(shù)(人民幣)收益率。 中證 CME中國(guó)商品消費(fèi)指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，該指數(shù)選取在芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)上市交易的天然氣、原油、玉米、大豆、銅、黃金和白銀為樣本，以除黃金、白銀外的 5個(gè)品種的中國(guó)進(jìn)口量和黃金、白銀的中國(guó)消費(fèi)量來(lái)確定權(quán)重，以反映在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，與中國(guó)市場(chǎng)緊密相關(guān)的幾類主要商品的綜合表現(xiàn)。根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠客觀、合理地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，本基金可以在報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。 （六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金主要投資全球商品類基金，商品價(jià)格具有較高的波動(dòng)性，因此，本基金屬 于較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和較高預(yù)期收益的證券投資基金品種。 （七）投資決策 1、資產(chǎn)配置決策流程 QDII 投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“投決會(huì)”）每月審議基金經(jīng)理遞交的資產(chǎn)配 置提案，并就提案內(nèi)容進(jìn)行決議。 具體流程為基金經(jīng)理根據(jù)定量及定性判斷對(duì)大類資產(chǎn)配置比例及商品子行業(yè)配 置比例形成資產(chǎn)配置提案，供月度投決會(huì)討論。投決會(huì)就該提案有權(quán)駁回、修正。 基金經(jīng)理須根據(jù)每月投決會(huì)形成的資產(chǎn)配置決議，對(duì)日常交易進(jìn)行事前檢查，以 確保該資產(chǎn)配置決議得到貫徹。 2、證券選擇決策流程 本基金遵循投資標(biāo)的備選庫(kù)制度，即本基金所投資的基金和股票必須在此備選庫(kù)中。 首先，本基金將依據(jù)基金合同的基本要求形成投資標(biāo)的初選庫(kù)。在此初選庫(kù)范圍內(nèi)，投研人員根據(jù)流動(dòng)性觀察、基本面研究等提交建議有關(guān)證券進(jìn)入備選庫(kù)的報(bào)告，由 QDII投資研究聯(lián)席會(huì)議決定其是否進(jìn)入投資標(biāo)的備選庫(kù)。備選庫(kù)形成后，管理人對(duì)庫(kù)進(jìn)行日常和定期維護(hù)，并進(jìn)行出庫(kù)和入庫(kù)的調(diào)整。 3、組合構(gòu)建決策流程 投資組合構(gòu)建方面，基金經(jīng)理將依據(jù)基金合同的各項(xiàng)投資禁止及限制制度，并依據(jù)基金投資風(fēng)格，從備選庫(kù)中選取券種初步構(gòu)建投資組合。在初步組合形成后，管理人將利用數(shù)量化方法等對(duì)投資組合進(jìn)行優(yōu)化。 投資組合回顧是管理人實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)的重要步驟。本基金將定期回顧檢驗(yàn)組合的業(yè)績(jī)及風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，以便對(duì)組合進(jìn)行必要的動(dòng)態(tài)調(diào)整和風(fēng)險(xiǎn)控制。 （八）投資限制 1、組合投資比例限制 本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過(guò)分散投資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制： （1）本基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金凈值的 20%。在托管賬戶的存款可以不受上述限制。 （2）本基金持有同一機(jī)構(gòu)(政府、國(guó)際金融組織除外)發(fā)行的證券市值（不包括ETF）不得超過(guò)基金凈值的 10%。 （3）本基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外的其他國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)（不包括 ETF）不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%,其中,持有任一國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)（不包括 ETF）不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 3%。 （4）不得購(gòu)買證券（不包括 ETF）用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層。本基金管理人管理的全部基金不得持有同一機(jī)構(gòu) 10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量。 前項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本,同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并計(jì)算全球存托憑證和美國(guó)存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券,并假設(shè)對(duì)持有的股本權(quán)證行使轉(zhuǎn)換。 （5）本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金凈值的 10%。 前項(xiàng)非流動(dòng)性資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)。 （6）本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超過(guò)該境外基金總份額的 20%。 （7）本基金為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%，臨時(shí)借入現(xiàn)金的期限以中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限為準(zhǔn)。 2、境外基金投資 （1）每只境外基金投資比例不超過(guò)本基金基金資產(chǎn)凈值的 20%。本基金投資境外傘型基金的，該傘型基金應(yīng)當(dāng)視為一只基金。 （2）本基金不得投資于以下基金： 1）其他基金中基金； 2）聯(lián)接基金（A Feeder Fund）； 3）投資于前述兩項(xiàng)基金的傘型基金子基金。 3、金融衍生品投資 本基金投資金融衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)或放大交易，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定： （1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的 100%。 （2）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的 10%。（未完）  |