諾泰生物(688076):南京證券股份有限公司關(guān)于江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見
關(guān)于江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司 使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見 南京證券股份有限公司（以下簡稱“南京證券”或“保薦機構(gòu)”）作為江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司（以下簡稱“諾泰生物”或“公司”）向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，對諾泰生物本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理進行了審慎核查，具體核查情況如下： 一、募集資金的基本情況 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕2506號），公司獲準向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 4,340,000張，每張面值人民幣 100元，按面值發(fā)行，募集資金總額為 434,000,000元，扣除發(fā)行費用后募集資金凈額為 426,248,396.23元。中天運會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金實收情況驗證報告》（中天運[2023]驗字第 90045號），驗證募集資金已全部到位。 募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會批準開設(shè)的募集資金專項賬戶內(nèi)管理。公司與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；公司、公司子公司杭州諾澳生物醫(yī)藥科技有限公司與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。 二、募集資金使用情況 根據(jù)公司募投項目實際情況及整體戰(zhàn)略規(guī)劃，扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額將用于投入以下項目： 單位：萬元
三、本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況 （一）現(xiàn)金管理目的 為提高公司募集資金使用效率和收益，在不影響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，公司擬使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，增加公司收益，保障公司股東利益。 （二）額度及期限 公司擬使用總額不超過人民幣 6,000萬元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起 12個月內(nèi)有效。在上述額度內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。 （三）投資產(chǎn)品品種 為控制資金使用風險，公司擬購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，包括但不限于保本型理財產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等，投資風險可控。該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不用于質(zhì)押，不用于證券投資、衍生品投資等高風險投資。 （四）決議有效期 自公司董事會、監(jiān)事會審議通過之日起 12個月內(nèi)有效。 （五）實施方式 公司董事會授權(quán)公司管理層及工作人員根據(jù)實際情況辦理相關(guān)事宜并簽署相關(guān)文件，具體事項由公司財務(wù)部負責組織實施。 （六）現(xiàn)金管理收益分配 公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所得收益歸公司所有，并嚴格按照中國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。 （七）信息披露 公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——規(guī)范運作》等法律法規(guī)的要求及時披露現(xiàn)金管理的具體情況。 四、對公司日常經(jīng)營的影響 公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保募集資金投資項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，履行了必要的法定程序，有助于提高募集資金使用效率，不會影響募投項目的正常進行，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。通過對暫時閑置的募集資金適度、適時地進行現(xiàn)金管理，能夠使公司獲得一定的投資收益，有利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取更多的投資回報。 五、投資風險及風險控制措施 （一）投資風險 盡管公司擬選擇低風險投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時、適量地介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。 （二）風險控制措施 公司將嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)；公司將及時分析和跟蹤投資產(chǎn)品的運作情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風險。監(jiān)事會有權(quán)對公司募集資金使用和現(xiàn)金管理情況進行監(jiān)督與檢查。公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。 六、審議程序 公司第三屆董事會第二十四次會議、第三屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣 6,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品，資金使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12個月，在上述額度及有效期內(nèi)，資金可以滾動使用。公司履行的審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，符合監(jiān)管部門的相關(guān)監(jiān)管要求。 七、專項意見 經(jīng)審議，監(jiān)事會認為：公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理符合公司日常經(jīng)營管理的實際需要，所投資的產(chǎn)品符合安全性高、流動性好的條件，有利于提高閑置募集資金的使用效率，不會影響募集資金投資計劃的正常進行，不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情況，符合公司募集資金的相關(guān)規(guī)定。因此，監(jiān)事會同意本議案。 八、保薦機構(gòu)核查意見 經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項已經(jīng)公司第三屆董事會第二十四次會議、第三屆監(jiān)事會第二十一次會議審議通過，履行了必要的審批程序，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——規(guī)范運作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。 因此，保薦機構(gòu)對公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項無異議。 中財網(wǎng)
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