諾泰生物(688076):南京證券股份有限公司關(guān)于江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司使用閑置募集資金暫時補充流動資金之核查意見
關(guān)于江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司 使用閑置募集資金暫時補充流動資金之核查意見 南京證券股份有限公司（以下簡稱“南京證券”或“保薦機構(gòu)”）作為江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司（以下簡稱“諾泰生物”或“公司”）向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，對諾泰生物本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金進行了審慎核查，具體核查情況如下： 一、募集資金的基本情況 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕2506號），公司獲準向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 4,340,000張，每張面值人民幣 100元，按面值發(fā)行，募集資金總額為 434,000,000元，扣除發(fā)行費用后募集資金凈額為 426,248,396.23元。中天運會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金實收情況驗證報告》（中天運[2023]驗字第 90045號），驗證募集資金已全部到位。 募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會批準開設(shè)的募集資金專項賬戶內(nèi)管理。公司與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；公司、公司子公司杭州諾澳生物醫(yī)藥科技有限公司與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。 二、募集資金使用情況 根據(jù)公司募投項目實際情況及整體戰(zhàn)略規(guī)劃，扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額將用于投入以下項目： 單位：萬元
三、本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金的計劃 根據(jù)可轉(zhuǎn)債募集資金投資項目的資金使用計劃及項目的建設(shè)進度，在確保不影響募投項目建設(shè)進度的前提下，為了提高募集資金使用效率，降低公司財務(wù)成本，公司本次使用不超過人民幣7,000萬元（包含本數(shù)）的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月，公司將隨時根據(jù)募投項目的進展及需求情況及時歸還至募集資金專用賬戶。 本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金僅用于公司的業(yè)務(wù)拓展、日常經(jīng)營等與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不會通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易，不會變相改變募集資金用途，不會影響募集資金投資計劃的正常進行。 四、審議程序 公司第三屆董事會第二十四次會議、第三屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意使用不超過人民幣 7,000萬元（包含本數(shù)）的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 12個月。公司履行的審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，符合監(jiān)管部門的相關(guān)監(jiān)管要求。 五、專項意見 經(jīng)審議，監(jiān)事會認為：公司前次用于暫時補充流動資金的募集資金已提前歸還至募集資金專戶。本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金，是為滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營對流動資金的需求，有利于提高閑置募集資金的使用效率，不會影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情況，符合公司募集資金的相關(guān)規(guī)定。因此，監(jiān)事會同意本議案。 六、保薦機構(gòu)核查意見 經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為： 公司本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金事項已經(jīng)第三屆董事會第二十四次會議、第三屆監(jiān)事會第二十一次會議審議通過，履行了必要的審批程序，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)及公司制度的規(guī)定。公司使用閑置募集資金暫時補充流動資金，不會影響公司募集資金投資項目的正常開展，不存在變相改變募集資金投向的情形。 綜上，保薦機構(gòu)對公司本次使用不超過人民幣7,000萬元（包含本數(shù)）的閑置募集資金暫時補充流動資金事項無異議。 （以下無正文） 中財網(wǎng)
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