方邦股份(688020):2022年股票期權(quán)激勵計劃2024年第四季度自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動
廣州方邦電子股份有限公司 關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃2024年第四季度 自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。 重要內(nèi)容提示： ? 本次行權(quán)數(shù)量： 1、廣州方邦電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）2022年股票期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為85.40萬份，實(shí)際可行權(quán)期為 2023年 7月 14日-2025年 7月 10日（行權(quán)日須為交易日）。2024年 10月 1日至 2024年 12月 31日期間，累計行權(quán)并完成股份過戶登記數(shù)量為38,012股，占本期可行權(quán)額度85.40萬股的4.45%，占當(dāng)前在職激勵對象實(shí)際可行權(quán)數(shù)量73萬股的5.21%。截至2024年12月31日，累計行權(quán)并完成股份過戶登記數(shù)量496,998股，占本期可行權(quán)額度85.40萬股的58.20%。 2、本激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為22.35萬份，實(shí)際可行權(quán)期為 2024年 7月 31日至 2026年 5月 25日（行權(quán)日須為交易日）。 2024年10月1日至2024年12月31日期間，累計行權(quán)并完成股份過戶登記數(shù)量為32,500股，占本期可行權(quán)額度22.35萬股的14.54%，占當(dāng)前在職激勵對象實(shí)際可行權(quán)數(shù)量21.95萬股的14.81%。截至2024年12月31日，累計行權(quán)并完成股份過戶登記數(shù)量 32,500股，占本期可行權(quán)額度 22.35萬股的 14.54%。 ? 本次行權(quán)股票上市流通時間： 公司本次行權(quán)采用自主行權(quán)模式，激勵對象行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T日）后的第一個交易日（T+1日）到達(dá)股票賬戶，并于第二個交易日（T+2日）上市交易。 一、本次股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及信息披露 1、2022年 5月 27日，公司召開第三屆董事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于公司<2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2022年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》以及《關(guān)于提請召開 2022年第二次臨時股東大會的議案》。公司獨(dú)立董事就 2022年股票期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展以及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。同日，公司召開第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于公司<2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2022年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司<2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。 2、2022年 5月 28日至 2022年 6月 6日，公司將激勵對象姓名和職務(wù)通過公司公告欄進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與本激勵計劃擬激勵對象有關(guān)的任何異議。2022年 6月 8日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于 2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。 3、2022年 6月 13日，公司 2022年第二次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于公司<2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2022年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施本激勵計劃獲得批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在符合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜，并披露了《關(guān)于 2022年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。 4、2022年 7月 11日，公司召開第三屆董事會第六次會議和第三屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向 2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會發(fā)表了核查意見，認(rèn)為本激勵計劃的授予條件已經(jīng)成就，激勵對象的主體資格合法有效，確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。 5、2022年 8月 6日，公司披露了《關(guān)于 2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予登記完成的公告》，本次實(shí)際向 68名激勵對象首次授予股票期權(quán) 192萬份，行權(quán)價格為 34元/份，期權(quán)簡稱為方邦股份期權(quán)，期權(quán)代碼為 1000000188、1000000189。 6、2023年 5月 26日，公司召開第三屆董事會第十五次會議和第三屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予 2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會發(fā)表了核查意見，認(rèn)為本激勵計劃的預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，激勵對象的主體資格合法有效，確定的預(yù)留授予日符合相關(guān)規(guī)定。 7、2023年 6月 16日，公司召開第三屆董事會第十六次會議和第三屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于 2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會發(fā)表了核查意見。 8、2024年 6月 24日，公司召開第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022年股票期權(quán)激勵計劃首次及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于 2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司董事會薪酬與考核委員會發(fā)表了審核意見，監(jiān)事會發(fā)表了核查意見。 二、本次股票期權(quán)行權(quán)的基本情況 （一）本激勵計劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期 1、激勵對象行權(quán)的股份數(shù)量
（2）上表中可行權(quán)期內(nèi)已離職人員及對應(yīng)權(quán)益數(shù)量（截止 2024年 12月 31日）未納入本次行權(quán)數(shù)量統(tǒng)計，公司將于后續(xù)可行權(quán)期滿時統(tǒng)一辦理對應(yīng)股票期權(quán)的注銷手續(xù)。 2、本次行權(quán)股票的來源 公司向激勵對象定向發(fā)行的 A股普通股股票。 3、行權(quán)人數(shù) 本次可行權(quán)人數(shù)為 46人，截至 2024年 12月 31日，共 13人參與行權(quán)并完成股份過戶登記。 （二）本激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期 1、激勵對象行權(quán)的股份數(shù)量
公司向激勵對象定向發(fā)行的 A股普通股股票。 3、行權(quán)人數(shù) 本次可行權(quán)人數(shù)為 14人，截至 2024年 12月 31日，共 6人參與行權(quán)并完成股份過戶登記。 三、本次行權(quán)股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動 （一）行權(quán)股票的上市流通日 公司本次采用自主行權(quán)模式行權(quán)，激勵對象行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T日）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。 （二）行權(quán)股票的上市流通數(shù)量 本激勵計劃于 2024年第四季度合計行權(quán)且完成登記的股票上市流通數(shù)量為70,512股，行權(quán)后新增股份均為無限售條件流通股。 （三）董事和高級管理人員的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制 1、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。 2、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后 6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。 3、在本激勵計劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 15號——股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的相關(guān)規(guī)定。 （四）本次股本變動情況
四、股份登記情況及募集資金使用計劃 2024年第四季度，共行權(quán)且完成股份登記過戶 70,512股，獲得募集資金2,384,299.83元，該項募集資金將用于補(bǔ)充公司流動資金。 五、新增股份對最近一期財務(wù)報告的影響 特此公告。 廣州方邦電子股份有限公司 董事會 2025年 1月 24日 中財網(wǎng)
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